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分类号： 单位代码：10220 UDC： 密 级： 东北石油大学 硕士研究生学位论文 论文题目： 企业科技发展战略评价研究 硕 士 生： 学生姓名 指导教师： 学科专业： 教师姓名 职称 企业管理 2014 年 6 月 16 日 Thesis for the Master degree in Management Research on evaluation of development strategy for science and technology of enterprise Candidate: Shi Xin（学生姓名） Tutor: Shao Qiang（导师姓名） Specialty: Technology Economy and Management Date of oral examination: 16th June. 2014 University: Northeast Petroleum University 东北石油大学硕士研究生学位论文 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写 过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并 表示谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解东北石油大学有关保留、使用学位论文的规定。学校有权保留学位论 文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版， 允许论文被查阅和借阅， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，可以公布论文的全部或部 分内容。东北石油大学有权将本人的学位论文加入《中国优秀硕士学位论文全文数据 库》、《中国博士学位论文全文数据库》和编入《中国知识资源总库》。保密的学位论文 在解密后适用本规定。 学位论文作者签名： 导师签名： 日期： 日期： I 东北石油大学硕士研究生学位论文 企业科技发展战略评价研究 摘 要 当今世界，科学技术正在成为经济社会发展的决定性力量，科技竞争力成为企业竞 争力的核心。企业的技术管理已经上升到了战略层面，纷纷制定和实施科技发展战略， 以建立和提升核心技术能力。企业在科技发展战略的管理过程中，适时、客观、高效地 对其进行评价，是保证战略目标实现的关键。本文通过对企业科技发展战略评价内容、 评价时机、评价标准和评价方法的研究，旨在为企业提供一套系统、科学、合理的科技 发展战略评价思路和评价工具，以指导企业科技发展战略管理实践。 本文首先研究了科技发展战略管理的过程模式，提出将企业科技发展战略评价分为 两种类型：科技发展战略选择评价和科技发展战略实施评价，并在此基础上建立了科技 发展战略评价的总体模型。然后，按照科技发展战略目标合理性和科技发展战略方案可 行性的要求建立了科技发展战略选择评价指标体系；在综合考虑科技活动投入和科技活 动产出的基础上建立了科技发展战略实施评价指标体系。本文采用灰关联分析法对科技 发展战略预选方案进行评价，采用数据包络分析法对科技发展战略实施进行评价。本文 利用建立的战略评价指标体系和方法对某石油技术服务企业科技发展战略进行了评价。 结果表明，评价指标体系和评价方法具有一定的合理性和可行性。 关键词：企业；科技发展战略；选择评价；实施评价（3-5 个） II 东北石油大学硕士研究生学位论文 Research on the Evaluation of Enterprise’s Technological Development Strategy ABSTRACT Today, the science and technology is becoming the crucial factor which can accelerate the development of economy and society, and the technology competitive is becoming the core competence of enterprise. Technology management have been raised to the place of strategic management, and enterprises formulate and implementing technological development strategy one after another in order to establish and promote the core technological ability. In the process of management of technological development strategy, it is vital to guarantee realizing the strategic targets that enterprises evaluating their technological development strategy timely, impersonally and effectively. The paper analyzes the process pattern of technological development strategy management firstly, and puts forward that the evaluation of enterprises’ technological development strategy can be divided into two parts: alternative evaluation and implementing evaluation. Based on this, the overall evaluation model of enterprise’s technological development strategy is founded. Then, the indicator system for alternative evaluation was established according the demand of rationality of technological development strategy objectives and feasibility of technological development strategy program; the indicator system for implementing evaluation was established on the basis of synthetically considering input and output of technological