江西省新型研发机构绩效评价办法 | 章贡区信息公开.docx

赣科规字〔2023〕1 号 关于印发《江西省新型研发机构绩效 评价办法》的通知 各设区市科技局，各省级新型研发机构，各有关单位： 为贯彻落实创新驱动发展战略，进一步引导和推动我省新 型研发机构发展，现将《江西省新型研发机构绩效评价办法》 印发给你们，请认真贯彻落实。 —1— 江西省科学技术厅 2023 年 7 月 20 日 （此件主动公开） 江西省新型研发机构绩效评价办法 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实《中华人民共和国科学技术进步法》， 促进江西省新型研发机构高质量发展，推动新型研发机构不断 提升管理水平和科技创新能力，特制定本办法。 第二条 绩效评价的对象是按照《江西省新型研发机构认定 管理办法》（赣科发政字〔2019〕80 号）认定的省新型研发机构。 第三条 新型研发机构绩效评价遵循以下原则： （一）能力导向。注重新型研发机构科技创新的科学价值、 技术价值、经济价值和社会价值，建立基于绩效目标的评价机 制，聚焦能力提升，强化创新责任，激发创新活力，提升科技 —2— 资源配置和资金使用效益，增加知识创造与技术供给。 （二）分类评价。根据单位性质，分为企业、事业单位/民 办非企业两类，在绩效目标、评价指标、评价方法等方面按照 各自类别特点进行评价。 （三）促进发展。通过开展绩效评价，引导新型研发机构 补齐短板，聚焦职责定位，优化科研力量配置，加强创新团队 和研发条件建设，改进科研组织方式，完善管理机制，提高绩 效水平。 第四条 绩效评价的内容包括新型研发机构的管理、运营、 科研、产出和效益等。新型研发机构自认定起，以三年为一个 评价周期，省科学技术厅原则上每年组织一次评价。 第二章 组织实施 第五条 被评价的新型研发机构于当年 3 月底前填写《新型 研发机构绩效自评表》连同相关佐证材料上传到指定系统。 第六条 省科学技术厅组织专家组开展现场评价。专家组按 照绩效评价指标，对新型研发机构运行管理、人才聚集与培养、 创新能力及产出、创新效益、创新平台及载体等方面进行评价， 核实相关资料及证明材料真实性等。专家独立评价打分，提出评 价意见。 —3— 第七条 新型研发机构绩效评价最终成绩等级分为优秀、合 格、限期整改和不合格四个等次： （一）评价得分 80 分（含 80 分）以上为优秀； （二）评价得分 79 分至 60 分（含 60 分）为合格； （三）评价得分 59 分至 50 分（含 50 分）为限期整改； （四）评价得分低于 50 分为不合格。 第八条 存在下列情况之一的，直接认定为不合格： （一）机构或机构法定代表人因严重违法行为受到刑事处 罚的； （二）机构因其他严重失信行为被纳入社会信用“黑名单”的； （三）重大事项变更导致资格失效的； （四）逾期未报送绩效评价材料，且不配合评价工作的； （五）提供虚假材料和数据经核实严重影响评价结果的。 第九条 绩效评价结果应当向社会公布，接受社会监督。 第三章 结果应用 第十条 省科学技术厅根据绩效评价结果，及时总结和推广 优秀机构取得的经验，梳理存在的问题，提出改进意见，指导 —4— 新型研发机构提高建设水平。 第十一条 省科学技术厅根据绩效评价结果，视情况择优给 予经费后补助，支持其开展研发活动、招引高层次人才团队、 建设创新平台、提升产业创新服务能力等。 对评价优秀的，免周期评价一次；对限期整改的，一年整 改期到期未达合格水平，取消省新型研发机构资格；对不合格 的，直接取消省新型研发机构资格。 第十二条 被取消资格的省新型研发机构，不再享受相关扶 持政策，自取消之日起，两年内不得再次申请省新型研发机构 的认定。 第四章 相关责任 第十三条 参与绩效评价的专家应当严格遵守工作纪律，按 照评价工作要求，科学、公正、独立地履行评价职责。 第十四条 绩效评价实行回避制度。与被评价的新型研发机 构有直接利害关系的专家，应当申请回避。新型研发机构也可 以向省科学技术厅提出建议回避的专家名单，并说明理由。对 违反回避制度要求的，按规定纳入科研违规失信行为记录。 第十五条 获得财政经费后补助的新型研发机构，应当遵守 财政、财务规章制度和财经纪律，自觉接受监督检查。后补助 —5— 经费应专款专用，纳入研发投入统计。 第五章 附 则 第十六条 本办法由省科学技术厅负责解释。 第十七条 本办法自发布之日起施行。 —6— 江西省新型研发机构绩效评价指标体系 （事业单位/民办非企业） 一级 运营 管理 满分 10 二级 管理体 制机制 满分 5 三级 计量单位 满分 计分 建立完善的现代化管理制度 1 制定了涉及机构运 营、企业孵化、人才 引进等相关管理制 度，提供相应制度文 件 有效实行理事会（董事会）制度 1 提供会议纪要 战略清晰，研发方向明确 1 提供相关决策文件 或对战略、研发方向 的总结描述 市场化分配激励机制 1 是否运用市场手段 调节收入分配。提供 —7— 相关制度文件。 日常 管理 5 预算和支出合理规范 1 提供主要财务报表 科技项目结题情况 1 科技项目是否按时 结题 重大变更报告 1 是否根据省科学技 术厅要求提交重大 变更报告 年度总结汇报情况 1 是否按时完成年度 总结汇报 日常统计工作 2 完成指定的统计调查 10-30:0.5 分； 人才聚 集与培养 25 研发人 员规模 常驻研发总人数 人 6 2 30-50:1 分； 50-70:1.5 分； 70 及以上:2 分； 研发总人数 —8— 人 2 10-40:0.5 分； 40-70:1 分； 70-100:1.5 分； 100 及以上:2 分； 30-45:0.5 分； 研发人员占总人数 比重 % 2 45-60:1 分； 60-75:1.5 分； 75 及以上:2 分 国家级人才 1 高端人 才和团队 人 10 5 分*数量*系数（常 驻人才系数为 1，柔 性引进人才系数为 0.5） 省部级人才 2 人 6 3 分*数量*系数（常 驻人才系数为 1，柔 性引进人才系数为 0.2） 引进创新团队数量 个 5 3 分*数量 10 —9— 研发人员博士占比 团队 结构 7 研发人员硕士及以 上毕业占比 % % 2 30% 及 以 上 :2 分 ； 20%-30%:1.5 分 ； 10%-20%:1 分 ； 1%-10%:0.5 分 2 30% 及 以 上 :2 分 ； 20%-30%:1.5 分 ； 10%-20%:1 分 ； 1%-10%:0.5 分 40%及以上：3 分； 人才 培养 创新能 — 10 — 35 科研投 2 10 30%-40%:2.5 分 ； 20%-30%:2 分 ； 10%-20%:1.5 分 ； 1%-10%:1 分 研发人员高级职称 人员占比 % 3 培养毕业研究生人数 人 2 0.5 分*数量 开发科研助理岗位数 个 2 0.5 分*数量 新增单价万元以上 自有科研仪器与设 万元 1 0.5 分*（投入/500 万） 力及产出 备原值 入水平 新增研发经费支出 万元 3 1 分*（投入/100 万） 研发经费支出占总 收入平均占比 % 3 30-50：1 分；50-70： 2 分；70 以上：3 分 40-60：1 分； 非财政资金投入占研 发经费的平均占比 % 3 60-80：2 分； 80 以上：3 分 科研项 目水平 15 承担国家级项目数 3 个 8 8 分*数量 承担省部级项目数 4 个 6 2 分*数量 承担市厅级项目数 5 个 4 1 分*数量 承担横向项目数 个 4 1 分*数量 获得国家级科技奖 励数 个 15 15 分*数量*系数 6 获得省部级科技奖 个 8 8 分*数量*系数 6 — 11 — 励数 知识产 权产出 标准 — 12 — 4 4 新增有效发明专利授 权数 件 2 1 分*数量 累计拥有有效发明专 利数 件 1 0.5 分*数量 新增其他有效专利授 权数 件 1 0.5 分*数量 获得集成电路布图 设计专有权数 件 1 1 分*数量 获得植物新品种数 件 2 2 分*数量 获得国家新药证书数 件 2 2 分*数量 获得国家一级中药 保护品种证书数 件 2 2 分*数量 登记科技成果数量 件 1 1 分*数量 牵头制定国际标准数 项 2 2 分*数量 产出 论文 发表 创新 效益 20 创业孵 化效益 2 5 参与制定国际标准数 项 2 1 分*数量 牵头制定国家标准数 项 2 2 分*数量 参与制定国家标准数 项 2 1 分*数量 牵头制定地方、行业 或团体标准数 项 2 1 分*数量 参与制定地方、行业 或团体标准数 项 2 0.5 分*数量 被 SCI、IE、ISTP 或 重要学术会议收录论 文数 篇 1 0.5 分*数量 国内中文核心期刊 收录论文数 篇 1 0.5 分*数量 成功孵化企业数 7 家 5 2.5 分*数量 新创办企业数 8 家 5 1 分*数量 上市的孵化企业数 家 5 5 分*数量 — 13 — 社会经 济效益 5 技术 效益 — 14 — 孵化收入（投资收入 +服务收入） 万元 5 收入/100 万*0.5 分 孵化企业总营业收入 万元 5 收入/100 万*0.5 分 服务企业数量 家 5 1 分*数量 横向服务江西省企 业数量 家 5 0.5 分*数量 横向服务江西省企 业到账 100 