2018年度陕西省科学技术奖推荐项目公示信息.doc

2018 年度陕西省科学技术奖推荐项目公示信息表 一、项目名称：基于供应商网络治理的制造企业自主创新能力提升的机理与对 策研究 二、项目简介 本项目是经教育部立项的人文社会科学规划项目。供应商已成为制造企业开放式创新的 重要来源，集成供应商创新提升制造企业自身创新能力、提高产品开发效率和效益受到学术 界与企业界的广泛重视。然而供应商并非孤立存在，制造企业与供应商二元关系已扩展到网 络关系，供应商创新行为受其所嵌入供应商网络的影响，从供应商网络视角研究如何利用供 应商提升制造企业自主创新能力问题将更有意义。基于此，本项目揭示制造企业如何建立以 及建立什么样的供应商网络的基础上，研究企业如何通过供应商网络治理提升企业自主创新 能力的作用机理。具体研究内容如下： (1)装备制造企业供应商网络治理的行为与方式研究；通过文献分析，以我国制造企业 为研究对象对典型制造企业，采用半结构化访谈的方法，分析探索式与利用式产品创新的治 理机制、归纳我国制造企业主导的供应商网络形态要素、分析供应商网络结构和网络能力对 企业绩效的影响，深入揭示供应商网络的治理行为与方式，为企业有效治理供应商网络，管 理供应商关系提供重要理论指导。 (2)供应商网络治理的关键影响因素研究；供应商网络治理的核心是对网络中关系的治 理，在理论分析的基础上，结合对制造企业的访谈，研究了基于供应商参与新产品开发的供 应商选择影响因素、供应商参与新产品开发的治理机制前置因素及其作用机理，对供应商网 络中关系治理影响因素展开深入研究。 (3)供应商网络治理与企业自主创新能力的关系研究；通过理论分析，探讨了供应商与 新产品开发中权威治理、规范治理、契约治理对企业创新绩效的影响；供应商创新对提升企 业自主创新能力的影响；并从网络嵌入性视角，以网络关系嵌入为中介变量揭示了战略采购 对企业技术创新的影响机理。该内容的研究为有效利用供应商网络提高企业自主创新能力提 供重要理论指导。 (4)基于供应商网络治理的装备制造企业自主创新能力提升的管理对策研究。依据“供 应商网络形态构念及实证研究” 、“供应商参与新产品开发中治理机制对创新绩效影响研究” 等相关理论研究，提出了有针对性的管理对策。 本项目属应用基础研究，本项目研究解释了建立什么样的供应商网络以及采用什么样的 治理方式能有效提高企业自主创新能力，揭示制造企业有效管理供应商网络提升自主创新能 力的机理，丰富了供应商网络和企业自主创新的相关理论。项目研究已全面完成了计划规定 的任务，并经教育部评审验收，该项目成果在《科研管理》 、《管理科学》、 《管理评论》、 《软 科学》、 《科技进步与对策》、 《经济与管理研究》、《华东经济管理》等国内重要学术期刊上公 开发表学术论文 20 篇，其中，在国家自然科学基金委员会管理科学部认定的重要期刊发表 学术论文 13 篇，另有 7 篇论文发表在 CSSCI 期刊上，且共被学术期刊文章引用 72 次， 他引 55 次，在中国知网上的下载量达到 8525 次，在学术界产生重要影响。研究成果从 2013 年 10 月已在陕西汽车集团公司、陕西德仕汽车部件(集团)有限责任公司、西安力德测量设 备有限公司、陕西西电高科中低压开关有限公司、西安道特石化工程有限公司、西安思瑞迪 精馏工程有限公司等陕西制造企业进了实践应用，为促进制造企业开展供应商网络治理工作 及提升其自主创新能力提供了理论与实践指导，并取得了良好的社会效益。 三、主要论文专著目录 序 2 3 8 9 10 李随成 李随成 2015 年 28 卷 49-59 页 2015-03-20 李随成 李娜 2.91 2011 年 32 卷 20-27 页 2011-02- 20 李随成 李随成 2.91 2013 年 34 卷 103-113 页 2013-03-20 李随成 李随成 2.79 2012 年 24 卷 146-154 页 2012-01-25 李随成 李随成 李随成，高攀 2.79 2012 年 24 卷 114-123 页 2012-06-25 李随成 李随成 杨婷，李随成 2.79 2012 年 24 卷 150-156 页 2012-10- 25 李随成 李随成，杨婷 2.79 2011 年 23 卷 