大连市级工程研究中心管理办法.doc

大连市工程研究中心管理办法 第一章 第一条 总 则 为加强和规范大连市工程研究中心建设与运行管 理，提高自主创新能力，根据《科学技术进步法》 、《促进科学成 果转化法》、《国家工程研究中心管理办法》，结合本市实际，制 定本办法。 第二条 本办法适用于市级工程研究中心（以下简称“工程 中心”）的申报、审核、评价和资金等管理行为。 本办法所称工程中心，是大连市从建设创新型城市和产业结 构优化升级的战略需求出发，以提高自主创新能力、增强产业核 心竞争力和发展后劲为目标，组织具有较强研究开发及综合实力 的高校、科研机构和企业等建设的研究开发实体。 第三条 组建工程中心应当遵循以增强产业核心竞争力为 目标，以重大科研成果的进一步研究开发和产业化为任务，以市 场为导向，以优势科研机构、强势企业为主体，按照现代企业制 度，组建公司制企业法人形式的工程中心的基本原则。 第四条 工程中心的主要任务： （一）根据国民经济、社会及产业发展的需求，研究开发产 业技术进步和结构调整急需的关键共性技术； （二）以市场为导向，把握技术发展趋势，开展具有重要市 —1— 场价值的重大科技成果的工程化和系统集成，通过消化、吸收和 集成创新引进的先进技术，基本完成产业化开发的全部过程； （三）通过市场机制实现技术转移和扩散，持续不断地为规 模化生产提供成熟的先进技术、工艺及其技术产品和装备，并能 不断地推出具有市场竞争力的新产品； （四）通过对引进技术的消化吸收再创新和开展国际合作与 交流，促进自主创新能力的提高； （五）实行开放服务，承接国家、省、市、企业、高等学校 或科研机构委托的工程技术研究、设计和试验任务，进行工程化 的辐射和推广，并为其提供技术验证和咨询服务。 （六）为行业培养工程技术研究与管理的高层次人才。 第二章 第五条 申报与审核 大连市发展改革委负责制定并发布工程中心有关 政策文件，指导、组织工程中心的审核、评估等工作。 第六条 各区（市）县及先导区发展改革部门（以下简称“申 报部门”）负责组织本地区所属单位的工程中心申报工作，督促协 调工程中心的建设与运行。拟申请工程中心的单位（以下简称“申 报单位”）须按照市发展改革委的相关要求，结合自身的优势和具 体情况，提出工程中心申请报告（编制提纲见附件一），经申报 —2— 部门审查后报市发展改革委。国家、省、市直属单位可直接向市 发展改革委申报。 第七条 根据大连市高技术产业发展和自主创新基础能力 建设等规划，大连市发展改革委适时发布工程中心建设领域指南， 明确工程中心建设重点方向和申报时限要求等事项。 第八条 申报单位应具备以下条件： （一）符合市发展改革委发布的工程中心建设领域及相关要 求； （二）具有一批有待工程化开发、拥有自主知识产权和良好 市场前景、处于国内先进水平的重大科技成果，具有国内较高水 平的研究开发和技术集成能力及相应的人才队伍； （三）具有以市场为导向，将重大科技成果向规模生产转化 的工程化研究、验证环境和能力； （四）具有通过市场机制实现技术转移和扩散，促进科技成 果产业化，形成良性循环的自我发展能力； （五）建立完善的人才激励、知识产权管理等管理制度。 第九条 工程中心的联合组建单位原则上不得少于 3 家。 组建单位为 3 家时，各股东的投资额不能小于固定资产投资的 10%，且新增投资大于 100 万元；4 家及以上时，企业法人的股 东投资额不得小于 100 万元（自然人股东不限），最大股东投资 额不得超过总投资的 80％。工程研究中心固定资产投资需 1500 —3— 万元以上，且新增固定资产投资需达到 1000 万元以上，在批复 申请报告前 1 年内各股东形成的固定资产投资可视为新增投资。 