“中国城市公用事业政府监管体系创新研究”开题报告.doc

2012 年度国家社科基金重大项目（第四批）开题报告： 中国城市公用事业政府监管体系创新研究 2013 年 4 月 26 日下午，由浙江财经大学王俊豪教授担任首席专 家的国家社会科学基金重大项目（2012 年第四批）“中国城市公用事 业政府监管体系创新研究”（批准号：12&ZD211）开题报告会在浙江 财经大学行政楼 406 会议室举行。浙江省社会科学界联合会邵清副主 席，浙江省哲学社会科学规划领导小组办公室王三炼副主任，首都经 济贸易大学校长助理戚聿东教授， 辽宁大学经济学院院长黄继忠教授， 东南大学集团经济与产业组织研究中心主任胡汉辉教授，浙江财经大 学科研处处长董进才教授应邀担任开题论证专家。本项目组的主要成 员浙江财经大学副校长苏为华教授、浙江财经大学研究生处处长郭剑 鸣教授、浙江财经大学政府管制研究院副院长唐要家教授以及项目组 其他主要成员参加了本次开题报告会。会议由浙江财经大学副校长苏 为华教授主持。 邵清副主席在会上讲话，他指出，该重大招标课题的立项是浙江 省社科联和浙江财经大学的又一重大突破，标志着浙江社科界高水平 科学研究能力的一个突破，近年来省属高校的科研项目在省政府重视 支持下获得了很大的进步，发展人文社会科学已经成为发展高水平大 学的共识。 首席专家王俊豪教授代表项目组进行了开题汇报，对项目的选题 背景与研究意义、研究思路与研究视角、总体框架与预期目标、子课 题结构及其主要内容、研究方法、重点、难点和创新点以及预期成果 等方面进行了详细汇报。王俊豪教授指出，城市公用事业市场化改革 在一定程度上增强了城市公用事业的供给能力，提高了服务水平，但 仍然存在供需矛盾突出、事故频发、企业运行效率低下，城市公用产 品价格上涨快等问题。城市公用事业向民间资本开放后，也产生了一 系列负面效应，加剧了城市公用事业的复杂性和不确定性，对传统的 管理体制造成了巨大冲击和挑战，特别是外资进入掌握了城市公用事 业的部分控制权，甚至在一定程度上影响到国家安全。产生上述问题 的原因是多方面的，其中已有的城市公用事业政府监管体系存在一定 的缺陷，主要表现在法规政策不健全，缺乏执法依据；监管机构多头 管理，监管混乱；监督机制严重缺乏，损害公共利益；监管的随意性 大，缺乏科学评价。因此，如何完善监管法规政策，建立有效的监管 机构，形成多层次的监督约束机制，构建综合的监管绩效评价体系， 成为完善中国城市公用事业政府监管体系的重要任务。本项目将本着 “政产学研用”有机结合的思路，力求优化与重构包含法规政策体系、 监管机构体系、监督体系以及监管绩效评价体系的城市公用事业政府 监管体系，力求为深化我国城市公用事业市场化改革提供理论依据与 现实基础。项目组将主要对城市公用事业政府监管法律法规和激励性 政府监管政策体系、监管机构与指标体系、监管监督体系以及监管绩 效评价体系进行深入的研究。 在听取了项目组的汇报之后，专家们进行了热烈的讨论，对项目 的立项角度、立项意义、课题框架设计等方面给予了高度评价，指出 城市公用事业政府监管面临的突出问题制约着城市公用事业的发展， 研究城市公用事业政府监管体系创新是适应城市公用事业市场化改 革的客观需求，本项目的相关研究结论将为推动中国城市公用事业政 府监管体制改革和相关政策出台，以及实现监管体系创新具有重大的 推动作用。同时，与会专家也对项目的研究方案提出不少中肯的意见 和建设性建议：明确城市公用事业市场化的边界条件，实现有针对性 地提出市场化改革的建议；建议从理论上或实践经验，明确城市公用 事业政府监管体系创新的依据；建议增加对城市公用事业价格监管的 研究，特别是成本监管公开化问题的研究；建议从政府审批视角提出 一些城市公用事业政府监管体系创新的思路；建议加强对中国城市公 用事业政府监管数据库的建设；建议开发城市公用事业政府监管指数； 建议理清不同特征的城市公用事业的政府监管体系构建的差异；提出 深化城市公用事业市场化改革与监管体系创新的政策建议。此外，专 家组建议凝练研究内容，集中研究方向，建议少出专著，多出成果要 报，多获批示。 课题组成员认真听取了与会专家学者的评议意见，并与专家进行 了热烈的讨论交流。王俊豪教授代表项目组向各位专家致谢，感谢项 目组各位专家提出的意见和建议，并对专家组提出的意见和建议一一 作出回应。项目组指出：在课题研究中将全面研究现行城市公用事业 政府监管体系及其存在的主要问题，分析发达国家城市公用事业政府 监管的成熟经验，利用经济理论和国际经验研究城市公用事业政府监 管体系创新的依据；梳理城市公用事业各行业的法规政策，分析城市 公用事业行政审批现状，运用新兴的政府管制经济学原理，论证部分 行政审批下放的可能性，并提出城市公用事业行政审批权限下放部分 审批权的政策建议。依据行业数据、企业数据以及调研数据，尝试性 构建城市公用事业政府监管指数， 建立城市公用事业政府监管数据库； 利用经济理论和国外经验，论证城市公用事业不同业务或领域市场化 的理论依据与市场化程度；在构建城市公用事业法规政策体系、监管 机构体系、监管监督体系和监管绩效评价体系的基础上，深入研究深 化城市公用事业市场化改革与监管体系创新的政策建议。同时，本课 题将依据专家组的意见对最终成果形式进行修改，删减部分专著，将 研究成果集中在成果要报和获得批示上。此外，课题组还对项目评审 答辩专家组提出的“注重在自己的已有成果上有所创新，应该充分利 用官产学合作，大力推进协同创新”的综合评价意见进行回应，课题 组指出课题立项后，我校积极推进与政府部门、科研院所的合作，目 前已与住房和城乡建设部政策研究中心、住房和城乡建设部城乡规划 管理中心、中国城镇供水排水协会、中国城市燃气协会、中国城市环 境卫生协会、浙江省住房和城乡建设厅、浙江省物价局、东北财经大 学产业组织与企业组织研究中心等单位签订战略合作协议，已建立校 级协同创新研究中心，并向浙江省申报省级协同创新中心，力求通过 “政产学研用”有机结合，提高本课题的应用价值。最后，王俊豪教 授再次强调，要进一步优化研究框架设计，细化研究工作方案，确保 高质量地完成项目的研究任务。