114-120 页 2011-01- 25 2.79 2014 年 26 卷 166-176 页 2014-04-25 李随成，王玮， 究 供应商供应网络位置与企业绩 效:网络认知能力的作用 供应商参与 NPD 与企业自主创 新能力的关系机理研究 企业产品创新的影响——供应 供应商选择影响因素分析及实 证研究 7 2013-06-20 管理科 基于供应商参与新产品开发的 6 作者 供应商网络形态构念及实证研 商网络结构的调节作用 5 作者 作者 供应商创新性、网络能力对制造 4 第一 刊名 号 1 通讯 论文专著名称 学 管理科 学 科研管 理 科研管 理 禹文钢 李娜，李随成， 王玮 李随成，姜银浩 李随成，李勃， 张延涛 管理评 李随成，李静， 论 杨婷 战略采购对制造企业知识获取 管理评 的影响研究：供应商网络视角 论 战略采购对企业技术能力的影 管理评 响研究：网络关系视角的分析 论 供应商早期参与制造企业新产 管理评 品开发的实证研究：供应商视角 论 供应商参与新产品开发的治理 管理评 李随成，黄聿舟， 论 裴旭东 管理评 李随成，张延涛， 论 李勃，裴旭东 机制前置因素研究 供应商适应行为影响因素的探 索性因素分析 影响 年卷页码 因子 （xx 年 xx 卷 xx 页） 3.24 2013 年 26 卷 19-30 页 3.24 发表时间 他引 知识产权是否 次数 归国内所有 10 是 0 是 0 是 1 是 1 是 李随成， 高攀 9 是 杨婷 杨婷，李随成 3 是 李随成 李随成 李随成，杨婷 2 是 李随成 李随成 10 是 3 是 国内作者 李随成，王玮，禹 文钢 李娜，李随成，王 玮 李随成，姜银浩 李随成，李勃，张 延涛 李随成，李静，杨 婷 李随成，黄聿舟， 裴旭东 李随成，张延涛， 2.79 2013 年 25 卷 167-176 页 2013-07-25 李随成 李随成 李勃， 裴旭东 11 产品创新导向与供应商网络形 管理评 王玮，李随成， 态适配对产品创新绩效影响 论 禹文钢，李娜 战略采购与制造企业知识获取 12 的关系机理—基于供应商网络 的研究 2.79 2016 年 28 卷 86-99 页 2016-06-25 李随成 王玮 李随成，高攀 2.75 2010 年 28 卷 1884-1890 2010-12- 20 李随成 李随成 预测 黄聿舟，李随成 1.71 2014 年 33 卷 20-24 页 2014-06- 20 李随成 黃聿舟 系统工 裴旭东，李随成， 程 黄聿舟 1.02 2013 年 31 卷 74-80 页 2013-12-20 李随成 裴旭东 2.34 2012 年 34 卷 13-21+47 页 2012-10-20 李随成 张延涛 2.00 2015 年 29 卷 5-8+19 页 2015-04-20 李随成 黄聿舟 2.00 2013 年 27 卷 68-73 页 2013-10-20 李随成 黄聿舟 黄聿舟，李随成 1.76 2013 年 7 期 122-128 页 2013-07- 25 李随成 黄聿舟 杨婷，李随成 1.52 2012 年 29 卷 69-75 页 2012-12- 20 李随成 杨婷 1.17 2013 年 27 卷 80-84 页 2013-04-20 李随成 李勃 科学学 研究 王玮，李随成，禹 1 是 李随成，高攀 1 是 黄聿舟，李随成 0 是 0 是 1 是 1 是 0 是 黄聿舟，李随成 1 是 杨婷，李随成 8 是 3 是 文钢，李娜 战略采购导向对制造企业竞争 13 能力的影响研究：供应商网络视 角 14 15 16 17 18 供应商模糊前端参与对制造企 业技术创新能力的影响 供应商适应行为研究述评与展 望 探索式与利用式产品创新的治 理机制匹配研究 供应商创新对提升装备制造企 业自主创新能力的影响研究 供应商参与新产品开发中治理 机制对创新绩效影响研究 战略采购对企业技术创新的影 19 20 响： 外国经 济与管 理 软科学 软科学 张延涛，李随成， 杨婷 李随成，黄聿舟， 王玮 黄聿舟，李随成， 李刚 裴旭东，李随成， 黄聿舟 张延涛，李随成， 杨婷 李随成，黄聿舟， 王玮 黄聿舟，李随成， 李刚 经济与 管理研 究 科技进 步 以网络关系嵌入为中介变量 与对策 制造企业主导的供应商网络结 华东经 构研究——基于不同汽车制造 济 企业的比较分析 管理 李勃，李随成， 禹文钢 李勃，李随成， 禹文钢 四、主要知识产权证明目录（限 10 条） 序 号 知识产 权类别 知识产权 具体名称 国家 授权号 （地区） 授权 日期 证书编 号 权利 人 发明 人 专利 有效 状态 五、客观评价 本项目致力于解决如何建立以及建立什么样的供应商网络、采用何种网络治理方式 可以有效提高企业自主创新能力的问题，期望能找到一套便于企业治理供应商网络并能 带来价值的做法和实施方案。