局机关2021年整体绩效评价报告.doc

桃江县水利局 2021 年度 部门整体支出绩效评价报告 一、部门概况 （一）部门基本概况 桃江县水利局是县人民政府工作部门，正科级，有 1 个一级预算 单位、3 个二级预算单位。局机关本级为科局级行政单位，财政预算为 全额拨款单位；3 个二级预算单位中，桃江县堤防管理站为财政预算全 额拨款单位，克上冲水库管理处和碧螺水库管理所分别有部分财政预 算全额拨款编制和部分自收自支编制。单位地址：桃江县桃花江镇芙 蓉东路 18 号，统一社会信用代码：430922006726080P。 1.机构设置情况。我局内设 7 个机构，分别是办公室、人事教育 股、财务股、规划计划和科技股、政策法规股（移民管理股） 、水资源 股、政务服务股；桃江县水利局 8 个所属事业单位：分别是：桃江县 水旱灾害防御事务中心、桃江县水利工程质量安全监督站、桃江县水 务建设项目管理中心、桃江县砂石市场管理办公室、桃江县水政监察 大队、桃江县农村安全饮水工程管理站、桃江县水土保持局、桃江县 河长制工作站；二级机构 3 个，分别是克上冲水库管理处、碧螺水库 管理所、堤防管理站。 2.人员情况。至 2021 年 12 月 31 日，县水利局机关实有人数 58 人，其中：行政编制 16 人、全额事业编制 42 人、工勤编制 0 人，退 休人员 49 人。 1 3.主要职能（绩效总目标）。 3.1 负责拟订全县水利战略规划和政策，组织编制县确定的重要 江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。按规定制定水 利工程建设和运行管理有关制度并组织实施，负责提出水利固定资产 投资规模、方向和县财政性资金安排的建议，按规定权限审批、核准 县规划内和年度计划规模内固定资产投资项目；组织实施国家和省、 市、县水利建设投资计划。 3.2 负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹兼顾和保障。组 织实施最严格水资源管理制度。实施水资源的统一监督管理，拟订全 县和跨乡镇的水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施，负责全 县重要河流、区域的水资源调度，组织实施县管区域取水许可、水资 源有偿使用制度和水资源论证、防洪论证制度。 3.3 指导水资源保护工作。组织编制水资源保护规划，指导饮用 水水源保护工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作。 3.4 负责全县水能资源开发利用的统一监督管理，会同有关部门 编制水能资源开发利用规划并监督实施，负责全县水能资源开发利用 权有偿取得工作。指导全县水利行业供水工作和乡镇供水工作。 3.5 负责节约用水工作。编制全县节约用水规划，指导和推动节 水型社会建设工作。 3.6 负责水利设施、水域及其岸线的管理和保护，负责江河、水 库及河口、滩涂的治理和开发，负责河道水生态保护与修复、河道生 态流量水量管理以及河湖水系连通工作，承担河长制组织实施具体工 作。负责水利工程建设与运行管理，组织开展水利行业质量监督相关 工作。 2 3.7 负责防治水土流失工作。拟订水土保持规划并监督实施，组 织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告，负责水利建设项 目水土保持监督管理工作，监督重点水土保持建设项目的实施。 3.8 指导农村水利工作。指导农村饮水安全、节水灌溉、农村机 电排灌等工程建设与管理工作，指导农村水利社会化服务体系建设。 指导农村水电电气化和小水电代燃料工作。 3.9 负责水政监察和水行政执法，负责重大涉水违法事件的查处， 协调、仲裁跨乡镇水事纠纷。依法负责水利行业安全生产工作，组织 指导水库、水电站大坝的安全监管，指导水利建设市场的监督管理， 组织实施水利工程建设的监督。 