项目实施方案.doc

批准号 批准日期 中国科学院科研装备研制项目实施方案 项目名称： 总 经 费： 万元 牵头单位： （盖章） 项目负责人： Email: 电话： 手机： 使用单位： 联 系 人： 实施周期： 个月 中国科学院计划财务局编制 年 月 1 实施方案编制说明 一、研制项目实施方案由牵头单位组织编制，牵头单位应当认真学习《中国 科学院科研装备研制项目管理办法》，严格按照实施方案的格式要求填写。 二、编写要求： 1、意义和国内外现状分析应当与研制的科研装备关联紧密、符合客观事实； 2、研制项目目标明确、任务和内容重点突出； 3、已有研究基础应当与研制项目所涉及到的技术密切相关，支撑条件应当保 证可以落实； 4、技术路线清晰、技术关键点与创新点明确，验收指标应当量化且可以实际 测量； 6、组织实施方式应当具体，项目的管理方式应当符合项目的具体特点； 7、预期成果应当明确且可以考核； 8、经费预算依据充分，支出方向符合国家科技经费管理的有关规定，配套经 费落实，相关证明文件齐全； 三、外文缩写要注明全称及其中文翻译。 四、本报告采用 A4 双面打印装订，加盖项目牵头单位公章报中科院计财局， 同时报送电子版本。 2 一、基本信息 单位负责人 职称 联系电话 电子邮件 项目负责人 职称 联系电话 电子邮件 实施周期 个月 总经费: 万元 预算经费 其中：申请资助资金 万元；单位自筹资金 项目概述 注：本表不能加页 3 万元 二、研制项目的意义（包括研制成果的应用领域及其重要性） 三、研制项目的国内外现状及发展趋势 四、研制项目的目标、任务和内容 五、研制项目已有的研究基础和支撑条件 1、相关的研究工作和研制工作的基础，包括与该项目直接相关的工作进展程度，牵头单位 及参加单位的相关技术能力等。 2、项目单位的资金条件和其它配套条件 六、研制项目的技术方案 （一）技术路线及设计图； （二）技术创新点，关键技术和解决方案； （三）研制项目验收指标 1、科研装备的功能验收指标：包括国内外同类科研装备的功能和具体参数列表对比； 2、验收方案（说明对列明的主要指标如何进行验收）； 3、科研装备应用目标考核指标（主要指该科研装备完成后应用过程考核的具体内容）； （四）技术风险与不确定性分析，应对措施； 七、研制项目的组织实施方式 （一）人员队伍 1、研制项目组成员 姓名 年龄 职称 现工作专业 研制中承担的主要任务 2、主要研究和技术人员的 200 字简介（不超过三人，包括本项目职责人） （二）资源整合模式和机制： 1、资源整合模式：包括牵头单位和参加单位内部资源整合方式，以及如何利用国内外相关 单位的技术优势等。 2、组织管理体制：组织结构，工作方式和任务管理的措施。 4 （三）实施进度计划安排（以月为单位）：包括年度节点的具体目标。 八、研制项目预期成果及效益 九、研制成果的共享机制和推广应用方案 十、研制项目知识产权可行性分析 十一、项目的经济方案 （一）收入预算（金额单位：万元人民币） 序号 科 目 合计 1 1、申请从专项经费获得的资助 2 2、配套经费来源 专项经费 配套经费 / / 3 （1）主管部门拨款 / 4 （2）单位自筹资金 / 5 （3）其他资金 / （一）支出预算（金额单位：万元人民币） 序号 预算科目名称 合计 专项经费 配套经费 （1） （2） （3） （4） 1 器件与部件购置 2 器件与部件研制费 3 材料费 4 加工费 5 组装及调试费用 6 测试化验费 7 燃料动力费 8 差旅费 9 会议费 10 国际合作与交流费 11 文献/信息费 12 劳务费 13 专家咨询费 14 管理费 15 其他费用 专项经费支付进度 第2年 第1年 金额 比例（％） 1、 支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列； 2、 支出预算应对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明； 3、 同一支出科目一般不得同时列支专项经费和配套经费。 5 第3年 器件与部件费预算明细表（购置及研制） 填表说明：1、分类代码：A购置、B研制； 2、研制部件或器件不需填列本表（6）列、（7）列。 单价 数量 生产国别 主要技术 用途 (万元/台件) （台件） 与地区 性能指标 （与装备研制工作的关系） (2) (3) (4) (6) (7) (8) (9) 单价5万元以上购置器件与部件合计 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 单价5万元以上研制器件与部件合计 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 单价5万元以下购置器件与部件 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 单价5万元以下研制器件与部件 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 累计 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 序 号 器件与部件名称 分类 (1) 金额 型号 (5) 6 材料费预算明细表 填表说明：大宗及贵重材料，是指装备研制过程中消耗数量过多或单位价格较高、总费用在万元及以上的材料，需填写明细。 材料名称 计量单位 (1) (2) 大宗及贵重材料费合计 单价 购置数量 金额 (3) (4) (5) / / / 其他材料费 / / / 累计 / / / 序号 7 （万元/单位数量） 加工费预算明细表 填表说明：加工费，是指装备研制过程中自行设计、由相关单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）加工所需要的费用。 加工的内容 加工单位 计量单位 (1) (2) (3) / / 序号 累计 8 单价 数量 金额 (4) (5) (6) / / （万元/单位数量） 测试化验费预算明细表 填表说明：量大及价高测试化验费，是指装备研制过程中需测试化验器件、部件和材料的数量过多或单价较高、总费用在万元及以上的，需填写明细。 