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怀集县非法集资举报奖励办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为鼓励广大群众积极提供非法集资线索，有效 打击非法集资行为，根据相关法律法规以及《国务院关于进 一步做好防范和处置非法集资工作的意见》（国发〔2015〕 59 号）、《非法集资举报奖励办法》（处非联函〔2016〕6 号）、《广东省地方金融监督管理局关于〈非法集资举报奖 励办法〉的实施细则》（粤金监〔2020〕32 号）和《肇庆市 金融工作局关于印发〈肇庆市非法集资举报奖励办法〉的通 知》（肇金〔2020〕9 号）精神，结合我县实际，制定本奖 励办法。 第二条 非法集资是指自然人、法人或其他组织违反国 家金融管理法律规定，向社会公众（即不特定对象）吸收资 金的行为。未向社会公开宣传，仅在亲友或者单位内部等范 围针对特定对象吸收资金的，不属于本办法所指的非法集资。 非法集资行为的认定依照相关法律法规和司法解释等规定 办理。 第三条 任何自然人、法人或其他组织均有权举报非法 集资行为，经查证属实，予以相应奖励。对发生在怀集县行 政区域内的非法集资行为的举报奖励适用本办法。 第四条 举报奖励工作遵循属地管理、分级负责的原则， 1 由处置非法集资工作的牵头机构( 以下简称“处非牵头机 构”)具体负责举报奖励的实施工作。由上级处非牵头机构 受理的非法集资行为涉及跨地区，且案件由两个或两个以上 地区分别查处的，举报奖励的实施部门由该上级处非牵头机 构确定。 公安部门、行业主(监)管部门应按职责协同处非牵头机 构做好举报奖励实施相关工作。 第五条 举报人可通过电话、传真、电子邮件、书信、 走访等方式向处非牵头机构举报非法集资线索，也可以向公 安部门、行业主(监)管部门举报，然后由该部门转报同级处 非牵头机构。 第六条 举报人提供的举报材料包括以下内容: （一）举报情况说明，包括被举报人的姓名或名称、非 法集资行为发生的时间、地点、主要事实等; （二）能够证明非法集资行为的有关证据，包括书面证 据、电子证据及其他形式证据等; （三）举报人对举报事项、内容和证据的真实性承诺; （四）举报人的名称或姓名与联系方式; （五）举报受理单位要求提供的其他材料。 第七条 县处非牵头机构、公安部门、行业主(监)管部 门应向社会公布本地区、本部门的举报奖励联系方式。为方 便案件查处，鼓励群众优先向非法集资行为实施地的相关地 区、相关部门举报。 2 第二章 奖励条件 第八条 举报奖励应当同时符合以下条件: （一）举报人的身份信息可以查明; （二）举报线索对案件的查处具有利用价值; （三）举报线索事先未被有关部门掌握。 第九条 有下列情形之一的,不属于举报奖励范围: （一）防范和处置非法集资工作人员及其直系亲属或其 授意他人举报; （二）商业银行等机构在其职责范围内发现并移送的非 法集资线索; （三）举报人涉嫌非法集资违法犯罪的; （四）举报线索已进入行政处理或刑事立案程序，但对 嫌疑人抓捕、追赃挽损有推动作用的线索除外; （五）举报人采取盗窃、欺诈以及法律法规禁止的其它 非法手段获取举报线索的; （六）无法查证举报人的身份信息的; （七）其他不符合奖励的情形。 第十条 举报奖励的实施应遵循以下原则: （一）同一非法集资行为被两个或两个以上举报人分别 举报的，奖励最先举报人。最先举报人是指在时间上第一个 向处非牵头机构、公安部门、行业主（监）管部门举报非法 集资行为的举报人。如其他举报人提供的举报内容对案件查 处有帮助的，可酌情给予奖励。 （二）两个或两个以上举报人联名举报同一非法集资行 3 为的，按同一举报奖励，奖励由联名举报人集体或者委托授 权领取、自行分配。 （三）同一举报人向多个处非牵头机构分别举报同一非 法集资行为的，仅由案件承办地的处非牵头机构实施奖励, 不予重复奖励。 (四）对于跨省非法集资行为的举报，可不受省外是否 给予奖励限制，可参照本条前三项有关规定给予奖励。