第十条 工程中心的组建形式：鼓励由在该技术领域中的优 势科研单位（大学）与该产业领域中具有产业强势的企业以及社 会投资机构共同投资组建。鼓励跨地区、跨行业的组建形式，鼓 励引进海外一流技术人才和管理人才。科研单位必须有资金、资 产、技术、人才等实质性的投入。 第十一条 申报部门应认真审查本地区所属单位提出的申 请，将符合条件的工程中心申请报告及相关申报文件报送市发展 改革委。 第十二条 市发展改革委受理申报部门提出的申报文件后， 组织专家根据本办法有关规定对工程中心申请报告进行评审。评 审重点包括工程中心建设的意义与必要性、申报单位的条件、发 展目标等。评审过程中，可要求申报单位就有关问题进行说明。 第十三条 市发展改革委根据专家评审意见，必要时可征求 相关部门的意见，对工程中心申请报告进行初核，经综合研究后 择优批准。 第十四条 市发展改革委应在工程中心建设领域指南规定的 申报截止日期后 90 个工作日内完成工程中心申请报告的初核工 作。专家评审和征求有关部门意见所需时间不计算在此期限内。 第十五条 市发展改革委批准申请报告后，工程中心进入预 —4— 备期，由申报单位组建工程中心项目法人（以下简称“项目法 人”），以“大连市××工程研究中心（筹）”的名义开展工作，实施 工程中心申请报告中确定的各项任务。 第十六条 工程中心的预备期一般不超过三年。达到预先设 定的预备期发展目标后，项目法人应编制验收报告（编制提纲见 附件二），经申报部门审查同意后，向市发展改革委提出验收申 请。 第十七条 对逾期不能达到预定目标的工程中心，申报部门 应向市发展改革委提出报告，说明原因、拟采取的措施和计划完 成日期。 第十八条 市发展改革委会对申报部门报来的验收报告进行 审核，对符合条件的正式核定为“市工程研究中心”并授牌。 第三章 评价 第十九条 工程中心实行优胜劣汰、动态调整的运行制度， 市发展改革委委托咨询机构每两年对已通过正式核定的工程中 心进行一次评价。 第二十条 评价程序： （一）数据采集。工程中心应于评价当年 4 月 15 日前将评价 材料报申报部门。评价材料包括：工程中心年度工作报告（编制 提纲见附件三）、工程中心数据填报表（附件四）及其相关附件 和证明材料。 —5— （二）数据初审。申报部门对工程中心上报的材料进行审查， 并出具审查意见，于当年 5 月 20 日前报市发展改革委。 （三）数据核查与分析。市发展改革委委托相关评估机构对工 程中心上报的材料及相关情况进行核查，按照工程中心评价指标 （附件五）的规定进行计算、分析，得出评价结果，形成评价报 告。 （四）市发展改革委对评价结果和评价报告进行审核。 第二十一条 工程中心评价结果分为优秀、良好、合格和不 合格。 （一）评价得分 85 分及以上为优秀。 （二）评价得分 75 分（含 75 分）至 85 分之间为良好。 （三）评价得分 60 分（含 60 分）至 75 分之间为合格。 （四）有以下情况之一的评价为不合格： 1、评价得分低于 60 分； 2、连续两次评价得分 65 分至 60 分（含 60 分）之间； 3、无不可抗拒因素，逾期一个月不上报评价材料； 4、上报材料内容和数据严重虚假； 5、有偷税、骗取出口退税及其它重大违规、违法行为。 第二十二条 市发展改革委对评价结果予以公布，并将其作 为工程中心管理的重要依据。 第四章 补助资金 —6— 第二十三条 工程中心建设所需资金采用以科研单位投资、 企业投资和社会投资为主，补助资金为辅的原则筹措落实。 第二十四条 进入预备期的工程中心，可申请工程中心建设 补助资金。