本项目通过系统规范研究，从提高企业自主创新、自主研 发等角度出发，对基于供应商网络治理的制造企业自主创新能力提升的影响机理进行了 理论分析与实证检验，掌握了我国装备制造企业供应商网络的发展状况、网络治理的行 为表现与方式，探明影响供应商网络治理的关键因素，揭示和实证检验我国装备制造企 业供应商网络治理的行为、方式、关键影响因素与企业自主创新能力提升的关系机理， 提出供应商网络管理的具体策略，填补装备制造企业供应商网络治理与企业自主创新能 力关系研究的空白，对于指导我国制造企业有效建立并管理供应商网络，利用供应商资 源，提升企业自主创新能力具有重要的实践价值。目前，本项目研究已全面完成了计划 规定的任务，并经教育部评审验收。同时，该研究成果在国内核心学术期刊上发表论文 20 多篇，在学术界产生重要影响。 a.与国内外同类技术研究水平比较 （1）以创新导向的供应商网络为研究对象，丰富和发展已有国内外关于集成供应 商创新的研究视角。目前国内外关于集成供应商创新的研究大多是从供应商的能力、制 造企业对供应商创新能力的利用、制造商-供应商关系与安排三个视角进行的，鲜有文 献涉及到供应商网络视角，且多将供应商网络视为外生变量，只有极少数研究围绕供应 基合理化展开。与已有研究相比，本项目围绕我国装备制造企业治理供应商网络的行为 与方式展开研究，不仅紧跟供应商管理理论从最初的采购/供应商组合管理到供应商关系 管理，进一步发展到供应商网络管理的研究趋势，还对我国装备制造企业创建战略性的 创新型供应商网络，获取竞争优势具有重要的实用价值。 （2）以我国制造企业为研究对象，对供应商网络治理机制的前置因素进行理论分析 与实证研究，从企业设计、产品创新导向和供应商选择导向三个方面辨析影响供应商网 络治理的关键要素，建立影响因素模型，为企业有效开发、利用供应商网络和实施供应 商网络的管理提供可靠思路。 （3）通过理论研究与实际调研，对供应商网络治理的各种方式与行为、关键影响因 素与我国装备制造企业自主创新能力的影响关系进行探索，构建基于供应商网络治理的 转杯制造企业自主创新能力的关系机理模型，为企业从供应商网络治理角度有效利用供 应商提升企业自主创新能力提供一种重要途径，是对供应商整合研究的重要补充。 （4）依据理论与实证研究的结论，结合装备制造企业进行应用分析，从供应商网络 治理的视角提出了提高制造企业自主创新能力的相关策略，为我国装备制造企业实施供 应商网络管理与提高自主创新能力提供理论依据与方法指导。 b.学术成果的社会评价 该项研究在国内核心学术期刊上发表论文 20 篇，其中在国家自然科学基金委员会 管理科学部认定的重要期刊《管理科学》上发表 2 篇，《科研管理》上发表 2 篇，《管理 评论》上发表 7 篇， 《科学学研究》上发表 1 篇， 《预测》上发表 1 篇，在 CSSCI 期刊 《系统工程》上发表 1 篇， 《外国经济与管理》上发表 1 篇，《软科学》上发表,2 篇， 《经 济与管理研究》上发表 1 篇， 《科技进步与对策》上发表 1 篇， 《华东经济管理》上发表 1 篇，共被学术期刊文章引用 72 次，他引 55 次，在中 国知网上的下载量达到 8525 次，在学术界产生重要影响。 c.国内外重要科技奖励 本项目荣获 2017 年陕西高校科学技术奖一等奖。 六、应用情况及效益 本项目属应用基础研究，其研究成果在国内处于领先地位，丰富了供应商网络管理和企 业自主创新的相关理论，在核心学术刊物发表的 20 篇学术论文，其中在国家自然基金委管 理科学部制定的重要学术期刊上发表论文 13 篇，这些论文已引起学术界的高度关注，通过 CNKI 检索，这 20 篇论文已引用 200 余次，共下载 8500 余次。 