中国科学院和香港地区联合实验室评估办法（试行）.docx

中国科学院和香港地区联合实验室 评估办法（试行） 一、总则 1. 为促进中国科学院与香港地区联合实验室（以下简称“联 合实验室”）的建设与发展，推动内地与香港高校积极开展 实质性合作与交流，实现合作各方优势互补、共同发展的目 标，特制订本办法。 2. 联合实验室评估的目的是检查联合实验室整体运行情况， 引导联合实验室明确定位和发展方向，提升合作各方学术研 究水平、创新能力及可持续发展能力，促进重大成果产出。 评估指标体系分为 “优势互补性”、“可持续发展性”、“联合活 动及成效”及“人才培养与交流”以及加分项“社会影响力”五个 部分。 3. 联合实验室评估坚持“科学、客观、公正、透明”的原则。 4. 联合实验室评估工作由中国科学院港澳台事务办公室（以 下简称院港澳台办）负责组织实施，包括：制定联合实验室 评估办法，委托中国科学院管理创新与评估中心（以下简称 评估中心）开展评估工作，及时发布和反馈评估结果，受理 评估工作的实名异议。 1 5. 联合实验室评估每 5 年为一个评估周期。凡在合作协议有 效期内的联合实验室，原则上都应参加评估。参评联合实验 室应认真准备和接受评估，准确真实地提供评估材料。 6. 已有实质性合作的所级联合研究团队，也可在自愿提出申 请的条件下，参加联合实验室评估。评估合格者可获准使用 我院认可的联合实验室名称并纳入我院公布的联合实验室序 列。 二、评估组织程序 1. 评估中心具体实施联合实验室评估工作，拟定评估方案， 受理评估材料，组织专家开展评估工作，向院港澳台办提交 评估报告和相关评估材料。 2. 参评的联合实验室按照评估通知要求上报评估数据和材料， 有关材料须经合作双方负责人共同签名，并经双方所属单位 加盖公章予以核准。（联合实验室若为三方共建，须由三方 共同签字盖章认可） 3. 评估包括自评、初评、复评三个阶段。自评由联合实验室 自行组织，主要针对评估期内的 5 年工作进行自我评估，并 根据评估指标体系进行自我判定。 4. 联合实验室初评由初评专家组通过评估相关材料、听取实 验室主任汇报和交流评议后，根据评估指标体系进行打分， 2 并提出建设性评估意见。评估中心将统计得分并汇总专家意 见形成初评结果。 5. 评估中心根据由参评实验室提供的研究领域和方向，遴选 评估专家，专家组成员由来自内地、香港或者海外知名专家 组成（专家组成员的选择要遵循利益相关回避原则），就联 合工作进行考评并给出评估意见。 6. 为保证评估工作的质量，评估中心应在评估之前召开专家 组预备会议，对评估专家进行培训，说明评估目的和要求， 介绍评估规则和指标体系。原则上所有专家组成员均应参加 预备会议。 7. 评估中心根据初评的得分从高到底排序，对初评结果为“优 秀”和“不合格”的联合实验室进行复评，并依据需要在其 自愿的基础上进行现场评估。复评专家组由部分初评专家、 战略科学家和管理专家组成，通过考察实验室的工作情况、 审查证明材料、召开座谈会等方式根据评估指标体系进行打 分，并提出建设性评估意见。评估中心将统计得分和汇整专 家意见形成复评结果。 8. 评估中心按照初评和复评评分结果对参评联合实验室进行 从高到底排序，并依据初评、复评专家意见形成评估分析报 告，对评估工作进行系统总结并提出建议。院港澳台办对评 估报告结果进行审核，形成评估工作报告报送主管院领导批 3 准。 三、评估结果 1. 根据联合实验室指标体系各项分值综合评定确定评估结 果，分为优秀、良好、合格、不合格四类。 2. 评估采取淘汰机制，对评估结果不合格的联合实验室将不 再列入我院认可的联合实验室序列。不参加评估的联合实验 室, 视为放弃我院认可的联合实验室资格。 3. 评估工作结束后，院港澳台办将向参评的联合实验室所属 单位公布评估结果。 4． 根据评估结果，中科院对评为“优秀”的联合实验室进 行表彰，并和香港地区有关高校共同给予连续 5 年稳定的经 费支持。 四、评估内容和指标体系 联合实验室的评估旨在总结经验、推动合作、规划未来， 重在反映实质性合作内容。评估分为 “优势互补性”、“可 持续发展性”、“联合活动及成效”及“人才培养与交流” 四部分，还包含加分项“社会影响力”。优势互补性指标体 现为：学科交叉互补性、上下游互补性或资源共享性其中的 任意一项或多项。可持续发展性指标包括：固定场所和实验 4 设备、稳定经费、学术带头人和人员梯队。联合活动及成效 部分包括：合作研究项目、合作研究成果。人员培养与交流 部分包括：合作交流和人才培养。 其中加分项社会影响力以 “重大联合亮点工作”为衡量指标，包括双方合作共同在重 大科学问题和开辟新研究方向、关键核心技术、系统解决方 案或成果转化产业化方面取得的重大贡献等四个方面。详见 《附件：联合实验室评估综合指标体系》。 5