3.10 开展水利科技和外事工作，指导和监督实施水利行业技术标 准、规程规范，承担水利统计工作，指导全县水利队伍建设，负责全 县水利信息化工作。 3.11 负责水利工程移民管理工作。监督实施大中型水库移民有关 政策，组织实施水利工程移民安置验收、监督评估等制度。指导监督 水库移民后期扶持政策的实施。协调推动水库移民对口支援等工作。 3.12 完成县委、县政府交办的其他任务。 （二）部门整体支出预算规模、使用方向、主要内容及范围 根据财政部门年初预算及 2021 年度后续下达的预算追加指标通知 单文件，2021 年度，我局财政拨款收入 6243.37 万元，财政拨款支出 6243.37 万元。其中：农林水支出 5935.37 万元，城乡社区支出 308 万 元。 （三）项目绩效目标的设立情况 根据上级部门文件和相关资料，我局 2021 年度项目资金预算绩效 3 目标为 6243.37 万元，项目决策规范合理，目标明确，资金已全部分 配下达到各项目，并制定了年度绩效目标，项目实施和资金管理制度 完善，任务目标清晰，完成了上级政府部门交办的年度具体工作任务。 二、部门整体支出管理及使用情况 2021 年度，我局一般公共预算财政拨款收入 5935.37 万元，政府 性基金财政拨款收入 308 万元，一般公共预算财政拨款支出 5935.37 万元，政府性基金财政拨款支出 308 万元。较 2020 年度的 11709.7 万 元减少了 5466.33 万元，减幅 46.68%，主要是上级对水利投资减少。 基本支出 841.49 万元，较 2020 年度的 1116.34 万元减少了 274.85 万 元，减幅 24.62%；项目支出 5401.88 万元，较 2020 年的 10593.36 万 元减少了 5191.48 万元，减幅 49%。 （一）基本支出 1.基本支出明细。2021 年我局基本支出 841.49 万元，其中工资福 利支出 681.25 万元，商品和服务支出 136.21 万元，对个人和家庭支 出 24.03 万元。 2.“三公经费”支出情况。2021 年， “三公”经费完成 9.67 万元， 比上年减 7.01 万元，比上年度下降 42%。其中：因公出国（境）费完成 0 元，比上年增减 0 元，增加下降 0%；公务接待费完成 67100 元，与上年持平；公 务用车购置及运行维护费 29500 元，比上年度下降 70%。 3.公用经费支出情况。2021 年度我局公用经费支出 136.21 万元， 比上年减少 176.99 万元，减幅 56.51%。 （二）项目支出 1.项目资金安排、到位、落实，总投入等情况分析 2021 年度我局项目支出 5401.88 万元，全部为财政资金，已全部 4 分配到各项目，桃江县财政局已及时将项目资金下达到位。 2.项目资金实际使用情况 至 2021 年 12 月 31 日止，我局项目资金实际支出 5401.88 万元， 具体情况如表： 单位：万元 支出功能分类 科目编码 合计 2120801 2130302 2130305 2130306 2130311 2130314 2130316 2130335 2130399 2130504 科目名称 征地和拆迁补偿支出 一般行政管理事务 水利工程建设 水利工程运行与维护 水资源节约管理与保护 防汛 农村水利 农村人畜饮水 其他水利支出 农村基础设施建设 收入 支出 5401.88 5401.88 308.00 205.51 69.05 231.00 15.00 386.39 1278.88 627.96 1024.80 345.91 308.00 205.51 69.05 231.00 15.00 386.39 1278.88 627.96 1024.80 345.91 3.项目资金管理情况分析 2021 年我局项目实行国库集中支付管理，制定和完善了相应的资 金管理与监督办法，坚持由镇村及相关水管单位申报、工程股审查、 水利局核准审批、财政局核实审签操作程序，最后由县财政国库统一 支付，切实做到了专户专账，专款专用，在项目实施中财务整体执行 情况较好；同时，还加强了项目向第三方中介和政府送审的力度，加 快项目资金拨付进度，提高资金使用效益。 