研究成果在陕西部分制造企业进行了卓有成效的实践，典型的应用企业有：陕西汽车集 团公司、陕西德仕汽车部件(集团)有限责任公司、西安力德测量设备有限公司、陕西西电高 科中低压开关有限公司、西安道特石化工程有限公司、西安思瑞迪精馏工程有限公司等。成 果应用的方式是课题组成员与这些企业的产品研发技术人员、技术管理人员、企业高管等人 员进行研究及成果的交流和讲座，开展合作研究。研究得出的结论和提出的对策，促进了企 业更加有效的开展供应商网络治理活动，更加有效利用供应商网络治理来提升企业的自主创 新能力。 七、主要完成人情况 姓名 李随成 排名 1 行政职务 工会副主席 技术职称 教授 工作单位 西安理工大学 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 姓名 项目总负责：为所有创新点的研究做出主要贡献；参与完成分报告一、二；发 表的 20 篇论文均为主要作者，其中主要的论文为： [1]李随成,黄聿舟,裴旭东.供应商参与新产品开发的治理机制前置因素研究[J].管理 评论,2014,26(4):166-176. [2]李随成,王玮,禹文钢.供应商网络形态构念及实证研究[J].管理科学， 2013,26(3):19-30. [3]李随成,高攀.战略采购对制造企业知识获取的影响研究:供应商网络视角[J].管理 评论,2012,24(6):114-123. [4]李随成,李静,杨婷.基于供应商参与新产品开发的供应商选择影响因素分析及实证 研究[J].管理评论,2012,24(1):146-154. [5]李随成,姜银浩.供应商参与 NPD 与企业自主创新能力的关系机理研究[J]. 科研 管理,2011,32(2):20-27 王玮 排名 2 行政职务 无 技术职称 讲师 工作单位 西安财经学院 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，承担并完成了不同产品创新 导向下装备制造企业供应商网络形态研究，对创新点（1）、（2）做出了贡献；参 与了分报告二：不同产品创新导向下装备制造企业供应商网络形态研究；发表了 3 篇相关学术论文： [1]王玮,李随成,禹文钢,李娜. 产品创新导向与供应商网络形态适配对产品创新绩效 的影响[J]. 管理评论,2016,28(6):86-99. [2]李随成,王玮,禹文钢.供应商网络形态构念及实证研究[J].管理科学，2016（3）： 19-30 [3]李娜,李随成,王玮.供应商供应网络位置与企业绩效:网络认知能力的作用[J]. 管理科学,2015,28(2):49-59 姓名 黃聿舟 排名 3 行政职务 无 技术职称 讲师 工作单位 西安石油大学 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，对创新点（2）、（3）、 （4）做出了贡献；参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性 的影响 研究；发表了 4 篇相关学术论文： [1]黄聿舟,李随成.战略采购导向对制造企业竞争能力的影响研究:供应商网络视角[J]. 预测,2014,33(6):20-24. [2]李随成,黄聿舟,裴旭东.供应商参与新产品开发的治理机制前置因素研究[J].管理 评论,2014,26(4):166-176. [3]黄聿舟,李随成,李刚.供应商创新对提升装备制造企业自主创新能力的影响研究[J]. 软科学,2013,27(10):68-73. [4]黄聿舟,李随成.供应商参与新产品开发中治理机制对创新绩效影响研究[J].经 济与管理研究,2013,(7):122-128 姓名 禹文钢 排名 4 行政职务 无 技术职称 讲师 工作单位 河南财经政法大学 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，对创新点（1）、（2）做出 了贡献；参与了分报告二：不同产品创新导向下装备制造企业供应商网络形态研究； 发表了 2 篇相关学术论文： [1] 李 随 成 , 王 玮 , 禹 文 钢 . 