3.《中国科学院院地合作专项项目管理办法》.doc

中国科学院文件 科发院地字〔2009〕262 号 关于印发《中国科学院院地合作专项 项目管理办法》的通知 院属各单位、院机关各部门： 为加快推进中国科学院科技成果转移转化与规模产业化，促 进区域经济社会发展，我院已在部分地区启动或即将启动一批院 地合作专项计划和工程项目。为规范专项项目管理工作，现将 《中国科学院院地合作专项项目管理办法》印发给你们，请遵照 执行。 -1- 二〇一〇年一月五日 中国科学院院地合作专项项目管理办法 第一章 第一条 总 则 为加快推进中国科学院（以下简称中科院）科技成 果转移转化与规模产业化，促进区域经济社会发展，中科院已在 部分地区启动或即将启动一批院地合作专项计划和工程项目（以 下简称专项项目）。为规范“专项项目”管理，制定本办法。 第二条 “专项项目”重点支持院属研究机构面向相关区域 产业结构调整和新兴产业发展需求，与企业联合开展技术集成研 究与转移转化研究，实现科技成果转移转化与规模产业化。 第三条 院属有关单位承担的资金来源中含有中科院院地 合作经费或由院地合作局批准立项的各类院地合作“专项项目”适 用本办法。 第四条 “专项项目”的立项坚持“产业需求牵引”的原则，即 不符合相关区域产业发展需求的项目不予支持；研究所主动启动 并参与相关区域产业升级相关专项的项目优先支持。 第二章 第五条 立项审批 “专项项目”的申报条件 （一）符合相关区域的产业发展要求，对相关区域支柱产业 -2- 或新兴产业具有带动作用并可在区域内企业中转移转化的项目； （二）项目一般需完成实验室阶段研究工作，具备集成研究 与转化研究的技术基础； （三）项目实现转移转化后可形成自主知识产权； （四）项目申报必须由中科院属单位作为主持单位，并与相 关区域相关企事业单位联合申请； （五）项目承担单位（含主持单位和参加单位）必须为项目 提供相应的配套条件， 包括实施项目所需的转化研究和工程条件、 工作场所、仪器设备、配套基础设施、办公条件及行政管理等。 （六）项目实施期一般为 3 年。 第六条 项目立项程序 项目立项工作分申报、考察评议和筛选、审批并签定任务书 三个阶段进行。 （一）院地合作局会同有关单位和部门在深入调研相关区域 产业的基础上，按照“产业需求牵引”的原则，每年确定“专项项 目”重点支持的领域。 项目承担单位按照“产业需求牵引”的原则和重点支持领域 选择“专项项目”，并对其应用前景、关键技术成熟度、实施的可 行性等内容做出分析。项目承担单位对项目申请书中提供的全部 内容负责。 （二）院属研究所向相关分院申报“专项项目”。相关分院会 同当地人民政府有关部门、同行和管理专家对院属研究所申报的 -3- “专项项目”进行审核、评议和筛选并报院地合作局审批。 （三）院地合作局和各相关分院根据重点支持领域分别建立 项目储备库。院地合作局局务会议审议相关分院筛选的“专项项 目”的立项程序，平衡项目资金，确定立项项目。 （四）经院地合作局局务会议确定立项的项目，相关分院组 织项目承担单位填写项目任务书（见附件）并报院地合作局。项 目任务书报主管院长批准后立项。 第三章 第七条 过程管理 项目承担单位应严格执行国家、当地人民政府的有 关法律、法规、规章和技术与管理标准等规定。项目主持单位定 期向相关分院汇报项目执行情况以及需要协调解决的问题，接受 相关分院和院地合作局组织的项目检查与评估。 第八条 相关分院应及时、准确、全面掌握各“专项项目”进 展情况，协调解决有关问题，定期将项目进展情况以《情况通报》 形式报告院地合作局。 第九条 因项目负责人或技术骨干变动、市场变化、社会资 源不能按时按量匹配到位等因素，致使项目无法继续执行的，项 目主持单位应及时向相关分院报告。经协调，仍不能按项目任务 书要求执行的，由主持单位提出申请，经相关分院审核，报院地 合作局审批后，予以调整、中止或撤消。 第十条 “专项项目”实行动态管理，滚动支持。相关分院与 院地合作局组织对项目进行中期评估和预算执行情况检查，评估 -4- 和检查结果作为调整项目预算安排、或按进度拨款的重要依据。 第十一条 中科院支持的经费核拨周期为 3 年，对核定的项 目经费中由中科院支持的部分，原则上按 3∶3∶4 的比例安排年度 支出预算。 通过中期评估和检查的项目，院将安排第 3 年经费的年度支 出预算。对未通过中期评估和检查的项目，院不再安排第 3 年经 费预算。 项目主持单位根据项目投资规模和实施需要，按 3∶3∶4 的比 例申请年度支出预算。院地合作局按程序编制年度支出预算报主 管院长批准。院计划财务局按程序向项目主持单位下达年度支出 预算。 第四章 第十二条 结题验收 “专项项目”主持单位在项目执行期满 3 个月内 向相关分院提交项目验收申请、项目执行情况报告、项目财务决 算等相关资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负责。 第十三条 相关分院与院地合作局组织有关人员对项目执 行情况与结果进行综合评估和验收。对于执行情况好、通过验收 的项目，项目承担单位在今后的项目评选中将得到优先安排。 项目验收应当包括财务验收，项目承担单位应当提供项目财 务决算资料。项目通过验收后，项目承担单位应当在一个月内及 时办理财务结账手续。项目经费如有结余，应由主管局提出处理 意见。 -5- 第十四条 通过结题验收的项目，项目主持单位应将该项目 在院或当地政府主办的展会、交易会、对接会等活动中展示并进 一步推广。展示和进一步推广取得较好效益的项目，院将根据情 况确定设立新的“专项项目”给予进一步支持。 第十五条 存在下列情形之一的“专项项目”，不能通过验收。 （一）执行情况差、未实现项目计划任务书规定的目标； （二）提供的验收文件、资料、数据不真实、不完整。 第五章 第十六条 资金管理 “专项项目”资金使用必须严格执行国家有关法 规和中科院有关财务制度，按照院项目经费使用范围、标准和批 准的用途专款专用。 第十七条 如项目执行单位弄虚作假，截留、挪用与挤占“专 项项目”经费，或发生重大违反法律法规与财务制度的行为，经 核实后院地合作局会同相关分院将作出终止项目执行的决定，并 通过调整项目主持单位次年度预算的方法，收回部分或全部中科 院支持的项目经费。 分院对项目承担单位使用和管理的院拨专项经费情况进行 监督和检查，确保国家资金安全。 第六章 第十八条 产权管理 由专项资金形成的固定资产和无形资产属国有 资产，由项目主持单位或按合作各方签署的有关合同行使所有权、 -6- 使用权和收益权。 第七章 第十九条 附 则 本办法自发布之日起施行。院已颁布的《中国科 学院东北振兴科技行动计划项目管理试行办法》、《“科技支黔 工程”项目（资金）管理暂行办法》、 《中国科学院与西藏自治区 人民政府科技合作资金项目管理暂行办法（修订稿）》、《中国科 学院科技支甘工程项目管理暂行办法》、《中国科学院科技支青 工程项目管理暂行办法》、《中国科学院科技支新工程项目管理 暂行办法》 、《中国科学院三峡创新工程项目管理办法》和《中国 科学院广东新高地建设专项工程项目管理办法》等相关项目管理 办法同时废止。 第二十条 本办法由中国科学院院地合作局负责解释。 附件：中国科学院院地合作项目任务书 -7- 类 别 项目编号 中国科学院院地合作项目 任务书 项目名称： 承担单位： 参加单位： 起止年限： 项目负责人： 负责人电话： 负责人 E-mail： 申请时间： 批准时间： 中国科学院院地合作局 制 -8- 填 写 说 明 1.类别指本项目属中国科学院院地合作骨干计划、工程名 称。如：“东北振兴” 、“科技支青”等。 2.承担单位指中国科学院的项目牵头单位。 3.参加单位指参与项目实施的有关单位（含院内外） 。 4.项目编号申请单位不填写。 5.项目任务书正式文本一式 8 份。任务书附件应包括项目 承担单位与参加单位合作的合同书。 -9- 项 目 简 表 类别 项目编号 项目名称 开题年月 年 月 终止年月 年 承担单位 代 月 码 参加单位 项 目 经 费 ︵ 万 元 ︶ 项 总计 经费来源及金额 国家 合计 院 20 年 企业 地方 自筹 其他 20 20 20 20 年 年 年 年 中科院 总人数 高级 中级 年龄 专业技 术职务 初级 博士后 目 在读研究 生 其他 组 项 目 负 责 人 及 主 要 成 员 姓 名 学历 投入 人年 项目中 的分工 在研 项目 数 工作 单位 签名 - 10 - 项目任务书编写提纲 一、摘要 1.项目内容与意义。 2.预期目标。 二、项目主要指标 1.主要考核指标（内容须明确具体）。 2.预计产生的经济效益（新增销售收入、利税）、社会效益。 三、主要内容 项目的工作重点，以及关键技术的研发应用情况，与国内外同行的比 较情况；现有市场分析及其营销策略，项目实施期间市场预测；产业化队 伍和项目负责人情况介绍，主要业绩；合作伙伴情况介绍；本单位对该项 目给予支持的情况等。 四、项目方案 项目实施的总体方案，包括技术路线、课题设置与任务分工及保障措 施、配套条件等方面；项目规模、实施地点。 五、计划进度 根据项目的总体方案，安排各阶段的工作内容、时间要求、预期指标。 六、项目管理机制 1.项目承担单位、参加单位的任务分工与责任； 2.项目组主要成员的任务分工与责任； 3.项目的沟通协调机制； 4.知识产权管理； 5.风险分析。 七、经费来源及使用计划 - 11 - 经费来源及使用计划表 项目名称: 单位: 经费来源 经费支出（万元） 金额（万元） 合计 合计 合计 国拨经费 科研业务费 院经费 实验材料费 地方经费 仪器设备费 企业经费 劳务费 单位自筹 生产性投资 贷款 基本建设 借款 管理费 其他 其他 20 年 20 年 20 年 20 年 20 年 年 20 年 20 年 中科院经费使用情况 合计 20 年 20 年 20 合计 科研业务费 实验材料费 仪器设备费 劳务费 管理费 其他 - 12 - 八、有关单位签章 项目负责人承诺： 项目负责人（签字）： 年 月 日 项目承担单位领导意见： （保证为项目的实施提供或创造一切必要的条件，并且严格执行中国科 学院院地合作项目经费使用管理的有关规定。） 法定代表人（签字）： 年 月 项目承担单位（盖章） 日 项目参加单位意见： 法定代表人（签字）： 年 月 单位（盖章） 日 - 13 - 九、审核意见 所在地政府科技主管部门审核意见： 单位代表签字： （单位盖章） 年 月 日 分院审核意见： 单位代表签字： （分院盖章） 年 月 日 - 14 - 十、审批意见 院地合作局审批意见： 单位代表签字： （单位盖章） 年 月 日 分管院领导意见： 年 月 日 - 15 - 主题词：院地合作 项目 办法 通知 中国科学院办公厅 2010 年 1 月 5 日印发 - 16 - - 17 -