申请工程中心建设补助资金的，应依据市发展改革委 的批复文件，当工程中心固定资产投资完成 50％以上，人员到位 30%以上后，由项目法人提出工程中心建设项目资金申请报告（编 制提纲见附件六）。 第二十五条 对于已通过正式核定一年以上，且评价结果为 优秀或良好的工程中心，围绕新的发展方向和目标，为提高持续 创新能力，可提出创新能力建设项目补助资金申请。申请创新能 力建设项目补助资金的工程中心，须编制工程中心创新能力建设 项目资金申请报告（编制提纲见附件六） 。 第二十六条 资金申请报告经申报部门审查通过后，报送市 发展改革委。市发展改革委委托有关评估咨询机构对项目资金申 请报告进行评估或组织专家进行论证，根据市财政资金情况、综 合平衡后，批复项目资金申请报告。 第二十七条 补助资金主要用于购置工程化、产业化研究开 发所需的软硬件设备，建设工程化的验证和测试环境等。 第五章 第二十八条 变更、处罚 工程中心应严格执行市发展改革委批复的申 —7— 请报告和资金申请报告。如出现以下情况需要调整的，应及时报 告：（一）对于不影响实现工程中心功能和任务的调整，由申报 单位提出申请，报申报部门备案；（二）对于发生重大变化，影 响实现工程中心功能和任务的调整，报市发展改革委审核，问题 严重的将收回补助资金。 第二十九条 对于无法完成预备期发展目标的工程中心，申 报部门要及时找出原因、明确相关责任，提出处理意见报送市发 展改革委。市发展改革委根据具体情况给予通报批评、追回补助 资金、撤销工程研究中心组建资格等处理。对情节恶劣或后果严 重的，依法追究有关负责人的责任。 第六章 第三十条 附 则 工程中心统一命名为：“大连市××工程研究 中心” 第三十一条 本办法自 2008 年 8 月 1 日起施行。原《关于建 设大连市工程研究中心的指导性意见》 （2006 年修订）同时废止。 第三十二条 本办法由大连市发展改革委负责解释。 —8— 附件一：《大连市工程研究中心申请报告》编制提纲 附件二：《大连市工程研究中心建设项目竣工验收报告》编制 提纲 附件三：《工程研究中心年度工作报告》编制提纲 附件四：工程中心数据填报表 附件五：工程中心评价指标 附件六：《项目资金申请报告》编制提纲 附件七：市级工程研究中心项目工作流程 —9— 附件一： 《大连市工程研究中心申请报告》编制提纲 一、 工程中心建设背景及必要性 1、本领域在国民经济建设中的地位与作用； 2、国内外技术发展状况、产业发展状况与市场分析； 3、本领域当前急待解决的关键技术问题； 4、本领域成果转化与产业化存在的主要问题及原因； 5、建设工程中心的意义与作用。 二、申报单位概况和建设条件 1、申报单位及各参建单位概况； 2、拟工程化、产业化的重要科研成果及其水平； 3、现有基础条件。 三、主要任务与目标 1、工程中心的主要发展方向； 2、工程中心的主要功能与任务； 3、工程中心的发展战略与经营思路； 4、工程中心的近期和中期目标。 四、管理与运行机制 1、工程中心建设项目法人组建方案； 2、工程中心的机构设置与职责； 3、工程中心的运行机制。 五、建设方案与投资估算 1、工程中心建设地点、内容、规模与方案； 2、申报单位及参建单位提供的配套与支撑条件； 3、工程中心建设投资估算； 4、资金筹措方案。 六、经济和社会效益初步分析 七、其它需要说明的问题 八、附件 1、 工程中心建设项目法人组建协议； 2、 工程中心法人公司章程； 3、 前期科技成果证明文件； 4、 其它配套证明文件等。 —10— 附件二： 《大连市工程研究中心建设项目竣工验收报告》编制提纲 一、项目摘要 二、建设工作概述 三、主要建设内容和质量评定 1、建安工程。主体工程完成情况，配套设施的完成情况，工程质 量的评定情况，文档资料； 2、实验室仪器设备配置。