陕西高等学校科学技术研究优秀成果奖推荐书填写说明（供参考）.doc

陕西高等学校科学技术研究优秀成果奖 推荐书填写说明（供参考） 推荐书样表 编号: 陕西高等学校科学技术研究优秀成果奖推荐书 （20 年） 一、成果概况 成果名称 主要完成人 主要完成单位 成 果 类 型 I.基础研究、应用基础研究类 II.技术发明、开发、推广类 III.软科学类 IV.创新驱动奖 V.科普奖 选（ ） J.动力电气 N.生物技术 专 A. 数理力学 E.机械 K.地球科学 O.医药卫生 业 B.电子信息 F.轻工 L.材料科学 P.软 科 学 评 C.化学化工 G.纺织 审 D.环境科学 H.工程建设 M.农林畜牧 Q.创新驱动奖 组 R.科普奖 选（ ） 研究开始时间 学科分类名称 研究结束时间 代码 代码 学科 1 学科 2 任务来源、名称及 编号 成果已获奖励情况 可接受等级 奖及以上 推荐学校意见 已对申报人参评资格、思想政治、科研诚信等情况进行审查；本推荐书内容属实，符合本届 陕西高校科学技术研究优秀成果奖相关规定；人员排序无异议，无知识产权纠纷。 同意推荐。 （公章） 年 月 日 陕西高等学校科学技术研究优秀成果奖 推荐单位科研诚信承诺书 1.我校（院）保证在陕西高等学校科学技术研究优秀成果奖申报工作中所提 交材料的真实性和准确性；如存在材料不实等诚信问题，我校（院）自愿承担 “一票否决”后果。 2．我校（院）保证申报成果符合学术道德和学术规范，没有知识产权等方 面的争议。 3．我校（院）相关人员将严格遵守评奖纪律，并自愿接受评奖结果。 4．我校（院）已按照国家及陕西省教育厅相关文件要求建立了规范科研行 为、调查处理科研失信行为的相关制度，并将坚决执行有关制度。 5．我校（院）保证严肃调查处理或配合相关调查机构调查处理在陕西高等 学校科学技术研究优秀成果奖申报工作中发现的科研失信行为，并及时向陕西省 教育厅报告相关调查处理结果。 第一完成人： 月 日 单位法定代表人： 月 日 二、成果简介 三、成果详细内容 1.主要发现、发明及创新点 2.客观评价 3.应用情况 四、主要知识产权（标准、规范）目录 序号 知识产权 知识产权 国家 授权号 类别 名称 （地区） （批准号） 授权日期 证书编号 权利人 发明人 承诺：上述知识产权未曾在已获或正在申报国家级、省（部）级和厅局（地市）级奖励 项目中作为支撑材料出现。用于推荐陕西高校科学技术研究优秀成果奖的情况，已征得未列 入成果主要完成人和主要完成单位的权利人（专利指发明人）的同意。 第一完成人签名： 五、代表性论文专著目录 年卷页 序号 论文专 著名称 刊名 发表 时间 码（xx 年 xx 卷 xx 页） 作者 通讯作 第一作 国内 者（含 者（含 作者 他引 检索 共同作 共同作 （中文 总次数 数据库 者） 者） 名） 参与人 （成果 完成人） 知识产 权是否 归国内 所有 承诺：该表所列论文专著的知识产权归国内所有且无争议，未曾在已获或正在申报国家 级、省（部）级和厅局（地市）级奖励项目中作为支撑材料出现。用于推荐陕西高校科学技 术研究优秀成果奖的情况，已征得未列入成果主要完成人和主要完成单位的作者的同意，其 中，未列入成果主要完成人的第一作者、通讯作者（含共同第一作者、共同通讯作者）已出 具知情同意书面签字意见。因未如实告知上述情况而引争议，且不能提供相应存档备查的证 件，本人愿意承担相应责任，并接受处理。 第一完成人签名： 六、主要完成人情况表 第1完成人： 姓 名 性别 年龄 国籍 证件号码 联系电话 工作单位 文化程度 完成单位 完成单位地址 完成单位性质 从事专业 技术职称 参加本研 究的起止 时间 对本成果的 主要贡献 声 明 本人同意完成人排名，遵守陕西高等学校科学技术研究优秀成果 奖有关规定，承诺遵守评审工作纪律，保证所提供的有关材料真实有 效，且不存在任何违反相关法律法规，及侵犯他人知识产权的情形。 如生产争议，保证积极配合调查处理工作。如有材料虚假或违纪行为， 愿意承担相应责任并接受相应处理。该成果是本人本年度推荐的唯一 成果。 本人签名： 年 月 日 1 七、主要完成单位情况表 单位名称 法定代表人 联系人电话 联系人 对本成果的主 要贡献 声明：本单位同意完成单位排名，遵守陕西高等学校科技研究优秀成果奖 有关规定，承诺遵守评审工作纪律，保证所提供的有关资料真实有效，且不存 在任何违反相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生争议，保证积极 配合调查处理工作。