我县 是案件主办地的，由县处非牵头机构实施奖励;案件主办地 是外省的，可由我县处非牵头机构视情况予以奖励。 第三章 奖励方式及标准 第十一条 举报奖励资格条件的审查认定采取“一案一 议”或集中处理的方式。其中，采取集中处理方式办理举报 奖励的，原则上每半年至少开展一次。特别重要的线索应及 时予以认定并发放奖励。 第十二条 公安部门、行业主（监）管部门应自采用举 报线索之日起 5 个工作日内向同级处非牵头机构通报情况。 对于拟采取“一案一议”方式实施举报奖励的案件，处非牵 头机构应在收到相关通报情况之日起 15 个工作日内会同同 级公安部门、行业主（监）管部门审核决定是否对举报人予 以奖励;对于拟采取集中处理方式实施举报奖励的案件，按 照本办法第十一条的规定执行。对于决定予以奖励的，应及 时通知举报人领取奖励,如当年奖励资金已用完，按照本办 法第十五条的规定执行。 4 第十三条 举报奖励的标准应根据非法集资案件的性质、 涉案金额和案件影响等因素综合确定，具体奖励标准如下: （一）举报线索经有关部门甄别筛选采用，并对被举报 的非法集资行为开展初步调查后，即给予举报人 100 元（含） 以上 500 元以下的奖励; （二）被举报的非法集资行为被认定为行政违法的，自 行政处罚后，给予举报人 500 元（含）以上 2500 元以下奖 励; （三）被举报的非法集资行为涉嫌犯罪的，自立案侦查 后，给予举报人 2500 元（含）以上 10000 元以下的奖励; （四）被举报的非法集资行为涉嫌犯罪且法院最终认定 的涉案金额在 5 亿元以上或在全国有较大影响的案件，自刑 事判决生效后，根据实际情况，再次给予举报人 10000 元 （含）以上 50000 元以下的奖励。 对于举报线索符合上述（一）项的情形并给予奖励的， 不影响（二）（三）（四）项奖励的实施，已发放的（一） 项的奖励不予扣减;对于举报线索同时符合上述（三）（四） 项情形的，在案件立案侦查后先给予举报人 2500 元（含） 以上 10000 元以下的奖励，待案件的刑事判决生效后视情况 再次给予举报人 10000 元(含）以上 50000 元以下的奖励;对 于被处以行政处罚后，案件又转入刑事诉讼程序的，对照上 述（三)（四）项的规定执行，但在行政处罚环节已发放的 奖励相应扣减。 第十四条 举报人应在接到奖励通知之日起 30 个工作日 5 内提出领取奖励金的申请。无正当理由逾期未领取的，视为 放弃奖励。领取奖励的地点和方式应充分尊重举报人的意见， 坚持便利举报人的原则。 第四章 监督管理 第十五条 县级举报奖励资金每年总额 1.5 万元，并纳 入县级财政预算，专款专用。如当年奖励资金已用完，不足 部分按照举报先后顺序，次年再予奖励，依此类推。 第十六条 处非牵头机构应建立健全举报奖励档案（包 括举报记录、核查处理情况、奖励领取记录、资金发放凭证 等)，加强对奖励资金申请、审批和发放工作的监督管理， 接受财政、审计、监察等部门监督，并按规定做好相应的公 告。 第十七条 举报奖励有关部门必须严格执行保密制度， 未经举报人书面同意，不得以任何方式泄露举报人身份、联 系方式、举报内容等信息，保护举报人的合法权益。 第十八条 举报人故意捏造事实诬告他人，或者弄虚作 假骗取奖励的，应依法承担相应法律责任。但是，举报人因 其收集线索的能力有限而导致其所提供的线索不属实的情 形除外。 第十九条 举报奖励有关实施部门的工作人员在办理举 报奖励过程中玩忽职守、徇私舞弊的，依法追究其行政责任; 构成犯罪的，依法移送司法机关处理。 6 第五章 附则 第二十条 当有关举报同时适用于本办法和其他现行的 有关奖励规定时，应按照本办法对举报人进行奖励。对于是 否按照其他奖励规定另行给予奖励，由有关部门决定。 第二十一条 县处非牵头机构应当在每季度结束后 5 个 工作日内，向市处非牵头机构报送上一季度本地区非法集资 举报奖励实施情况。 第二十二条 本奖励办法由怀集县金融工作局负责解释， 自印发之日起实施，有效期五年。 7