万元及以 上合同数量 份 5 1 分*数量 横向服务江西省企 业合同到账总金额 万元 5 总金额/100 万*1 分 大型科研仪器开放 共享服务金额 万元 5 总金额/100 万*1 分 技术性收入 万元 10 收入/100 万*1 分 技术性收入占总收 % 5 30-50：1 分；50-70：3 10 创新平 台及载体 10 入的比重 分；70 及以上：5 分 获得国家级创新平台 个 10 10 分*数量*系数（牵 头系数为 1，参与系 数为 0.6） 获得国家级创新载体 个 10 3 分*数量 获得省级创新平台 个 10 3 分*数量 获得省级创新载体 个 10 2 分*数量 — 15 — 江西省新型研发机构绩效评价指标体系 （企业） 一 级 运 营 管 理 满 分 10 二 级 管 理 体 制 机 制 日 常 管 理 — 16 — 满 分 5 三级 计量单位 满分 计分 建立完善的现代化管理制度 1 制定了涉及机构 运营、企业孵化、 人才引进等相关 管理制度，提供 相应制度文件 有效实行理事会（董事会） 制度 1 提供会议纪要 1 提供相关决策文 件或对战略、研 发方向的总结描 述 市场化分配激励机制 1 是否运用市场手 段调节收入分配。 提供相关制度文 件。 预算和支出合理规范 1 提供主要财务报 表 科技项目结题情况 1 科技项目是否按 时结题 重大变更报告工作 1 是否根据省科学 技术厅要求提交 战略清晰，研发方向明确 5 重大变更报告 年度总结汇报情况 1 是否按时完成年 度总结汇报 日常统计工作 2 完成指定的统计 调查 10-30:0.5 分； 常驻研发总人数 人 2 30-50:1 分； 50-70:1.5 分； 70 及以上:2 分； 人 才 聚 集 与 培 养 研 发 人 员 规 模 10-40:0.5 分； 6 研发总人数 人 2 40-70:1 分； 70-100:1.5 分； 100 及以上:2 分； 25 30-45:0.5 分； 研发人员占总人 数比重 % 2 45-60:1 分； 60-75:1.5 分； 75 及以上:2 分 高 端 人 才 和 团 队 国家级人才 人 10 10 省部级人才 人 6 5 分*数量*系数 （常驻人才系数 为 1，柔性引进 人才系数为 0.5） 3 分*数量*系数 （常驻人才系数 为 1，柔性引进 — 17 — 人才系数为 0.2） 引进创新团队数量 研发人员博士占比 团 队 结 构 7 研发人员硕士及 以上毕业占比 个 % % 5 3 分*数量 2 30%及以上:2 分； 20%-30%:1.5 分； 10%-20%:1 分； 1%-10%:0.5 分 2 30%及以上:2 分； 20%-30%:1.5 分 ； 10%-20%:1 分 ； 1%-10%:0.5 分； 40%及以上：3 分； 人 才 培 养 创 新 能 力 及 产 出 35 — 18 — 科 研 投 入 水 平 2 30%-40%:2.5 分； 20%-30%:2 分 ； 10%-20%:1.5 分； 1%-10%:1 分 研发人员高级职 称人员占比 % 3 培养本地技术型 人才数 9 人 2 0.5 分*数量 开发科研助理岗 位数 个 2 0.5 分*数量 新增单价万元以 上自有科研仪器 与设备原值 万元 3 0.5 分 * （ 投 入 /500 万） 研发场地 平米 2 1000-2000 平米： 1 分；2000 平米以 上：2 分 新增研发经费支出 万元 5 1分*（投入/100万） 10 研发经费支出占 总收入平均占比 % 5 30-50:1 分 ； 50-70:3 分； 70 及以上:5 分 科 研 项 目 水 平 知 识 产 权 产 出 15 承担国家级项目数 个 8 8 分*数量 承担省部级项目数 个 6 2 分*数量 承担市厅级项目数 个 4 1 分*数量 承担横向项目数 个 4 1 分*数量 个 15 15 分*数量*系数 获得省部级科技 奖励数 个 8 8 分*数量*系数 新增有效发明专 利授权数 件 2 1 分*数量 累计拥有有效发 明专利数 件 1 0.5 分*数量 新增其他专利授 权数 件 1 0.5 分*数量 获得集成电路布 图设计专有权数 件 1 1 分*数量 获得植物新品种数 件 2 2 分*数量 获得国家新药证 书数 件 2 2 分*数量 新获批医疗器械 件 2 2 分*数量 获得国家级科技 奖励数 4 — 19 — 注册证数 标 准 产 出 论 文 发 表 创 新 效 益 20 — 20 — 创 业 孵 化 效 益 4 2 4 获得国家一级中药 保护品种证书数 件 2 2 分*数量 登记科技成果数量 