activities. The paper uses Grey Relational Analysis (GRA) to evaluate the alternative proposals of technological development strategy; and uses Data Envelopment Analysis (DEA) to evaluate the implement performance of technological development strategy. Furthermore, the technological development strategy of a petroleum technical service corporation is evaluated by using the indicator systems and methods of enterprise’s technological development strategy evaluation brought forward in this paper. Key Words: enterprise; technological development strategy; alternative evaluation; implementing evaluation III 东北石油大学硕士研究生学位论文 创新点摘要 针对如何评价我国石油技术服务企业产品跨国营销所处的风险水平，本文在前人研 究的基础上，提出以下看法： （1）首次针对我国石油技术服务企业研究其产品跨国营销风险评价问题。 （2）利用 SPSS 软件，以相关分析的方法构建我国石油技术服务企业产品跨国营销 的风险评价指标体系，科学的揭示了其风险主导因素，大大降低了人为主观性。 （3）针对我国石油技术服务企业产品跨国营销的特点，利用工程软件 MATL AB 揭示出 BP 神经网络模型评价的独特优势，建立了具有可行性的风险评价模型。 IV 目 目 摘 录 录 要.........................................................................................................................................II ABSTRACT..............................................................................................................................III 创新点摘要 ...............................................................................................................................IV 第1章 概 述............................................................................................................................1 1.1 研究背景与意义...........................................................................................................1 1.2 科技发展战略评价相关理论和研究成果评析...........................................................2 1.2.1 有关战略评价概念的研究................................................................................2 1.2.2 有关战略评价标准和方法的研究....................................................................3 1.2.3 有关科技发展战略评价方法的研究................................................................4 1.3 本文研究思路与结构...................................................................................................5 第 4 章 企业科技发展战略评价模型研究................................................................................7 4.1 企业科技发展战略选择评价的灰关联分析法...........................................................7 4.1.1 多属性决策（MADM）与灰关联分析...........................................................7 4.1.2 灰关联分析（GRA）计算步骤 .......................................................................8 4.1.3 灰关联分析法在科技发展战略选择评价中的应用........................................9 4.2 企业科技发展战略实施评价的数据包络分析（DEA）法 ....................................11 4.2.1 企业科技发展战略实施评价方法选择..........................................................11 结 论........................................................................................................................................13 参考文献....................................................................................................................................14 作者简介、发表文章及研究成果目录....................................................................................15 附录 