食品生产监督检查要点表表1-1 类别：食品添加剂、食用油、油脂及其制品.doc

表 1-1 食品生产监督检查要点表 检查项目：重点项（*）34 项，一般项 45 项，共 79 项。 食品通用检查项目：重点项（*）27 项，一般项 42 项，共 69 项； 特殊食品专用检查项目（T）：重点项（*）7 项，一般项 3 项，共 10 项。 食品类别： 食品添加剂；食用油、油脂及其制品 项目 序号 检查项目 序号 1 食品生产 者资质 2 评价 *1.1 具有合法主体资质，生产许可证在有效期内。 ☑是□否 *1.2 生产的食品、食品添加剂在许可范围内。 ☑是□否 *T.1 实际生产的特殊食品按规定注册或备案，注册证书或 备案凭证符合要求。 ☑是□否 2.1 厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。 ☑是□否 *2.2 生产环境 条件 （厂区、 车间、设施、 设备） 监督检查内容 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定 的距离或具备有效防范措施。 设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品 生产许可时保持一致。 卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域 直接连通。 有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正 常使用。 通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行， 存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护。 车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 检查项目 项目 序号 监督检查内容 评价 类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分 隔放置，并有相应的使用记录。 2.8 2.9 2.10 2.11 *3.1 3 进货查验 *3.2 3.3 *T.2 *4.1 4 生产过程 控制 *4.2 *4.3 生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。 ☑是□否 监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维 ☑是□否 护，并有相关记录。 定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相 ☑是□否 应检查记录，生产场所无虫害迹象。 准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有 空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气洁净 ☑是□否 度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。 查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的 许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效 ☑是□否 合格证明文件的，有检验记录。 进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保 ☑是□否 存期限符合要求。 建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的 ☑是□否 贮存、保管记录、领用出库和退库记录。 生产特殊食品使用的原料、食品添加剂与注册或备案 ☑是□否 的技术要求一致。 使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种 ☑是□否 与索证索票、进货查验记录内容一致。 建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期 ☑是□否 或批号、使用数量等。 未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、 ☑是□否 回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品 发现问题 食品类别 备注 序号 检查项目 项目 序号 监督检查内容 评价 原料和食品添加剂投入生产。 *4.4 *4.5 *4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。 生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部 门公吿的新食品原料范围内。 未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品的 原料生产保健食品以外的食品。 生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可 时保持一致。 建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记 录。 生产现场未发现人流、物流交叉污染。 未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉 污染。 有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并 记录。 工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。 生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他 与生产不相关物品。 食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报 告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路输 送。 食品添加剂生产使用的原料和生产工艺符合产品标 准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，按规定报 告。 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 检查项目 项目 序号 *T.3 *T.4 T.5 T.6 *5.1 5.2 5 委托生产 5.3 5.4 T.7 6.1 6 产品检验 监督检查内容 按照经特殊食品注册或备案的产品配方、生产工艺等 技术要求组织生产。 批生产记录真实、完整、可追溯，批生产记录中的生 产工艺和参数等与工艺规程和有关制度要求一致。 原料、食品添加剂实际使用量与注册或备案的配方和 批生产记录中的使用量一致。 保健食品原料提取物或原料前处理符合要求。 委托方、受托方具有有效证照，委托生产的食品、食 品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。 签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委托 期限等内容。 有委托方对受托方生产行为进行监督的记录。 评价 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 委托生产的食品标签清晰标注委托方、 受托方的名称、 ☑是□否 地址、联系方式等信息。 委托方持有保健食品注册证书或注册转备案凭证，受 托方具备相应的生产能力且能完成生产委托品种的 ☑是□否 全部生产过程。 