三、项目组织实施与管理情况分析 严格项目“四制”管理。一是项目法人责任制。我局委托桃江县 水务建设项目管理中心为项目法人，组建符合规定要求，基本满足规 5 定和建设需要，确保了项目法人责任制落实到位。二是招投标制。按 照规定在指定媒介发布招标公告，并按公告约定时间、地点开标、评 标。开标、评标过程均受财政、发改、水利、纪检等行政监督部门行 政监督。三是工程监理制。施工质量评定方面，严格按照施工单位自 评、监理单位复核、项目法人认定及质监站核备（定）的程序进行， 各项评定工作基本能够与施工进度同步。四是合同管理制。选择具有 相应资质等级的工程设计、监理、施工等单位，并按照规范签订了合 同，各参建单位认真执行合同约定承诺、投入人员、设备和力量，满 足施工需要。 如遇项目内容的调整，严格按规定履行审批程序，资金严格管理。 项目竣工验收由相关部门组织，设计、监理及各参建方参与，行 政主管部门监督，及时办理备案登记，资产及时移交。 四、部门整体支出绩效情况 2021 年，在县委、县政府的正确领导和上级水利部门的关心支持 下，我局按照年初确定的重点工作任务，积极践行水资源、水生态、 水环境、水灾害统筹治理的治水新思路，坚持“水利建设补短板，水 利行业强监管”的总基调，水利系统干部职工铁腕攻坚、担当作为， 高效推进各项工作，圆满完成年度目标任务。具体绩效情况如下： （一）经济性（预算）绩效 1.设定目标方面。设立了《桃江县水利局 2021 绩效考核办法》， 做到了目标合理，指标明确，任务具体。 2.预算配置方面。2021 年我局在职人数 58 人，在编人数 58 人， 在职人员控制率为 100%。本年度“三公经费”预算 19 万元，2021 年 度“三公经费”9.67 万元。重点支出安排根据上级投资实施计划和县 6 级重点民生进行统筹安排。 3.预算执行方面。2021 年我局总收入预算收入 993.1 万元，预算 调整 5250.27 万元，实际支出 6243.37 万元，预算完成率为 100%；支 付进度率为 100%，实现了应付尽付，支付进度与项目实施进度同步； 严格控制项目“三年内完工、两年内动工”的要求；重点支出变动率 为 100%，全年县级财政安排的重点项目已按要求到位；公用经费控制 严格，实际支出占预算资金比率较上年度有所下降；“三公经费”控 制率达到 100%；政府采购执行力度较上年度有所提升，执行政府采购 的理念进一步深入人心。 4.目标管理方面。内部财务管理制度进一步完善，制定了年度内 部预算执行计划，财务管理机构健全，对二级机构的检查、管理与内 控机制进一步规范；专项资金管理专款专用，严格执行专项资金管理 办法，支出审批手续进一步完善，加强了事前预算、事中控制与事后 清算管理，杜绝挤占、挪用与虚列支出行为；实行目标管理与跟踪管 理措施，对重大事项和项目的调整定期召开项目领导小组会议进行集 体决策；基础信息与会计资料真实完整，信息公开及时到位，预决算 信息全面公开，公开范围和内容正在进一步完善。 5.资产管理方面。资产管理制度进一步健全,固定资产管理实现了 动态化与电子化管理、项目竣上验收后即转入固定资产。资产处置按 程序处置，收入及时足额上缴，固定资产利用率进一步提高。 （二）社会性及行政性绩效 一是防汛工作成效显著。今年，我县共迎战 23 轮强降雨，启动资 水梯级电站联合调度 5 次、防汛Ⅳ级应急响应 3 次，防汛Ⅲ级应急响 应 2 次。受“6.28”强降雨影响，投入水毁维修资金近 400 万元，重 7 点完成资水武潭天湾段垮塌河道的抢修和 22 处水毁农村饮水工程的 修复。但全县未溃一堤一垸、未垮一库一坝，因灾人员实现零伤亡， 实现防汛“五个确保”。二是水利工程建设扎实开展。我县城市防洪 工程 PPP 项目总投资 3.89 亿元，2021 年完成投资约 9000 万元，全面 完成 3 个万亩堤垸加高加固建设任务，完成了城市防洪工程年度工作 任务。