完整性、合理性，仪器设备到货、安装、 调试以及验收情况，运行状况纪录，文档资料； 3、工程化验证单项工程。主要技术、工艺路线及形成的能力，配 置的合理性与完整性，单调、联调、负荷联机运转情况，工艺文 件（工艺及技术规范） ； 4、配套条件。水、电、气等支撑条件，其他配套条件； 四、财务决算 1、资金到位情况；2、工程决算；3、科研经费；4、流动资金； 5、投资效果评价；6、其他； 五、运行机制 1、组织机构；2、规章制度；3、管理与激励机制； 4、主要负责人和骨干队伍； 六、建设期的工作业绩 1、科研开发；2、工程化；3、合作关系；4、技术转移与扩散； 5、经济效益； 七、近中期任务、目标与经营决策 1、近三年的主要任务与目标；2、近期经营战略； 3、中远期发展安排 八、初步验收意见 九、其它需说明的事项 十 、 相 关 —11— 附 件 附件三： 《工程研究中心年度工作报告》编制提纲 一、发展规划和目标的实现 1、发展规划、年度研究计划的制定与实施 2、发展目标的实现 二、建设情况 1、基础设施、装备建设状况和投资情况 2、创新机制建设和技术队伍建设 三、工程中心的工作情况 1、承担的科研任务和完成情况 2、关键技术研发的重大进展 3、研究成果、专利、获奖以及成果工程化和产业化情况 4、国内外技术交流及人员培训情况 5、对行业的贡献 四、工程中心运行管理机制 1、治理结构和运行管理机制 2、创新合作、开放交流、人才吸引和激励机制 3、成果转化机制的建立和运行情况 五、工程中心的经营和效益 1、资金投入和支出情况 2、总收入、技术收入、产品收入以及其它收入情况和利税情况 3、经营风险和困难 六、其它情况及相关建议 —12— 附件四： 工程中心数据填报表 一、数据填报表格 单位名称 单位地址 邮政编码 法人代表 联系电话 联系电话 联 系 人 传 真 电子邮址 市工程研究中心基本数据（20 序 号 类别 数据名称 单位 数据 年） 备注 总资产 其中：固定资产原值/净值 万元 无形资产 总负债 万元 科技经费筹集 其中：政府资金 资产和 一 投资状 况 企业资金 万元 贷款 其他 总支出 万元 科技经费支出 其中：固定资产购建费 劳务费 万元 研究与试验发展经费（R&D） 设备、仪器和软件数量/原值 套/万元 / 完备/一般/不完备 / 国际/国内先进/一般 研发条件的完备性 基础条 技术装备水平 二 件 仪器设备利用率 ％ 建筑面积 平方米 三 四 工程中心总人数 人才 研发人员数 结构 学术与技术带头人数量 人 科技 在研科技项目总数 活动 国家及省部级科研项目数 项 人 人 项 —13— 院士/教授级/特殊津贴 对外合作项目数 项 国内外技术交流次数 次 国内外专家交流人数 人 专利申请受理数/授权数 其中：发明 项 实用新型 分别列出受理数/授权数 外观设计 科技成果及获奖数 其中：科技成果登记数 五 成 果 与 行 业 贡 献 国家技术发明奖 国家科学技术进步奖 项 国家发明专利金奖 其他奖项 论文数量（国际/国内） 篇 新产品数量 项 新工艺 项 服务合同数 项 成果转化数量 项 产品生产规模 台/套 形成国家与行业标准 项 对行业直接经济效益 万元 培养和提供行业人才数量 人 总收入 主营业务收入 其中：科研项目收入 六 万元 技术服务收入 经济 效益 技术服务收入含技术入股分红收入 产品收入 其他收入 七 利润总额 万元 净利润（所得税后利润） 万元 其它相 关指标 数据和资料确认签字 中心主任 联系人 填表日期： —14— 年 月 日 二、需提供的附件及证明材料 （一）年度资产负债表、损益表和现金流量表的复印件； （二）国家、部委、地方、企事业单位等对外技术合作项目的委 托函、协议或合同等文件的复印件； （三）成果鉴定、成果转让协议、成果获奖证书、专利证明、产 品证书、项目验收报告等复印件。 