企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能 力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定 ☑是□否 或校准。 6.2 不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。 ☑是□否 *6.3 有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安 全标准规定进行检验。 ☑是□否 *6.4 建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 检查项目 项目 序号 监督检查内容 评价 真实、完整，保存期限符合规定要求。 6.5 *T.8 7.1 7 贮存及交 付控制 ☑是□否 ☑是□否 食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。 ☑是□否 7.3 不合格品在划定区域存放，具有明显标示。 ☑是□否 7.4 根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付 控制制度和记录。 ☑是□否 7.5 仓库温湿度符合要求。 ☑是□否 8.1 8 对出厂的婴幼儿配方食品、特殊医学用途婴儿配方食 品等按照要求批批全项目自行检验，每年对全项目检 验能力进行验证。 食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条 件符合要求。 ☑是□否 7.2 *7.6 不合格食 品管理和 食品召回 按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。 *8.2 有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生 产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及 购货者名称、地址、联系方式等内容。 建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、 数量应与记录一致。 实施不安全食品的召回，召回和处理情况向所在地市 场监管部门报告。 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 8.3 有召回计划、公告等相应记录；召回食品有处置记录。 ☑是□否 *8.4 有召回食品无害化处理、销毁等措施，未发现召回食 品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除 外）。 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 9 检查项目 标签和说 明书 项目 序号 监督检查内容 评价 *9.1 预包装食品的包装有标签，标签标注的事项完整、真 实。 ☑是□否 *9.2 未发现标注虚假生产日期或批号的情况。 ☑是□否 *9.3 未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示。 ☑是□否 *9.4 *9.5 *T.9 10.1 10 11 食品安全 自查 从业人员 管理 *10.2 食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮 存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、 用量和使用方法。 未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预 防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、说 明书涉及保健功能。 特殊食品标签、说明书内容与注册或备案的内容要求 一致，符合相关法律法规要求。 建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进行 检查评价。 对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生产 等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告。 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 ☑是□否 *T.10 定期对生产质量管理体系的运行情况进行自查，保证 其有效运行，并向所在地县级人民政府市场监督管理 部门提交自查报告，自查发现问题整改率达 100%。 ☑是□否 *11.1 建立企业主要负责人全面负责食品安全工作制度，配 备食品安全管理人员、食品安全专业技术人员。 ☑是□否 11.2 有食品安全管理人员、食品安全专业技术人员培训和 考核记录，未发现考核不合格人员上岗。 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 12 13 检查项目 信息记录 和追溯 食品安全 事故处置 项目 序号 监督检查内容 评价 *11.3 未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员。 ☑是□否 11.4 企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培 训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履 行了岗位职责并有记录。 ☑是□否 *11.5 建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入 ☑是□否 口食品工作的人员具备有效健康证明， 符合相关规定。 11.6 有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训记 录。 ☑是□否 12.1 建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录。 ☑是□否 12.2 未发现食品安全追溯信息记录不真实、不准确等情况。 ☑是□否 12.3 建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸 质记录信息保持一致。 ☑是□否 13.1 有定期排查食品安全风险隐患的记录。 ☑是□否 13.2 有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措施 落实情况，及时消除食品安全隐患。 ☑是□否 *13.3 发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安全事 故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存 等控制措施，并向事故发生地市场监督管理部门报告。 ☑是□否 发现问题 食品类别 备注 序号 检查项目 项目 序号 14 前次监督 检查发现 问题整改 情况 14.1 监督检查内容 对前次监督检查发现的问题完成整改。 评价 发现问题 食品类别 备注 ☑是□否 其他需要记录的问题： 说明：1.如果检查项目存在合理缺项，该项无需勾选“是”与“否”，并在备注中说明，不计入否项数。如：第 5 项“委托生产” 检查项目仅对作为受托方的食品生产者监督检查时适用；第 4.14、9.4 项仅对食品添加剂生产者监督检查时适用。 2.食品通用检查项目适用于食品（含特殊食品）、食品添加剂生产者的监督检查；特殊食品专用检查项目（T）仅适用于 特殊食品生产者的监督检查。 3.企业获得多个食品许可类别的，应当在“发现问题食品类别”一栏中准确描述发现问题所属的食品类别。 5.如果检查项目存在合理缺项，该项无需勾选“是与否”，并在备注中说明，不计入否项数。