完成了资水重要河段治理（龙拱滩-回龙庵等 11 段岸坡保护） 工程、资水尾闾南岸涝区桃江县治理项目、志溪河流域综合治理（桃 江县段）工程、沂溪二期（桃江县）治理工程等重点项目的年度建设 任务；投资 213 万元，完成 41 处农饮工程巩固提升，完成了花桥-文 家渡保护圈项目前期工作。全年完成投资建设任务 1.8 亿元。三是立 项争资卓有成效。今年立项争资已到位资金 1.32 亿元，超额完成年度 立项争资任务。主要包括：19 座小型水库除险加固项目、克上冲灌区 续建配套与节水改造项目、桃江县七星河改道项目、鲇鱼港泵站拆除 重建工程。四是依法治水能力不断提升。1.河长制工作纵深推进。完 成将河长制工作纳入乡村网格化管理，确定基础网格 2425 个，网格员 12000 余人。县、乡、村三级河长巡河 10339 人次。交办问题 20 个， 立案查处办结涉河案件 5 起。制定《2021 年河长制重点工作任务清 单》，完成“四乱”问题整改 15 处。立案查处非法捕捞案件 34 起， 移送公安机关 10 起。清理河道垃圾 7000 余吨。2.河道非法采砂有力 遏制。全年出动车辆 110 多台次、人员 310 余人次开展资江桃江段及 一级支流等重点水域非法盗采、禁捕退捕、防溺水、“四乱”等问题 的日常巡查、办案工作。立案查处办结案件 5 起，下发责令停止水事 违法行为通知书 28 份，水事违法行为整改通知书 18 份。发现、整治 8 新“四乱”问题 5 起，完成省河长办、洞办交办核查整改遥感卫星监 测疑似“四乱”问题 25 处。处理信访交办件 7 件，接待来访群众 5 批 次。3.水土保持和水资源监管全面加强。全年完成 22 个项目水土保 持方案和 6 处取水许可行政审批、3 处中型灌区在线监测设施建设、199 处取水许可纸制证转换、征收水土保持补偿费与水资源费 285.37 万元。 落实了 2021 年度第一批次遥感监管 11 个违法图斑的核查，对违法图 斑进行了全部整改、完成长江委随机抽查的 28 处水资源管理和 5 处节 约用水评定。4.加强了水利工程质量安全监管。全年开展在建工程巡 查 62 次，发现质量问题和安全隐患 228 处，发出限期整改通知 17 份， 通报 3 份，并督促整改到位。5.加强了农饮工程日常运行监管。推动 了农村供水工程水费收缴工作，实现了 135 处工程全面收费。对 14 处 实验室的水质自检 9 项检测进行了培训、完成了桃江县“十四五”农 村供水保障规划及实施方案的编制及批复。 五、绩效评价开展情况 （一）绩效评价依据 《中华人民共和国预算法》、《财政支出绩效评价管理暂行办法》 （财预〔2011〕285 号）、《中共湖南省委办公厅 湖南省人民政府办公 厅关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（湘办发〔2019〕10 号）、 《湖南省预算支出绩效评价管理办法》（湘财绩〔2020〕7 号）、《桃江 县人民政府关于推进全县预算绩效管理的实施意见》（桃政发〔2013〕 25 号）等文件，专项资金管理办法，项目审计报告和验收报告，部门 职能、规划、年度工作计划，部门预算资金、项目管理规定，财务会 计制度，财政部门预算批复、部门年度预算执行情况、年度决算报告、 9 年度部门支出预算绩效目标等。 （二）绩效评价过程 1.前期准备。 根据桃财绩 〔2021〕 14 号 《桃江县财政局关于开展 2020 年度财政资金绩效自评工作的通知》 ，我局高度重视，局班子成员及主 要股室负责人研究讨论后，按照调整后的财政资金绩效评价工作领导 小组迅速开展了绩效自评工作。 2.组织过程。我局结合项目实施情况展开评价，在项目管理、资 金管理、实施效果等方面，通过翻阅资料、现场查看等方法进行了详 细自查评估。 3.绩效评价内容。包括基本支出和项目支出，重点落实厉行节约、 严控公用经费、降低行政运行成本、加强项目支出管理等方面取得的 成绩、存在的问题及改进措施。