如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应 处理。 声明 单位（盖章）： 年 2 月 日 八、完成人合作关系情况汇总表 序号 合作方式 合作关系人 及排名 合作时间 1 证明材料 合作成果 提示框标明 2 3 4 5 …… 承诺：本人作为第一完成人，对本成果完成人合作关系及上述内容的真实性负 责，特此声明。 第一完成人签名： 3 九、附件目录 附件大类 子类 序号 4 附件名称 填写说明 （一）成果概况 1．编号：由系统自动生成。 2．成果名称：应围绕代表性成果的核心内容，简明、准确地反映出科学发现的 主要研究内容和特征、主要技术发明、核心创新内容和特征。 3．主要完成人：由系统根据“六、主要完成人情况表”自动生成。 4．主要完成单位：由系统根据“七、主要完成单位情况表”自动生成。 5．成果类型：在系统中选择相应类型填写。 6．专业评审组：在系统中选择相应专业评审组，填写成果类型 III 评审组只能 选 P，类型选 IV 评审组只能选 Q，类型 V 评审组只能选 R。 7．研究开始时间：填写立项、任务下达、合同签署或其他标志项目开始研究的 时间；研究结束时间：基础研究、应用基础研究类填写代表性论文（专著）中最晚 一篇发表的时间，其他成果类型填写项目整体技术首次应用的时间。无法精确到“日” 的填写“1 日”。 8．学科分类名称：在系统中选择相应学科填写，最多可以填写 2 个学科。应按 照“三、成果详细内容”所列主要发现、发明及创新点对应的学科名称顺序填写。 9．任务来源、名称及编号：应已结题，凡涉及各级政府资助完成的项目，必须 提交计划下达部门同意结题、验收的证明。根据与本成果的紧密程度顺序填写。 10．成果已获奖励情况：如实填写本成果已获得的奖励情况。 11．可接受等级：填写可接受的最低授奖等级，将作为授奖结果的重要参考， 正式提交后不可更改。类型选 IV，V 此项不填写。 12．推荐学校意见：由推荐学校填写，并加盖公章。 二、成果简介 基础研究、应用基础研究类：包含主要研究内容、科学发现点、科学价值、同 行引用及评价、应用情况等。 技术发明、开发、推广类：包含主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、 应用推广及效益情况等。 软科学类：包含主要研究内容、为决策提供科学依据并被相关部门、企业所采 用情况及效益情况等。 5 创新驱动奖：包含主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、在陕西省的 应用推广及效益情况等。 科普奖：应客观、准确、扼要地介绍科普作品的受众、创新手法、表现形式、 传播科学技术知识的内容、发行情况等。 成果简介不超过 2 页。 三、成果详细内容 该部分是推荐书的核心内容，也是评价成果、处理异议的重要依据。 1. 主要发现、发明及创新点 基础研究、应用基础研究类：主要阐述主要科学发现：应围绕科学发现点的原 创性、公认度和科学价值，针对代表性论文专著的核心内容，客观、真实、准确地 阐述在创造性方面的归纳提炼，此部分不得涉及评价内容。 科学发现点按重要程度排序。每项科学发现在阐述前，应首先说明所属的学科 分类名称和支持其成立的代表性论文专著序号等。凡涉及实质研究内容的说明、论 证及实验结果等，均应有相应论文专著或他人引文的支持。 技术发明、开发、推广类：应围绕创新性、应用效益和经济社会价值，客观、 真实、准确地阐述成果的立项背景，技术内容中前人没有的、具有创造性的关键、 核心技术内容，对比当前国内外同类技术的主要参数，并列明主要知识产权和标准 规范等。此部分不得涉及评价内容。 技术发明点、科技创新点按重要程度排序。每项科技创新在阐述前应首先说明 所属的学科分类名称和支持其成立的附件证明材料编号。 软科学类：围绕对促进科技、教育、经济、社会进步的价值角度，客观、真实、 准确地阐述成果的立项背景，成果创新点及主要内容，并和国内同类研究进行对比。 此部分不得涉及评价内容。 创新驱动奖：应围绕创新性、应用效益和经济社会价值，客观、真实、准确地 阐述成果的立项背景，技术内容中前人没有的、具有创造性的关键、核心技术内容， 对比当前国内外同类技术的主要参数，并列明主要知识产权和标准规范等。阐明在 陕西省创新实践中，形成的可复制、可推广的经验模式，具有引领性、示范性。此 部分不得涉及评价内容。 技术发明点、科技创新点按重要程度排序。