三、指标解释及填报说明 工程中心基本数据主要指可以量化的评价数据，除特别说明外， 均指统计年度数据，即从上年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 （一）资产状况和投资状况 资产状况指统计年度内工程中心财务报表中总资产、总负债、固 定资产原值和净值、无形资产的数值。 科技经费筹集额指年度内来自于政府资金、企业资金、金融机构 贷款和其他渠道用于科研项目的各项经费总额；年度总支出包括科技 经费支出和其他各项支出；科技经费支出指年度内科技经费内部支出 （涉及固定资产购建费、劳务费等）和研究与试验发展经费支出 （R&D，涉及基础研究、应用研究和试验发展等）之和。 （二）基础条件 包括已有研发设备、仪器和软件的数量及其购置的原值（以资产 负债表为准） ；按照能否满足工作要求自我判定研发条件的完备性（完 备、一般、不完备） 、技术装备水平（国际水平、国内先进、一般）以 及设备仪器利用率；建筑面积指工程中心年度内用于研发、中试、办 公等用途的自有产权或使用权（含租赁）的建筑面积。 （三）人才结构 —15— 研发人员数主要指从事研究、开发和工程化的技术人员数量，学 术和技术带头人数量主要指院士、教授、特殊津贴及特聘学术带头人。 （四）科技活动 包括年度内工程中心开展的在研科技项目总数，国家和省部级项 目数，对外合作项目数（包括国际、国内机构、企业等合作项目）；年 度内国际、国内重要的技术交流活动次数和专家学者交流人次。 （五）成果与行业贡献 年度内专利申请受理数量和授权数量，要分别说明属于发明、实 用新型和外观设计；年度内科技成果及获奖数包括：科技成果登记数、 国家、省、市技术发明奖、国家、省、市科学技术进步奖、发明专利 金奖和其他奖项；年度内在国内外学术刊物上发表的论文数量；年度 内开发的新产品、新工艺数量、成果转化数量、产品生产规模、形成 的国家及行业标准数量等。 行业贡献指年度内由于新技术、新成果、新工艺的采纳和新产品 的生产对本行业和相关行业产生的直接经济效益，以及培养和提供给 行业关键的、重要的技术人才数量。 （六）经济效益 总收入指年度内工程中心总经营收入；主营业务收入指年度内科 研项目收入、技术服务收入、产品收入之和；科技收入包括课题和项 目经费；技术服务收入包含技术入股分红。 （七）其它相关指标 其它可反映工程中心运行情况的相关指标。 —16— 附件五： 工程中心评价指标 评价指标及权重 一级 指标 二级 指标 科技经费支出 （6 分） 人才与队伍（9 分） 实力 与 能力 技术条件 （9 分） 科技活动 （7 分） 资产 （4 分） 收入 （10 分） 产出 与 贡献 成果 （15 分） 行业贡献度 （20 分） 体制 与 规划 体制与机制 （12 分） 规划与目标 （8 分） 三级 权重（分） 单位 指标 科技经费支出占主营业务收入比重 3 % 科技经费支出同比增长率 3 % 总人数 2 人 研发人员占总人数的比重 3 ％ 学术与技术带头人数量（院士、教授级、 4 人 特殊津贴） 装备水平 3 科研仪器设备原值 2 万元 仪器设备利用率 2 ％ 建筑面积 2 平方米 在研科技项目总数 2 项 国家及省部级科研项目数 3 项 对外合作项目数 2 项 总资产 2 万元 新增科研资产 2 万元 总收入 2 万元 科研收入 4 万元 技术服务收入 4 万元 专利授权数 2 项 发明专利授权数 2 项 科技成果及获奖数 3 项 新产品数量 2 项 新工艺 