主要包括目标管理、预算配置、预算 执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益，厉行节约保障措 施等方面的执行情况及其政策效果，以及项目支出的管理、使用、效 益情况。 4.绩效评价分析。2021 年部门整体支出绩效评价是加强财政财务 管理、保证资金安全性和效益性的重要抓手，各项目实施单位都非常 重视，项目负责人针对项目实施情况，细化工作责任，确保绩效评价 工作达到预期目的。 （三）绩效评价原则 1.坚持公正客观原则。保证财政支出决策的科学性，保证资金使 用的规范性、安全性和有效性，保证绩效评价结果真实性。 2.坚持定量分析和定性分析相结合的原则。以定量分析为主，定 性分析为辅，定量分析建立在财务数据采集、分析上，定性分析通过 10 对支出的全面综合分析，与定量分析共同评价支出的效果，以更加合 理、准确地反映支出的实际绩效。 （四）评价基本方法 我局根据坚持定量优先、简便有效的原则，采用以下方法对进行 绩效评价。 1.成本效益比较法。针对财政支出确定的目标，在目标效益额相 同的情况下，对支出项目中发生的各种正常开支、额外开支和特殊费 用等进行比较，以最小成本取得最大效益为优。 2.因素分析法。通过列举分析所有影响收益及成本的内外因素， 综合分析评价支出的合理性、有效性。 3.目标预定与实施效果比较法。通过比较财政支出所产生的实际 结果与预定的目标，分析完成或未完成目标的因素，从而评价财政支 出绩效。 4.公众评判法。通过专家评估、公众问卷调查及抽样调查等对预 算支出效果进行评判。 六、绩效评价结论及评分 2021 年我局基本支出预算保障机关正常运转，项目支出预算认真 履行了部门工作职能职责，有效完成了县委县政府下达的工作目标任 务。经自评及综合分析，我局本次自评分 99 分，财政支出绩效等级为 “优” 。 七、绩效评价结果拟应用和公开情况 通过这次绩效自评工作，较全面地认识到“绩效评价”与“审计 监督”的异同；对财政资金的使用、管理从认知上和管理能力上有了 进一步提高，绩效评价运用于资金管理上就是不仅要用“对”资金， 11 还要有能力去用“好”资金；绩效评价作为一种控制管理手段，运用 于项目实施过程中，不仅要坚守工程“四制”，同时时要精细化、科学 化、数据化，注重数量指标、质量指标、时效指标和效益指标的控制 管理。 八、问题及建议 1.队伍建设方面。一是机关专业技术力量断层。局机关主要专业 技术人员的老龄化日趋严重，加上人员流动机制限制，导致专业技术 力量出现断层，青黄不接。二是基层水利技术力量紧缺。目前乡镇水 利人员已并入农业综合服务中心，水利工作人员调整频繁，在岗多为 非专业人员，加上培训不足，难以满足工作需要。 2.水利运行管理方面。一是水利设施底子薄弱。219 座中小型水 库目前仍有 52 座三类坝水库。三个堤垸的 11 座电排半数以上装机不 足、设备老化。三座中型水库灌区 211 公里干渠大部分存在中梗阻。 二是河长制工作推进难。我县有 5 公里以上河流 82 条，点多面广战线 长，虽建立了县、乡、村三级河长制工作体制，但依然存在上热下冷、 落实不到位现象，个别巡河流于形式；河道管理范围内“四乱”问题 突出，部门合力不足等问题依然存在。三是农饮工程运行管护难。全 县 135 处农村饮工程散、乱，投入不够，专业技术人员不够，面临管 护难、维修难、运行难等一系列问题。 3.水利资金方面。一是历年欠账多。截止目前，共欠付各类工程 款 945.6 万元。今年“6.28”强降雨后，水毁修复累计投入近 400 万 元，资金来源无着落。二是人员包袱重。碧螺水库、克上冲水库自收 自支人员多（两个水库在编人数 200 人，其中全额编制 73 人），运行 12 经费缺口大。 九、其他需说明的问题 2021 年部门整体支出绩效评价层级高、面向广，可比性强、权威 性大，我局将会把这次绩效评价所得分数以及在全县的排名结果认真 运用，作为党组决策依据；同时，评价结果将作为考核、评价部门、 干部作为的重要依据之一，与年度绩效奖励直接挂钩；本次绩效评价 的相关信息资料将实现与审计、咨询等社会监督部门信息资源互享。 