每项科技创新在阐述前应首先说明 所属的学科分类名称和支持其成立的附件证明材料编号。 科普奖：应简明、准确、完整地阐述作品在选题内容或表现形式、创作手法等 6 方面的创新。此部分不得涉及评价内容。 主要发现、发明及创新点不超过 5 页。 2.客观评价： 基础研究、应用基础研究类：应围绕科学发现点的原创性、公认度和科学价值 进行客观、真实、准确评价。填写的评价内容要有客观依据，主要包括国内外同行 在重要学术刊物（专著）和重要国际学术会议等公开发表的学术性评价意见，国内 外重要科技奖励等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能 作为评价依据。 技术发明、开发、推广类：围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、 真实、准确评价。填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比 较，国家相关部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外重要科 技奖励，国内外同行在重要学术刊物、学术专著和重要国际学术会议公开发表的学 术性评价意见等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作 为评价依据。 软科学类；围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、真实、准确评价。 填写的评价意见要有客观依据，相关部门和企事业单位进行了一年以上的应用，已 创造了明显经济效益或社会效益。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。 创新驱动奖；围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、真实、准确评 价。填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关 部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外重要科技奖励，国内 外同行在重要学术刊物、学术专著和重要国际学术会议公开发表的学术性评价意见 等，可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。 科普奖：围绕创新性、应用效益和经济社会价值进行客观、真实、准确评价。 填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关部门 正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外重要科技奖励，国内外同 行在重要学术刊物、学术专著和重要国际学术会议公开发表的学术性评价意见等， 可在附件中提供证明材料。非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。 客观评价不超过 2 页。 3．应用情况 应就本成果应用的对象（如应用的单位、产品、工艺、工程、服务等）及规模 情况进行概述，主要应用单位（包含是应用单位的完成单位）情况按下表格式说明， 7 不超过 10 个。 序号 单位名称 主要应用单位情况表 应用对象 应用的技术 应用起止时间 及规模 单位联系人/ 电话 创新驱动奖只填写在陕西省内的应用情况。 科普奖应就作品的发行数量、范围、普及情况及被其他大众传媒采纳情况进行 概述。 应用效果根据行业领域特点填写应用效果。 有经济效益的，介绍完成单位和“主要应用单位情况表”中所列单位应用本成果 技术所取得的经济效益情况。如院校、科研院所技术合同收入（合同额和到账额）； 企业或其他单位应用本成果技术的产品或服务的质量和效率提升情况，与成果技术 应用有关的销售额，以及节约成本、降低能耗等情况。填写经济效益数据的，应注 明计算方式，并在“其他附件”中提交支持数据成立的客观佐证材料。 如无经济效益，只填写社会效益。社会效益应说明本成果在推动科学技术进步、 保护自然资源和生态环境、提高国防能力、保障陕西省和社会安全、改善人民物质 文化生活、提升健康水平、提高国民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用。 