3 项 服务合同数 3 项 成果转化数量 4 项 对行业直接经济效益及行业评价 5 万元 对行业的社会效益 5 培养和提供行业人才数量 3 人 主持或参与国家与行业标准 3 项 重点考察工程中心治理结构、运行管理、 12 人才激励、成果转化和合作交流机制 重点考察工程中心发展规划和研究方向 —17— 8 附件六： 资金申请报告编制提纲 一、 项目摘要（4000 字以内） 1、项目名称 2、项目法人概况 3、资金申请报告编制依据 4、项目提出的主要理由 5、发展战略与经营计划 6、建设内容、规模、方案和地点 7、主要建设条件 8、项目总投资、投资构成及资金筹措方案 9、主要技术经济指标 10、目前存在的问题与建议 11、结论与建议 二、项目建设的依据、背景与意义 三、技术与市场分析 1、技术的主要发展状况与趋势预测、项目的优势与问题 2、国内外市场状况与发展趋势预测、项目的目标市场与市 场占有率分析 3、技术与市场的竞争力分析（国内外主要竞争对手情况、 技术与市场的竞争力优势和劣势） 四、主要方向、任务与目标 1、工程中心的主要发展方向 2、工程中心的主要任务 3、工程中心的发展战略与经营思路 4、工程中心拟产业化的重要科研成果 5、工程中心的近期和中期目标 五、组织机构、管理与运行机制 1、工程中心法人单位概况 2、工程中心的机构设置与职责 3、主要技术带头人、管理人员概况及技术队伍情况 4、运行机制和激励机制 六、建设方案 1、建设内容、规模、地点与环境 2、技术方案、设备方案和工程方案及其合理性 —18— 3、总图布置与公用辅助工程 4、原材料、动力、供水等配套及外部协作条件 5、科研开发的主要技术、工艺设计方案 6、内部设施的功能及合理性分析 七、土地利用、能源消耗及环境影响 1、土地利用 2、能源消耗 3、环境影响 八、劳动安全、卫生与消防 九、项目实施进度与管理 1、建设工期 2、项目实施进度安排与进度表 3、建设期的项目管理 4、项目招标方案 十、投资估算及资金筹措方案 1、项目总投资估算表 2、建设投资估算（包括土建、设备、安装、工程建设其他 费用、科研开发、预备费、建设期利息、资料、技术援助、培训 等） 3、流动资金估算 4、分年投资计划表 5、项目资金筹措方案及其落实情况 6、申请补助资金的理由和补助资金的具体使用方案 十一、项目经济和社会效益分析 1、初步经济效益分析 2、社会效益分析 十二、项目风险分析 1、技术风险 2、市场风险 3、管理和运营风险 4、其它风险 十三、其它需说明的问题 十四、附件（工程中心的营业执照等）、附表、附图 —19— 附件七： 市级工程研究中心项目工作流程 市发展改革委 申报部门、申报单位、项目法人 发布工程研究中心建设重点领域指南 及申报时限等要求 组织专家对《工程研究中心申请报告》 进行评审 区（市）县及先导区发展改革部门组 织本地区所属单位依据《大连市工程 研究中心管理办法》编制《工程研究 中心申请报告》并上报 根据评审结果择优批复《工程研究中心 申请报告》 委托有关评估咨询机构对项目资金申 请报告进行评估或组织专家进行论证 申报单位依据批复的《工程研究中 心申请报告》组建项目法人，开展 工程中心建设。当项目进度达到《大 连市工程研究中心管理办法》所规 定的相关要求后，项目法人经申报 部门上报《工程研究中心建设项目 资金申请报告》 批复资金申请报告，下达补助资金计划 组织专家进行验收，并核定为“大连市 工程研究中心” 项目法人编制《验收报告》 ，提出验收 申请 评价 优秀、良好 批复《创新能力建设项目资金申请报 告》，并下达补助资金计划 —20— 由项目法人提出《创新能力建设项目 资金申请报告》 ，报申报部门