桃江县水利局 2022.2.1 13 附件 1 桃江县 2021 年度部门整体支出绩效评价基础数据表 填报日期： 2022 年 5 月 18 日 单位名称（盖章）： 年初预算 实际支出 收入来源 小 计 基本 支出 项 目 支 出 6243.38 841.49 5401.89 上 年 小 结 转 计 结 余 上 级 财 政 基本支出 县 其 级 财 他 政 小 计 工资 福利 支出 商品 和服 务支 出 对个 人和 家庭 的补 助 841.49 681.24 136.21 24.04 年末结转结余 项目支出 债务 利息 及费 用支 出 资 本 性 支 出 其 他 支 出 项目 名称 小 计 工 资 商品和 福 服务支 利 出 支 出 对个 人和 家庭 的补 助 债务 利息 及费 用支 出 其 资本性 支出 5401.89 3604.16 308.00 308.00 205.51 205.51 1140.38 677.81 462.57 69.06 15.06 54.00 15.00 15.00 防汛 386.39 386.39 农村水利 1278.88 1278.88 农村人畜饮水 627.96 627.96 其他水利支出 1024.80 24.8 1000.00 345.91 64.75 281.16 征地和拆迁补 偿支出 一般行政管理 事务 水利工程建设 水利工程运行 与维护 水资源节约管 理与保护 农村基础设施 建设 - 14 - 金额单位：万元（保留两位小数） 1797.73 小 他 计 支 出 基 本 支 出 项 目 支 出 注：单位有多个项目的，请按项目分别填列。 填 报 人 ： 单位负责人（签字）： 附件 2 桃江县 2021 年度部门整体支出绩效评价指标及评分表 填报日期： 2022 年 评价单位（盖章）： 一级 指标 二级 指标 三级 指标 绩效目标 合理性 （3 分） 设定 目标 （7 分） 投入 （10 分） 预算 配置 （3 分） 绩效指标 明确性 （4 分） 指标内容 分 值 自评 得分 1 1 1 1 1 1 1、指标设置是否清晰、细化、可衡量； 1 1 2、指标值的设置是否符合逻辑，是否符合行业标准和 相关要求； 1 1 3、是否与部门年度的任务数或计划数相对应； 1 1 4、是否与本年度部门预算资金相匹配。 1 1 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。大于 1 的视情况扣分。 1 1 指标说明 1、是否设立年度绩效目标，目标是否明确； 部门设立的整体绩效目标依据是否充分， 2、是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体 是否符合客观实际，是否与部门履职、 规划以及部门三定方案确定的职责； 年度工作任务相符。 3、是否符合部门制定的中长期实施规划； 部门依据整体绩效目标所设定的绩效指 标是否清晰、细化、可衡量。 5 月 18 日 在职人员 控制率 （1 分） “三公经费” 变动率 （1 分） 部门本年度实际在职人员数（以实际享 受部门工会待遇的人数为准）与编制数 的比率，反映部门人员成本控制程度 部门本年度“三公经费”预算数与上年度 “三公经费”预算数的变动比率，反映部 门控制重点行政成本的努力程度。 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额—上年度 “三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。大 于 0 的计 0 分，等于 0 的计 0.5 分，小于 0 的计 1 分。 1 1 重点支出 安排率 （1 分） 部门本年度预算安排的重点项目支出与 重点支出安排率=（部门年度预算安排的重点项目支出 部门项目总支出的比率，反映部门履行 总额/项目总支出总额）×100%。，60%及以上计 1 分， 主要职责或完成重点任务的保障程度。 