供 应 商 网 络 形 态 构 念 及 实 证 研 究 [J]. 管 理 科 学 ， 2013,26(3):19-30.. [2]王玮,李随成,禹文钢,李娜. 产品创新导向与供应商网络形态适配对产品创新绩效 的影响[J]. 管理评论,2016,28(6):86-99. 姓名 李勃 排名 5 行政职务 无 技术职称 讲师 工作单位 西安理工大学 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，对创新点（1）、（4）做出 了贡献；参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的影响研究； 发表了 2 篇相关学术论文： [1]李随成,李勃,张延涛.供应商创新性、网络能力对制造企业产品创新的影响—供 应商网络结构的调节作用[J].科研管理,2013,34(11):103-113. [2]李勃,李随成,禹文钢.制造企业主导的供应商网络结构研究—基于不同汽车制造企 业的比较分析[J].华东经济管理,2013,27(4):80-84. 姓名 杨婷 排名 6 行政职务 无 技术职称 讲师 工作单位 中共西安市委党校 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，对创新点（2）、（3）做出 了贡献；参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的影响研究； 发表了 2 篇相关学术论文： [1]杨婷,李随成.战略采购对企业技术能力的影响研究:网络关系视角的分析[J].管理 评论,2012,24(10):150-156. [2]杨婷,李随成.战略采购对企业技术创新的影响:以网络关系嵌入为中介变量[J].科 技进步与对策,2012,29(23):69-75. 姓名 张延涛 排名 7 行政职务 无 技术职称 教授 工作单位 河南工业大学 完成单位 西安理工大学 对本项目主 要学术和技 术创造性贡 献 参与了项目研究过程中的调研、访谈、案例分析，对创新点（2）做出了贡献； 参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的影响研究；发表了 2 篇相关学术论文： [1]李随成,张延涛,李勃,裴旭东. 供应商适应行为影响因素的探索性因素分析[J].管理 评论,2013,25(7):167-176. [2]张延涛,李随成,杨婷. 供应商适应行为研究述评与展望[J]. 外国经济与管 理,2012,(10):13-21+47. 八、主要完成单位排序及贡献 完成单位 排名 对本项目主要贡献（限 600 字） 九、完成人合作关系说明 在《基于供应商网络治理的制造企业自主创新能力提升的机理与对策研究》项目研究过 程中，以下合作单位及完成人参与并做出重要贡献。说明如下： 王玮：项目排名第 2，西安财经学院讲师，自 2010 年 11 月起参与该项目研究工作，合 作完成了 3 篇相关学术论文。 黃聿舟：项目排名第 3，西安石油大学讲师，2010 年 11 月—2013 年 12 月参与该项目， 合作完成了 4 篇相关学术论文。 禹文钢：项目排名第 4，河南财经政法大学讲师，自 2010 年起参与该项目参与了分报 告二：不同产品创新导向下装备制造企业供应商网络形态研究；并合作发表了 2 篇相关学术 论文。 李勃：项目排名第 5，西安工程大学讲师，自 2010 年起参与了项目研究过程中的调研、 访谈、案例分析，参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的影响研究； 并合作发表了 2 篇相关学术论文。 杨婷：项目排名第 6，中共西安市委党校讲师，自 2010 年起参与了项目研究过程中的 调研、访谈、案例分析，并参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的 影响研究；同时合作发表了 2 篇相关学术论文 张延涛：项目排名第 7，河南工业大学讲师，参与了项目研究过程中的调研、访谈、案 例分析，参与了分报告一：供应商网络治理对装备制造企业技术创新性的影响研究；同事合 作发表了 2 篇相关学术论文。