测试化验的内容 测试化验单位 计量单位 (1) (2) (3) 量大及价高测试化验费合计 / 其他测试化验费 累计 单价 数量 金额 (4) (5) (6) / / / / / / / / / / / 序号 9 （万元/单位数量） 国际合作与交流费预算明细表 填表说明：合作交流类型为，A、出国考察 合作交流 序号 类型 (1) 累计 国家和地区 机构 (2) (3) B、来华交流。 人数 时间 预算理由 （人） （天） （主要合作交流内容及与装备研制工作的关系） (4) (5) (6) / / 10 金额 (7) 项目预算说明书 对各科目支出的主要用途、与装备研制工作的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明。 （未对支出进行分析说明的，一般不予核定预算） （一）器件与部件购置费 （二）器件与部件研制费 （三）材料费 （四）加工费 （五）组装及调试费 （六）测试化验费 （七）燃料动力费 （八）差旅费 （九）会议费 （十）国际合作与交流费 （十一）文献/信息费 （十二）劳务费 （十三）专家咨询费 （十四）管理费 （十五）其他开支项 十二、审批意见 项目牵头单位意见： 牵头单位（公章）： 单位负责人（签字）： 年 月 日 计划财务局意见： 计划财务局（公章）： 负责人（签字）： 年 1 月 日 项目预算编制说明 一、预算编制要求 1、预算编制准备。在编制本预算申报书之前，应认真阅读有关科技经费管理办法，并 了解其他相关制度的要求与规定。 2、预算编制原则。编制预算必须以项目研制的任务和内容为依据，项目预算应当与项 目目标密切相关；预算应当符合有关政策法规，项目预算支出中的有关标准，应当按照国 家科技经费管理办法中的具体规定执行；预算坚持经济合理，在不影响项目任务的前提下， 充分提高资金的使用效率，不得在各科目间重复列支。 3、不可预见费与前期投入等。项目在预算编制时应适当考虑价格变动等因素，但不 专门编制不可预见经费；项目立项前已经发生的各项支出不得列入项目预算。 4、对预算编制说明材料的要求。预算说明书是项目经费预算申报书中的一部分，必 须按照规定格式、内容等要求编写预算说明书。 5、对多家单位参与完成项目的编制说明。对于多家单位参与研制任务的项目，应当 在预算说明文本中详细说明所有项目参与单位及其承担的任务和经费安排。 二、预算科目内涵 1、研制项目经费的开支范围包括直接用于所研制装备的器件和部件购置费和研制费、 材料费、加工费、组装和调试费、测试化验费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作 与交流费、文献/信息费、劳务费、专家咨询费等。 ◆器件与部件购置费：是指装备研制过程中购置的直接用于所研制装备的专用器件、 部件和专用软件等费用。 ◆器件与部件研制费：是指由项目组人员提出具体的功能及性能指标要求，由相关单 位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）设计和制造的器件和部件所需费用。 ◆材料费：是指装备研制过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及 运输、装卸、整理等费用。 ◆加工费：是指由项目组人员提供设计图纸，由相关单位加工所需要的费用。 ◆组装及调试费：装备组装和调试过程所需要的费用。 ◆测试化验费：是指装备研制过程中所需要消耗的材料、器件和部件等的测试化验费 用。 2 ◆燃料动力费：是指装备研制过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的 可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。 ◆差旅费：是指装备研制过程中开展实验（试验）、考察、业务调研等所发生的外埠 差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。 ◆会议费：是指装备研制过程中开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会 议费用。项目承担单位应当按照国家有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支 标准和会期。 ◆国际合作与交流费：是指装备研制过程中必须开展国际合作与交流而发生的人员出 国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费由项目承担单位统一管理，应当严格执 行国家外事经费管理的有关规定。 ◆文献/信息费：是指装备研制过程中，需要支付的资料、文献检索等费用。 ◆劳务费：是指在装备研制过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员（如 研究生和项目组临时聘用人员等）的劳务性费用。 ◆专家咨询费：是指在装备研制过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询 费的开支标准参照国家有关规定执行。专家咨询费不得支付给参与项目管理的工作人员。 ◆管理费：是指装备研制过程中对使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、 暖消耗，以及其他有关管理费用的补助支出。管理费参照国家科技计划的标准执行： 经费预算在 100 万元及以下的部分按照 8%的比例核定； 超过 100 万元至 500 万元的部分按照 5%的比例核定； 超过 500 万元至 1000 万元的部分按照 2%的比例核定； 超过 1000 万元的部分按照 1%的比例核定。 管理费实行总额控制,由项目承担单位管理和使用。 2、项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在预算申请时单独列示， 单独核定。 三、项目预算编制的规范性要求。 ◆金额单位和数据精度：预算数据以“万元”为单位，精确到个位。各类标准或单价 精确到小数点后面两位。外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。 ◆名称的规范性：预算申报材料中不同地方出现的相同设备、部件、器件、材料等实 物信息应填写规范和统一的名称。 3