60%以下的不计分。 1 1 - 15 - 审核 得分 一级 指标 过程 （30 分） 二级 指标 预算 执行 （10 分） 三级 指标 过程 （30 分） （15 分） - 16 - 指标说明 分 值 自评 得分 预算 完成率 （1 分） 部门本年度预算完成数与预算数的比率， 预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。按比例计 反映部门预算完成程度。 分。 1 1 预算 调整率 （3 分） 部门本年度预算调整数（因落实国家政政 预算调整率=（部门在本年度内涉及预算的追加、追减 策、发生不可抗力、上级部门或县委县政 或结构调整的资金总和/预算数）×100%。无调整的计满 府临时交办而产生的调整除外）与预算数 分，有调整的视情扣分。 的比率，反映部门预算的调整程度。 3 3 部门实际支付进度与既定支付进度的比率，支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。 反映预算执行的及时性和均衡性程度。 支付进度同步的计满分，不同步的视情扣分。 1 1 部门本年度结转结余总额与支出预算数 结转结余率=结转结余总额/支出预算数×100%。结转结 的比率。 余率过大的视情扣分。 1 1 1 1 1 1 部门本年度实际政府采购金额与年初政 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数） 1 府采购预算的比率。 ×100%；执行较好的计满分，执行不好的视情扣分。 1 部门本年度实际进行投资评审的项目金 投资评审执行率=实际进行投资评审的项目金额/应执行 额与应进行投资评审的项目金额的比率。 投资评审的项目金额×100%；按执行比率计分。 1 1 部门为加强目标管理、预算管理、规范 1、内部财务管理制度是否健全，是否具有或制定预算 财务行为而制定的管理制度是否健全完 资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度、内 整，反映部门预算管理制度对完成主要 部控制制度、项目管理制度等管理制度； 1 1 支付 进度率 （1 分） 结 转 结余率 （1 分） 公用经费 控制率 （1 分） 三公经费 控制率 （1 分） 政府采购 执行率 （1 分） 投资评审 执行率 （1 分） 预算 管理 指标内容 制度管理 （5 分） 部门本年度实际支出的公用经费总额与 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公 预算安排的公用经费总额的比率，反映 用经费总额）×100%。控制较好的计满分，控制不好的 部门对机构运转成本的实际控制程度。 视情扣分。 部门本年度“三公经费”实际支出数与预 “三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经 算安排数的比率，反映部门对三公经费 费”预算安排数）×100%。控制较好的计满分，控制不 的实际控制程度 好的视情扣分。 审核 得分 一级 指标 二级 指标 三级 指标 分 值 自评 得分 2、相关制度是否合法、合规、完整； 1 1 3、相关制度是否得到有效执行； 1 1 4、制度执行机构是否健全； 1 1 5、是否建立有效的内部监督机制，机制运行是否有效。 1 1 1、资金的管理和使用是否符合财经法规和财务管理制 度规定以及有关专项资金管理办法的规定； 1 1 2、资金使用是否符合预算批复的用途； 1 1 3、重大开支是否经过评估论证； 1 1 4、资金拨付是否程序规范、手续齐备； 1 1 5、是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 1 1 1、是否已制定或具有绩效管理制度并有效执行； 1 1 取的措施，用以反映和考核部门为提高 2、是否有绩效管理的职能部门和人员； 1 1 财政性资金使用效益的努力程度。 