应在附件中提供能证明本成果整体技术已实施应用 1 年以上（即 2021 年 11 月 30 日前）的佐证材料。需要行政审批的成果应在获得行政审批后应用 1 年以上。 应用情况不超过 2 页。 四、主要知识产权（标准、规范）目录 应填写直接支持本成果主要技术发明、科技创新成立的且已批准或授权的知识产 权（包括发明专利、实用新型专利、植物新品种权、计算机软件著作权、集成电路 布图设计权等）和标准规范等，应按与主要科技创新的密切程度排序。发明专利在 附件中提供证书、摘要页、权利要求书、说明书。 对于发明专利，知识产权类别选择发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地 区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人。 对于其他类型，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 主要知识产权和标准规范等目录表需由成果第一完成人签字承诺。 所列专利证书颁发日期、标准规范发布日期，应在 2021 年 11 月 30 日之前。 发明人均不是成果主要完成人的发明专利，不得列入本表。 8 该部分与“五、代表性论文专著目录”合计不超过 10 项。 五、代表性论文专著目录 1．按照表格所示栏目填写支撑本成果的代表性论文专著详细情况，不超过 8 篇，按重要程度排序。所列论文专著应公开发表 1 年以上（即 2021 年 11 月 30 日 前），论文发表时间可以按照所刊登正式刊物在线论文发表时间计算，但须提交在 线发表时间的证明。鼓励填写在国内期刊发表的论文或出版的专著。 2．所列代表性论文专著应以省内高校单位或个人为主完成，署名第一单位（标 号为 1 的单位）应为国内单位。论文专著知识产权应归国内所有。 3．“作者”、“通讯作者（含共同通讯作者）”、“第一作者（含共同第一作者）” 和“国内作者”，均应基于论文的全部作者进行填写，不得只填写本成果完成人或少 填漏填。其中，“作者”、“通讯作者（含共同通讯作者）”和“第一作者（含共同第一 作者）”的姓名表述应与论文原文的署名保持一致，“国内作者”填写作者的中文姓 名。如果某些学科没有通讯作者或第一作者概念，相应栏目可不填写，但要在本页“补 充说明”中加以说明。 4.“他引总次数”“检索数据库”，应依据检索报告填写，同时在附件提交检索报 告。对检索机构和“他引总次数”的检索数据库不作限定，可根据实际情况自行选择。 网络搜索引擎结果亦可作为检索依据，但须考虑到评审者对其公信力的接受程度。 在推荐书其他部分出现的论文他引统计次数，必须是上述代表性论文专著的他引统 计情况。其他论文专著的他引统计情况不得列入或出现在提名书中。 5.成果第一完成人应在本表指定处签名承诺。 六、主要完成人情况表 完成人具体要求见推荐工作指南。 基础研究、应用基础研究类：应是“代表性论文专著”主要学术思想的提出者， 并在“代表性论文专著”中有署名； 技术发明、开发、推广类，软科学类，创新驱动奖：应是主要技术发明、科技 创新、创新驱动做出创造性贡献的个人； 科普奖：应是对科普作品的创作做出直接创造性贡献的主要作者、责任编辑和 美术编辑。 1.主要完成人排名：应按照贡献大小排序，推荐成果的完成人不超过 11 人。同 一人同一年度只能作为一个推荐成果的完成人参加评奖；附件所列验收、鉴定的专 家组成员不能作为完成人。 2.工作单位：根据人事关系填写完成人现工作的单位，已退休的填写退休前的工 9 作单位。 3.完成单位：填写完成人参与本成果主要研究工作时所在单位，应为国内法人单 位。如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。 4.完成单位地址：按照完成单位实际的具体地址填写。 5.完成单位性质：研究院所、学校、社会团体、事业单位、国有企业、民营企业、 军队、其他。 6.参加本研究的起止时间：起始时间应在本成果起始时间之后，结束时间根据实 际情况填写，不限于本成果完成时间之前。 7.对本成果的主要贡献：应具体写明完成人对本成果做出的实质性贡献并注明对 应“三、成果详细内容”所列主要发现、发明及创新点所列第几项科技创新；与他人 合作完成的，要细致说明本人独立于合作者的具体贡献，以及支持本人贡献成立的 证明材料在附件中的编号。 8.声明：声明中“本人签名”应为完成人的亲笔签名，不得使用方章、他人代签或 仿造签名。如因特殊情况而无法签名，应由推荐单位出具书面说明，随推荐书一并 报送。 