件 1 1 分*数量 牵头制定国际标 准数 项 2 2 分*数量 参与制定国际标 准数 项 2 1 分*数量 牵头制定国家标 准数 项 2 2 分*数量 参与制定国家标 准数 项 2 1 分*数量 牵头制定地方或 行业标准数 项 2 1 分*数量 参与制定地方或 行业标准数 项 2 0.5 分*数量 被 SCI、IE、ISTP 或重要学术会议 收录论文数 篇 1 0.5 分*数量 国内中文核心期 刊收录论文数 篇 1 0.5 分*数量 成功孵化企业数 家 4 2 分*数量 新创办企业数 家 2 1 分*数量 上市的孵化企业数 家 4 4 分*数量 孵化收入（投资 万元 4 收入/100 万*1 分 收入+服务收入） 社 会 经 济 效 益 技 术 效 益 创 新 平 10 6 10 孵化企业总营业 收入 万元 4 收入/100 万*1 分 机构总收入 万元 2 总金额/100 万元 *1 分 加计扣除额度 万元 5 总金额/100 万元 *1 分 新增应纳税总额 万元 5 总金额/100 万元 *1 分 服务企业数量 家 5 1 分*数量 服务江西省企业 数量 家 5 0.5 分*数量 服务江西省企业 到账 100 万元及以 上合同数量 份 5 1 分*数量 服务江西省企业 合同到账总金额 万元 5 总金额/100 万元 *1 分 大型科研仪器开 放共享服务金额 万元 5 总金额/100 万元 *1 分 技术性收入 万元 10 收入/100 万*1 分 5 30-50 ： 1 分 ， 50-70：3 分，70 及以上：5 分 10 10 分*数量*系数 （牵头系数为 1， 参与系数为 0.6） 技术性收入占总 收入的比重 获得国家级创新 平台 % 个 — 21 — 台 及 载 体 获得国家级创新 载体 个 10 3 分*数量 获得省级创新平台 个 10 3 分*数量 获得省级创新载体 个 10 2 分*数量 说明：1．国家级人才：国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科 技进步奖一等奖前 5 名、二等奖前 3 名；“国家级人才工 程”除杰出人才之外的人选；“长江学者”；国家杰出青年科 学基金获得者；百千万人才工程国家级人选；国家级行业 领军人才 2．省部级人才：含国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家 科技进步奖一等奖前 5 名、二等奖前 3 名之外的完成人； 中国国际科学技术合作奖获得者；省、部、军队、国防自 然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖一等奖前 2 位 完成人；省科学技术最高奖获得者；“省级人才工程”人选； 省级行业领军人才 3．国家级项目：国家重大专项、国家科技计划项目、国家自 然科学基金项目、国家社会科学基金项目，不包括科技部 新型研发机构支持项目 4．省部级项目：由省科学技术厅、省社会科学界联合会和省 自然科学基金下达的项目，以及除了国家科学技术部以外 的国家其他部委下达的部级科技类项目 5．市厅级项目：除国家级项目和省部级项目以外，由市厅级 部门下达的科技类项目 6．系数根据排名从第 1 名到第 3 名分别为：1，0.7，0.5 7．成功孵化企业数：达到孵化毕业标准的企业数量，需提交 营业执照、孵化毕业证明或近三年的主要运营财务报表 — 22 — 8．新创办企业数：注册时间不超过 3 年，处于待孵或孵化中 的企业数量，需提交营业执照提供培训结业证书 9．国家级创新平台：国家重大科技基础设施、国家重点实验 室、国家工程技术研究中心、国家工程实验室、国家工程研 究中心等平台 10．国家级载体：国家级孵化器、国家级众创空间等载体 11．省级创新平台：省级重点实验室、工程技术研究中心、 工程实验室、工程研究中心等平台，不包括新型研发机构 12．省级创新载体：省级创新联合体、创新联盟等载体 13．常驻人员：是指直接从事研发和相关技术创新活动，以 及专门从事科技研发活动的管理和提供直接技术服务的，累 计实际工作时间在 183 天以上的人员，包括在职、兼职和临 时聘用的具有研发能力的人员 14．在填报《新型研发机构绩效自评表》时，针对人才聚集 与培养指标，需提供劳动合同、最高学历学位证书、职称证 书、个人工资收入证明、单位为个人缴纳的近期连续 3 个月 社会保险证明、税务部门出具的近期连续 3 个月个人所得税 （工资、薪金所得）完税证明等佐证材料 — 23 — — 24 — 江西省科技厅办公室 2023 年 7 月 19 日印发 — 25 —