3、是否按要求开展绩效管理工作。 1 1 基础信息是否完善，是否按照政府信息 公开有关规定公开相关信息。 1、基础数据信息和会计信息资料是否真实、准确、完整； 1 1 2、是否按规定内容、规定时限公开预决算信息 1 1 1 1 指标内容 职责或促进事业发展的保障情况。 资金管理 （5 分） 绩效管理 （3 分） 信息公开 （2 分） 过程 （30 分） 资产 管理 （5 分） 制度 健全性 （1 分） 部门使用预算资金是否符合相关的财务 管理制度的规定，反映部门预算资金的 规范运行情况。 部门在预算管理过程中贯彻绩效理念采 指标说明 部门为加强资产管理、规范资产管理行 为是否有健全完整的管理制度，反映部 是否已制定或具有合法、合规、完整的资产管理制度 门资产管理制度对完成主要职责或促进 并得到有效执行； 社会发展的保障情况。 - 17 - 审核 得分 一级 指标 二级 指标 三级 指标 分 值 自评 得分 1 1 1 1 1 1 1 1 10 10 10 10 5 5 ×100%。按比例计分。重点工作是指党委、政府、人大、 5 相关部门交办或下达的工作任务。 5 指标内容 指标说明 1、资产账务管理是否合法合规，保存是否完整，是否 资产管理 资产管理制度是否健全完整，资产是否 账实相符； 安全性 保存完整、使用合规、配置合理、处置 2、资产是否及时登记入资产管理系统，资产管理统与 （3 分） 规范、收入及时足额上缴。 账务系统是否按时对账，两账相符； 3、资产处置是否规范，处置收入及时足额上缴。 固定资产 利用率 （1 分） 产出 （30 分） 产出 （30 分） 效果 （30 分） - 18 - 职责 履行 （30 分） 职责 履行 （30 分） 实际 完成率 （10 分） 完成 及时率 （10 分） 质量 达标率 （5 分） 重点工作 办结率 （5 分） 经济效益 履职 效益 （10 分） （30 分） 社会效益 部门实际在用固定资产总额与所有固定 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资 资产总额的比率，反映部门固定资产使 产总额）×100%。利用较好的计满分，利用不好的视情 用效率程度 扣分。 部门履行职责而实际完成工作数与计划 实际完成率=（年度或规划期内实际完成工作任务数/计 工作数的比率。 划工作数）×100%。按比例计分。 部门在规定时限内及时完成的实际工作 完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数） 数与计划工作数的比率。 ×100%。按比例计分。 达到质量标准（绩效标准值）的实际工 质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数） 作数与计划工作数的比率。 部门年度重点工作实际完成数与计划数 的比率。 ×100%。按比例计分。 重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数） 部门履行职责对经济发展所带来的直接 此三项指标可根据部门实际并结合部门整体支出绩效 或间接影响。 目标设立情况有选择的进行设置，将其细化为相应的个 部门履行职责对社会发展所带来的直接 性化指标进行评价评分，分值可根据部门职能作相应调 10 10 10 9.5 审核 得分 一级 指标 二级 指标 三级 指标 指标内容 指标说明 （10 分） 或间接影响。 生态效益 部门履行职责对生态环境所带来的直接 （5 分） 或间接影响。 服务对象 满意度 （5 分） 自评 得分 5 5 5 5 100 99.5 整 。 部门履行职责而影响到的部门、群体或个人等社会公众 社会公众或服务对象对部门履职效果的 或服务对象对部门完成工作或提供的服务是否满意。 满意程度 95%及以上计 5 分，80%（含）——95%（不含) 3 分， 80%以下不计分。 总 填报人： 分 值 分 单位负责人（签字）： - 19 - 审核 得分