材料4：现场审核要点.docx

附件：4 2021 年学校质量管理体系内部审核部门及审核要点 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 审核部门及审核要点 学校办公室 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 网上提供给教职工下载的相关受控表单是否有受控编号； 规范性文件管理制度； 外来文件的传阅、催办相关记录； 发文登记是否完整； 质量投诉收集及传递记录； 外来文件的流转记录是否完整。 组织人事部（处） 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 人才队伍建设方面是否有相关举措来解决航海类师资队伍建设或引进 的问题； 质量投诉收集及传递记录； 新教师岗前培训记录； 教职工进修、培训的有关记录； 教职工考核等级登记表； 教职工缺勤统计上报表。 学生工作部（处） 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 助困工作记录； 学生集体和个人各类表彰、奖励记录； 辅导员选聘、培训、考核、评优工作记录； 开展网络思想教育的相关记录； 学生管理信息收集、处理和反馈的相关记录； 各类各项奖学金记录； 学生违纪处理记录； 学生日常思想教育工作方案； 1 备注 附件：4 序号 12 13 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 1 2 3 4 5 6 7 8 审核部门及审核要点 部门质量管理体系相关会议记录； 质量投诉收集及传递记录。 教务处 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 质量投诉收集及传递记录； 本学期全校教学工作计划要点； 航海类专业课程审核记录、申报材料； 航海类专业建设规划； 教务处工作总结、工作计划； 教务处收发文记录； 学生投诉、信访回复的相关记录； 学籍变动记录； 航海类人才培养方案； 2017-2018 学年航海类专业教学任务书； 航海类专业课程评估材料； 航海类实验室建设规划、计划及落实情况； 航海专业实验教学文件的审定记录； 航海类实验教学进程表； 航海类专业教学质量检查评估相关材料； 航海类专业课堂教学听课记录与评估表； 航海类专业教学质量检查反馈单； 无资格考试学员备案名单； 承担实验室危险废弃物处置管理工作的人员名单及工作职责。 招生办 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 质量投诉收集及传递记录； 2019 年航海类专业生源情况分析； 航海类专业新生体检情况汇总材料； 招生录取工作人员培训记录； 校招生工作领导小组研究招生的会议记录。 2 备注 附件：4 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 审核部门及审核要点 国有资产与设备处 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 质量投诉收集及传递记录； 学校资产管理工作计划、总结； 物资设备采购计划； 固定资产处置审批表； 多媒体教室维护记录。 海洋信息工程学院（船员培训中心） 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 现场使用的固定格式质量记录是否有受控编号； 船电专业本科人才培养方案专家评审表 船电专业人才培养方案制订会议记录； 船电专业课程教学大纲评审记录表 承担实验室危险废弃物处置管理工作的人员名单及工作职责 网上提供给教职工下载的相关受控表单是否有受控编号； 受控部门文件管理、文件收发记录； 部门文件归档记录； 质量投诉的收集、处理过程记录； 《船员培训大纲》（2016 版）相关课程论证结果、评审记录、教学计 划制订等相关记录； 实操学员分组配备情况（各实验室）； 实践教学的相关教学记录（包括实践教学过程检查记录、实验周记、开 出记录等）； 专业负责人召集的教研活动的记录 学院教学管理人员的听课记录 集体备课记录； 设备使用和维护记录（各实验室）； 场地、仓库的安全管理（各实验室）； 易耗品使用记录（各实验室）； 教学任务书和课程表体现的师资是否一致？任课教师资格是否符合主 管机关要求； 航海专业实验室建设相关论证报告和使用前评估资料； 航海专业学生考试巡考记录； 3 备注 附件：4 序号 25 26 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 1 2 3 4 审核部门及审核要点 转专业学生学籍档案移交的手续； 航海专业实验指导书评审记录。 质量管理与评估办公室 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 船员教育和培训质量管理体系建立和试运行的相关材料（包括体系文件 编写审批、签发、试运行通知及相关工作会议记录等）； 质量管理体系宣贯、培训、学习相关记录； 现场查看受控文件的管理（记录）； 部门年度工作总结； 现场使用的固定格式质量记录是否有受控编号； 督导组工作计划； 网上提供给教职工下载的相关受控表单是否有受控编号。 实验室管理中心 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 航海专业实验室建设规划； 部门工作计划。 档案馆 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 部门工作计划和总结。 4 网络与教育技术中心 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 部门工作计划和总结。 1 2 3 图书信息中心 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 1 2 3 4 备注 附件：4 序号 4 5 审核部门及审核要点 记录表单）是否有受控编号； 现场抽查相关质量记录是否按要求记录和存档； 现场抽查图书管理相关工作程序是否与实际工作相符合。 1 马克思主义学院、理学院、外国语学院、体育与健康学院等 受控人员（新聘员工）岗前体系培训、学习记录； 2 受控人员对质量管理体系的认知和熟悉程度； 3 4 5 现场使用的固定格式质量记录（部门质量记录清单中体现的规定格式的 记录表单）是否有受控编号； 现场抽查航海类学生上课考勤记录、教学文件（如，教师的教学计划、 教学情况登记表等） 是否完整。 现场抽查实验室工作周记；材料、低值易耗品购置计划。 5 备注