上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则.doc

附件 2 上海国际能源交易中心实际控制关系 账户管理细则 目 录 第一章 总则………………………………………………………2 第二章 实际控制关系账户的认定………………………………2 第三章 实际控制关系账户的报备………………………………3 第四章 实际控制关系账户的管理………………………………6 第五章 附则………………………………………………………7 -1- 第一章 总则 第一条 为了有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序， 促进期货市场健康发展，根据《上海国际能源交易中心交易规则》、 《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》（以下简称《风控细 则》）、《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》（以下简称《违 规细则》）等规定，制定本细则。 第二条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应 当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实 际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等 相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备的内容保密。 第三条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户参与期 货交易应当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和上期能源业务 规则，接受上期能源对其实际控制关系账户的管理。客户还应当接 受期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构对其实际控 制关系账户的管理。 第二章 实际控制关系账户的认定 第四条 实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括 个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从 而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。 第五条 根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当 认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系： -2- （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人 资本总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总额 50%以上的股 东，出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者 持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生 重大影响的股东； （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨 人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人； （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监 事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙 人、董事、监事、高级管理人员等一致的； （四）行为人与他人之间存在配偶关系； （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系， 且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排， 能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具 有决定权或者重大影响； （八）中国证监会规定或者上期能源认定的其他情形。 第三章 实际控制关系账户的报备 第六条 中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）负责实际 控制关系账户信息报备工作。具有实际控制关系的控制人和被控制 -3- 人,均应当通过各自开户的期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者 境外中介机构主动向监控中心报备相关信息。 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者应当直接向上期能源 报备，由上期能源将相关报备信息发至监控中心。非期货公司会员、 境外特殊非经纪参与者报备实际控制关系账户情况及提供有关材料 时，应当符合监控中心有关规定。 第七条 上期能源与监控中心建立实际控制关系账户信息共享 机制，按照规定使用实际控制关系账户信息。 第八条 符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署期 货经纪合同后 10 个交易日内完成实际控制关系账户报备。 符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员、境外特殊 非经纪参与者应当在成为上期能源会员或者境外特殊非经纪参与者 后 10 个交易日内完成实际控制关系账户报备。 第九条 实际控制关系发生变更后，客户、非期货公司会员、境 外特殊非经纪参与者应当在 10 个交易日内通过相应的实际控制关系 报备机构主动向监控中心报备变更情况。 申请新增实际控制关系的客户、非期货公司会员、境外特殊非 经纪参与者通过相应的实际控制关系报备机构主动向监控中心报备 新增情况。 申请解除实际控制关系的客户通过其开户的期货公司会员向监 控中心提出申请，由监控中心将解除申请转上期能源审核。客户应 当按照上期能源要求通过其开户的期货公司会员、境外特殊经纪参 与者或者境外中介机构提交相关说明材料。 -4- 申请解除实际控制关系的非期货公司会员、境外特殊非经纪参 与者直接向上期能源提出申请，并应当按照上期能源要求提交相关 说明材料。 第十条 上期能源在日常自律管理中发现客户具有疑似实际控 制关系但尚未报备的账户，可以通过期货公司会员、境外特殊经纪 参与者进行询问。 客户委托境外中介机构从事期货交易的，期货公司会员或者境 外特殊经纪参与者应当及时将上期能源相关询问转达该境外中介机 构，由该境外中介机构对该客户进行询问。 相关客户应当以书面说明形式及时回复上期能源询问，并提供 相关材料。期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应 当及时做好书面说明材料的转递工作。 第十一条 经上期能源询问，客户承认存在实际控制关系的， 客户应当按照规定的报备流程进行报备;客户否认存在实际控制关系 的，应当签署《合规声明及承诺书》（见附件）,上期能源对书面说明 材料进行审核，分别作出以下处理： （一）事实理由不充分，经上期能源调查认定存在实际控制关 系的，上期能源责令报备，并根据本细则第十二条进行处理。 （二）事实理由充分、确不属于实际控制关系的，不认定为具 有实际控制关系。 第十二条 对于具有实际控制关系但不如实报备相关信息、不 如实回复上期能源询问、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备和 不协助调查工作的客户，上期能源可以采取谈话提醒、书面警示、 -5- 暂停开仓交易等措施。情节严重的，上期能源依据《违规细则》进 行处理。 第十三条 期货公司会员、境外特殊参与者、境外中介机构具 有下列情形之一的，上期能源责令改正，并可以采取提示通知、约 见谈话、发出警示函、发出意见函等措施。 （一）未及时、准确、完整地向客户传达上期能源有关实际控 制关系账户的规定； （二）未及时、准确、完整地完成实际控制关系账户相关信息 录入、更新； （三）纵容、诱导、怂恿、协助客户进行虚假申报、隐瞒事实 真相； （四）未按照规定妥善保存客户资料； （五）未按照上期能源要求协助询问客户实际控制关系账户情 况或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为； （六）上期能源认定的其他情形。 第四章 实际控制关系账户的管理 第十四条 上期能源在执行持仓限额、日内开仓交易量、异常 交易行为管理等制度和规定时，对一组实际控制关系账户的交易、 持仓等合并计算。 第十五条 一组实际控制关系账户内均为客户的，上期能源对 该组实际控制关系账户内一般持仓及套利交易持仓合并计算后按照 -6- 《风控细则》中一个客户在期货合约不同时期的一般持仓限额加上 该时期账户组成员获批的套利交易持仓额度之总和进行限仓。 一组实际控制关系账户包含非期货公司会员或者境外特殊非经 纪参与者的，上期能源对该组账户内一般持仓及套利交易持仓合并 计算后按照《风控细则》中一个非期货公司会员或者境外特殊非经 纪参与者在期货合约不同时期的一般持仓限额加上该时期账户组成 员获批套利交易持仓额度之总和进行限仓。 第十六条 一组实际控制关系账户单个交易日在某一上市品种 或者期货合约上的开仓交易数量合并计算后，不得超过上期能源制 定的一个客户日内开仓交易量。 第十七条 一组实际控制关系账户的自成交量、报撤单笔数、 大额报撤单笔数、日内开仓交易量、持仓量等合并计算后达到《上 海国际上期能源异常交易行为管理细则》异常交易行为处理标准的， 上期能源对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律管理 措施。 第五章 附则 第十八条 除本细则另有规定外，非期货公司会员、境外特殊 非经纪参与者参照客户的有关规定执行。 第十九条 本细则由上期能源负责解释。 第二十条 本细则自 2018 年 3 月 20 日起实施。 附：合规声明及承诺书 -7- 合规声明及承诺书 上海国际能源交易中心： 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及 其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影 响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控 制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避上期能源 持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和上期 能源业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合上期能 源及相关期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构采取 的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法 违规行为产生的法律责任并接受上期能源的处理措施。 承诺人： 承诺日期： -8-