身份验证机构业务操作流程.doc

身份验证机构业务操作流程 身份验证业务在管理上实行二级管理体系，即中国结算直接管理身份验证机构法人，为 身份验证法人机构生成网上用户名、初始密码和电子证书，分配身份验证权限；身份验证机 构法人则为下属身份验证业务网点生成网上用户名、初始密码和电子证书，分配身份验证权 限。身份验证机构业务操作流程主要分为以下四步：身份验证机构法人向中国结算申领网上 用户名等资料、身份验证机构法人为其下属业务网点制作发放网上用户名等资料、身份验证 业务网点为投资者办理身份验证业务、凭证扫描及光盘刻录。 一、身份验证机构法人向中国结算申领网上用户名 取得开户代理业务资格的证券公司以法人名义 向中国结算申领网上用户名、密码和电子证书 中国结算为其注册网上用户，将网上用户名、初 始密码、电子证书发给身份验证机构 身份验证机构安装电子证书驱动程序 身份验证机构法人使用网上用户名、密码、电子 证书登录网站办理有关业务（注 1） 注 1：通过互联网登录中国结算网站（www.chinaclear.com.cn） ，点击页面左侧的‘参 与人服务’ ，选择‘参与人登录’。 二、身份验证机构法人为其下属网点制作发放网上用户名 1 身份验证机构法人使用网上用户名、密码、电子 证书登录中国结算网站 进入身份验证机构法人主页面，点击页面左 侧的‘参与人及分支机构配置’ 为各身份验证业务网点注册网上用户名、密码 及电子证书，分配身份验证业务权限 将网上用户名、密码及电子证书发送到各身份 验证业务网点 三、身份验证业务网点为投资者办理身份验证业务 受理投资者提交的证券账户卡、身份证 明文件、身份验证申请表等材料（注 1） 登录网站，录入申请表上的网上用户名， 核验网站记录资料和身份证明文件、证 券账户卡是否一致（注 2） 核验一致的，在网站页面选择‘通过’ ， 激活网上用户名；核验不一致的，选择 ‘驳回’或‘取消’，并注明原因（注 3） 业务办理完毕，业务人员在《身份验证 申请表》上签名并加盖印章。留存《身 份验证申请表》原件、证券账户卡及身 份证明文件复印件 注 1：身份验证机构应当审核投资者提交的下列材料： （1）自然人： ①证券账户卡及复印件； ②本人有效身份证明文件及复印件； 2 对于申请使用电子证书的用 户，需为其制作电子证书 委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （2）法人： ①证券账户卡及复印件； ②企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，或加盖申请人公章的复印件；（境内法 人提交） 有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其 机构设立的文件及复印件；（境外法人提交） ③法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件； （境内法人提交） 董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件， 以及授权人身份证明文件复印件；（境外法人提交） ④经办人有效身份证明文件及复印件。 注 2：身份验证机构应严格审核申请材料，审核申请人身份证明文件、证券账户卡是否 有效，身份验证申请表所填写内容与身份证明文件、证券账户卡内容是否一致，并登录系统 录入投资者网上用户名，根据系统提示，比对各证券账户注册资料中证券账户号、身份证明 文件号与申请材料对应内容是否一致。 注 3：“驳回”表示注销网上用户名，投资者须重新注册后再办理身份验证手续；“取 消”表示未通过身份验证，但网上用户名仍有效，投资者补齐材料后可再次直接到身份验证 机构申请办理身份验证手续； 三、凭证扫描及光盘刻录 身份验证机构应将身份验证凭证资料按申请日期顺序单独装订，妥善保管不少于 20 年。 同时按照凭证电子化业务要求，将身份验证凭证资料扫描，刻录光盘，定期报送。 咨询电话：（北京）010-58598912 58598851（业务） 010-58598899，58598999（技术） 3 (上海)021-68870190 (深圳)0755-25988880 4