退役军人事务局廉政风险防控责任清单.doc

绥宁县退役军人事务局廉政风险防控责任清单 序号 责任 职权 主体 内容 主要内容及表现形式 风险 1.项目 1.利用职务影响力为自身及他人获 资金决 取不正当利益； 定权； 2.不履行民主决策程序，利用职权影 2.资金 响民主讨论结果； 3.民主集中制不严格，违反议事规则， 使用安 特别是“三重一大”事项（重大事项 排调配 决策、重要干部任免、重大项目安排、 权； 大额度资金使用）不坚持议事程序， 3.资产 班子集体讨论意见不一时，匆忙下结 1-1 局党组 处置权；论，进而造成可能的廉政风险。 中 4.人事 4.在确定选拔任用条件时针对个别 安排调 人或少数人，量身定做，致使选拔失 配权； 去公平性； 5.干部 5.在人事管理、干部任用、考核、评 处理权；先等方面，不坚持公开、公正、公平 6 评先评 原则，具体工作人员弄虚作假，不深 优决定 入基层调查，偏听偏信，泄露相关信 权。 息，私下许诺先进称号、评定职称等。 2-1 工会 工会经 工会经费使用过于随意，超标准发放 费管理 福利。 防控措施 等级 低 责任人 1. 认真学习《党员领导干部廉洁从政若干准 则》、《中共共产党纪律处分条例》、《行政机 关公务员处分条例》等党纪政纪条例，经常对照 检查自身行为，不断增强廉洁自律意识，筑牢拒 腐方便思想防线； 2. 建立健全思想道德建设的评价机制和奖惩机 制，加强检查考核，认真兑现奖惩； 党组成 3. 严格执行“三重一大”事项集体讨论决策； 员 4. 凡涉及人事安排调配须经局党组研究决定; 坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原 则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不 私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的 事情发生。； 5.认真履行岗位职责，严格要求，做到“公平、 公正、公开”并接受群众监督。 认真学习工会经费管理规定，适时了解工会经费 工会主 使用情况，并定期进行公示。 席 1 备注 序号 责任 职权 主体 内容 主要内容及表现形式 风险 防控措施 等级 责任人 采购业 办公用品及服务的采购、管理不规范， 高 务 存在铺张浪费，谋取私利风险 1.加强审查，落实逐级审批机制； 2.掌握实际需求情况，做好登记备案，定期盘点 办公室 清查资产； 主要负 3.掌握市场价格； 4.加强公开监督，加大选购透明度；实行“双岗 责人 责任制”； 5.严格审核合同、验收事项、发票； 公务 接待 中 1. 一律凭接待函先报批后接待； 2.严格按照《中共绥宁县委办公室绥宁县政府办 办公室 公室〈印发关于进一步规范公务接待的规定〉的 主要负 通知》（绥办发【2019】44 号）执行。 责人 3.加强公开监督。 高 1.严格预算管理，强化部门费用考核 2.严格按费用管理规定办理，并加强审核监督 3.加强会计知识培训，加强财务监督审核 4.加强监督、严格落实财务制度、对所有报销单 财务室 据，建立台账并存档 主要负 5.严格按照审批结果，办理资金支付，实现预算 责人 同国库支付项目和口径一致； 6、严格按照《绥宁县行政事业单位办公资产配 置管理规定（试行）》规定执行。 1.申请物资项目不实； 购买慰 2.多报、虚报采购数目； 双拥优 5-1 抚股 问部队 3.徇私报高价格； 中 物资 4.供应商选择不严，收受回扣、礼品； 5.数目不符，质量以次充好； 6.财务流程不规范，作假账。 1.加强审查，落实逐级审批机制；公开招标； 2.掌握实际需求情况，做好登记备案，定期盘点 双拥优 清查资产； 抚股主 3.掌握市场价格； 4.加强公开监督，加大选购透明度；实行“双岗 要负责 人 责任制”； 5.严格审核合同、验收事项、发票； 6.审查是否符合预算。 3-1 办公室 3-2 办公室 公务接待把关不严，存在乱签单、续 保、违规安排支出风险 1.不真实及不合理费用列支 2.不符合制度规定的费用列支及使 支 用虚假发票、个人发票套用财务资金 4-1 财务室 报销、 付审核 3.费用列支渠道错误 4.未按照审批结果进行资金支付； 5.固定资产少记、或不按规定提前报 废固定资产。 2 备注 序号 责任 职权 主体 内容 主要内容及表现形式 参战、涉 1.申请材料缺失或存在严重错误； 双拥优 核、伤残 2.受理材料把关不严格； 5-2 抚股 身份认 3.在审核工作中利用职权谋取私利 的。 定 1.申请材料缺失或存在严重错误； 优抚对 2.受理材料把关不严格； 双拥优 象抚恤、 5-3 抚股 补助、优 3.在审核工作中利用职权谋取私利 的； 待 4.出现多发、少发、漏发等现象。 移交安 社保补 缴申报 对缺少必备材料或提供虚假材料的 6-1 置、创 业就业 受理工 申报件，徇私受理 股 作 符合政 府安排 移交安 工作条 件的退 1.申请材料缺失或存在严重错误； 6-2 置、创 2.受理材料把关不严格。 业就业 役士兵 待安置 股 期间生 活补助 发放 移交安 退役士 1.申请材料缺失或存在严重错误； 6-3 置、创 兵安置 2.受理材料把关不严格。 业就业 金发放 股 风险 防控措施 等级 责任人 低 1.制作清晰明确的办事指南； 双拥优 2.加强业务学习，严格按工作程序受理材料； 抚股主 3.加强业务知识学习， 开展廉政法律法规的学习，要负责 提高思想认识。 人 低 1.制作清晰明确的办事指南； 2.严格按工作程序受理材料； 双拥优 3.加强业务知识学习， 开展廉政法律法规的学习，抚股主 要负责 提高思想认识； 4.补助发放要加强核查，发放前进行多次审核，人 确保不出错。 低 由受理人之外的其他工作人员进行科室初审 安置股 主要负 责人 低 1.制作清晰明确的办事指南； 2.加强业务学习，严格按工作程序受理材料。 安置股 主要负 责人 低 1.制作清晰明确的办事指南； 2.加强业务学习，严格按工作程序受理材料。 安置股 主要负 责人 3 备注 阶段性 工作 序号 责任 职权 主体 内容 主要内容及表现形式 移交安 退役士 1.申请材料缺失或存在严重错误； 兵职业 2.受理材料把关不严格。 6-4 置、创 业就业 技能培 3.培训公司无相应培训资质； 股 训 4.培训用品经费使用超标。 风险 防控措施 等级 低 责任人 1.制作清晰明确的办事指南； 2.加强业务学习，严格按工作程序受理材料。 安置股 3.严格审核第三方公司资质，防止无培训资质公 主要负 责人 司参与； 4.根据省市文件要求，严控培训费用限额 4 备注