七、主要完成单位情况表 完成人具体要求见推荐工作指南。 1.单位名称：主要完成单位须为法人单位，所填单位名称应与单位公章名称完全 一致，不得填写单位简称。 2.对本成果的主要贡献：写明本单位对推荐成果做出的主要贡献，并在声明的单 位盖章处加盖单位公章。 八、完成人合作关系情况汇总表：应以第一完成人角度，介绍成果完成人之间 的合作经历或合作关系，不局限于第一完成人与其他完成人的合作，也可以包括其 他完成人之间的合作。即“完成人合作关系说明”有关内容列表化，每行填写一项合 作内容。按照附表格式填写，并由第一完成人签名。 1.合作方式包括专著合著、论文合著、共同立项、共同知识产权、共同获奖、共 同参与制定标准规范、产业合作等。仅限于推荐成果的合作。 2.合关系人及排名填写此项合作内容中涉及的完成人及其在成果中的排名，合作 者应该在证明材料中体现，如专利合作，合作者应同时为对应发明专利的发明人。 3.合作时间根据实际情况填写，不限于本成果的起止时间。 4.合作成果只需要列出成果名称，如专著名称、论文名称、发明专利名称、合同 名称等。可与主要知识产权、应用情况等佐证材料相同。 10 5.证明材料填写对应合作证明材料的附件编号，合作证明材料应在附件材料中体 现（如知识产权、论文专著等）。 九、附件目录（纸质版限 60 页以内） （一）论文著作证明 1.代表性论文专著:电子版和纸质版均应按照“代表性论文专著目录”所列论文专 著的顺序排列，不得遗漏，也不得超出目录列表范围。 电子版：代表性论文提交全文，专著提交首页、版权页、核心内容页和文献页。 纸质版：代表性论文提交首页，专著提交版权页。 2.检索证明：指“代表性论文专著目录”所列 8 篇（部）论文专著的检索报告。 3.代表性引文：代表性论文专著目录”所列论文专著被他人引用的有关情况，代 表性论文专著所列全部作者之间的引用，属于自引，不得列入，代表性引文专著不 超过 8 篇。提交引文首页、引用页和文献页，专著提交首页、版权页、引用页和文 献页。 （二）知识产权（标准、规范）证明 电子版和纸质版均应按照“主要知识产权（标准、规范）目录”所列内容的顺序 排列，不得遗漏，也不得超出列表范围。 电子版：发明专利提交说明书全文（含摘要页、权利要求书和说明书），其他 类型的提交证书或全文。 纸质版：发明专利提交说明书摘要页，其他类型的提交证书复印件或首页。 （三）应用采纳证明 应用证明应加盖法人单位公章，有经济效益的“应用证明”应经应用单位财务 部门核准，提交支持数据成立的客观佐证材料，如到账凭证或所在单位财务部门出 具的相关证明等，加盖财务专用章。 软科学类提供法人单位的应用采纳证明。 创新驱动奖只提交在陕西省内的应用情况。 电子版：提交关键页扫描件，如材料较多，每个单位对应 1 个 PDF 文件，不得 超出“主要应用单位情况表”和完成单位的范围。 纸质版：提交关键页复印件或列表，可以少于但不得超出电子版范围，每个单 位原则上不超过 3 页。 （四）评价和完备性证明 1.结题验收证明：具体计划、基金的名称和编号的结题验收证明；结题成果提交 11 结题证明，鉴定、验收项目提交封面、完成人页、验收意见页。 2.客观评价证明：检测报告、查新报告、用户报告、技术合同、销售或服务合同、 获奖证明、评价证明、批准文件等。 （五）其他证明 1.外国人国内单位聘用合同：需提供能证明外国人在中国国内单位连续任职工作 不少于 5 年，每年在华从事科技研发工作时间不少于 6 个月的聘用合同。 电子版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的扫描件，如有多 人或多份证明材料，应组合为 1 个 PDF 文件提交。 纸质版：提交合同中能体现工作时间的关键页和签字盖章页的复印件，按实际 页数提交。 2.其他附件（纸质版推荐书不超过 20 页） 其他指支撑本成果重要科学发现、主要科技创新、客观评价及完成人学术贡献 的证明材料。此处不可上传其他论文、专著、知识产权、标准、规范等。 软科学类上传调查、咨询、研究报告全文。 科普奖上传图书及电子出版物全文（最新版本），由出版社出具的作品发行数 量、再版次数的证明等。 注：推荐高校对申报材料审核后，点“学校审核”即可生成正式水印版推荐材 料；申报人持正式水印版推荐材料完成盖章、签字，将 pdf 版回传系统后，推荐高 校点“推荐至省教育厅”，即成功推荐。申报人和推荐高校对网络申报推荐材料、 回传 pdf 版和纸质版的一致性负责。 12