A：科技发展战略实施评价计算模型与程序................................................................17 致 谢........................................................................................................................................18 V 图表目录 图表目录 图 1-1 研究框架图 ...................................................................................................................6 表 1-1 战略评价定义 ...............................................................................................................2 表 4-1 某企业科技发展战略预选方案评价指标数值 .........................................................10 表 4-2 科技发展战略预选方案灰关联系数值 .....................................................................10 Commented [a1]: 图形目录在前，表格目录在后，输入图 名或表名之后，按 tab 键再输入页码 VI 目 录 第1章 概 述 1.1 研究背景与意义 当代科学技术发展日新月异，不断创造出新的经济增长点，已经成为推动经济社会 发展的主导力量，并且在解决人类可持续发展的一系列重大问题上发挥着日益重要的作 用。面对这一态势，世界各主要国家都做出了基本相同的战略选择：一是把科技创新作 为国家战略，二是把科技投资作为战略性投资，三是超前部署和发展战略技术及产业。 在这一背景下， 党的十六大做出了制定国家中长期科学和技术发展规划的重大战略决策， 对我国未来科学技术发展做出了全局性、战略性和前瞻性的部署，确立了创新型国家的 发展道路。并将“把建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，提高企业的技术 创新能力作为突破口，全面推进国家创新体系建设”，作为我国科技发展中的一个重要 问题。 企业是自主创新的主体，当前在国际上展现国家竞争实力的主要是企业。国际上有 6 万多家跨国企业，控制了世界技术转移的 90%、投资的 80%。然而，长期以来，我国 的科技活动主要集中在科研院所，企业被边缘化。到了近几年，国有大中型企业技术创 新能力不断提高，一大批中小型科技企业迅速崛起，使我国科技开发力量总体格局发生 了深刻变化，企业开始成为技术创新的主体。进行有效的技术创新，要求企业对技术进 行战略管理，这是时代发展提出的新课题，也是增强企业核心技术能力的必然要求。因 此，在新形势下，科技发展战略的影响深入到了企业层面，企业纷纷制定和实施科技发 展规划，以明确技术发展目标和发展路径，合理配置企业技术资源，使企业的技术能力 真正创造长期的竞争优势。 企业通过制定科技发展战略，能够对自身的技术能力有比较准确的定位；对技术发 展趋势做出能动的反应；对企业各项技术活动实施统一的指导；对企业各种技术资源实 现协调利用。因此，企业科技发展战略正确与否以及实施的好坏，直接决定着企业的技 术成长路径，决定着企业核心竞争力的强弱，决定着企业经济效益的高低，决定着企业 的生存和发展。科技发展战略评价是企业科技发展战略管理系统中不可或缺的一个组成 部分。企业要制定适宜的科技发展战略，需要对科技发展战略进行预先评估，以保证战 略选择的合理性；为了达到预定战略目标，在战略实施过程中，需要对科技发展战略实 施的阶段成果进行评价，以便为科技发展战略的调整、改进提供依据。因此，为了保证 战略目标的实现，企业应当在科技发展战略的制定和实施过程中，适时地、客观地、高 效地对其进行评价。 然而，我国许多企业缺乏明确的科技发展战略，而部分制定和实施科技发展战略的 1 第1章 概 述 企业也缺乏对战略的科学评价。由于评价不及时或者评价方法不科学，很多企业未能制 定适宜的科技发展战略或者未能找出战略实施中的问题， 致使战略无法发挥应有的作用， 技术资源得不到很好的利用，无法建立和巩固核心技术竞争力。因而，我国企业迫切需 要一套全面、系统、科学、合理的科技发展战略评价体系，以指导企业科技发展战略管 理实践，避免科技发展战略危机的爆发。正是为了解决这一问题，本文以企业科技发展 战略评价为研究对象，探索建立科学合理的评价指标体系，寻找切合实际的评价方法， 以补充和完善科技发展战略管理理论，为企业科技发展战略管理提供依据。 1.2 科技发展战略评价相关理论和研究成果评析 目前，我国学者对企业科技发展战略的研究主要集中于科技发展战略的内涵和科技 发展战略的制定，对科技发展战略选择和实施评价的研究还比较分散，研究成果散见于 一些学术期刊，没有形成系统的理论体系。研究企业科技发展战略的评价，主要基于企 业战略评价理论，借鉴战略评价的评价标准和评价方法，建立科技发展战略评价理论体 系。 1.2.1 有关战略评价概念的研究 战略评价的概念是 Tiles 于 1963 年提出的，然而直到 20 世纪 80 年代，才得到广泛 关注。Rumelt 于 1980 年给出的战略评价的定义现在仍被人们广泛接受：战略评价是对 计划的评价以及对计划结果的评价，主要关注和影响的是企业的使命[1]。根据这一定义， 战略评价应该回答三个问题：1）战略目标是否合适；2）制定的主要策略和计划是否合 适；3）战略实施的结果是否与制定战略所依据的重要假设一致。 随着人们认识的不断深入，战略评价的概念也得到了逐步的完善。近几年出版的战 略管理文献中几乎都有关于战略评价的内容。表 1-1 总结了这些著作中的战略评价的定 义。 表 1-1 战略评价定义表 作 者 Johnson, G.、Scholes, K 备选战略方案如何评价以及组织为未来选择战略的过程 Lynch, R. 评价备选战略方案对组织的贡献，选出最可能成功的战略 Thompson, A、Strickland, A. J. Thompson, J. L. Wheelen, T. L.、Hunger, J. D 2 战略评价定义 评价公司现有战略执行的如何 现有战略的价值和活力的评价以及应对未来变化的选择；评价 组织的战略是否成功，集中于对成果的评价 评价可选战略方案以及为执行选择一个战略；评价战略以控制 战略管理过程以及纠正该过程中的错误 目 录 尽管这些定义大多是对已有知识和理论的一个整理和总结，一般为解释性的和派生 性的，但是对我们理解战略评价理论以及产生新的理论认识是有价值的。从上述定义可 以看出，战略评价涉及两方面的活动：一是为选择将要实施的战略而对备选战略方案进 行的评价；二是评价组织的战略实际执行的好坏，即对战略的实施以及实施效果的评价。 Moroney 在这些定义的基础上，做了进一步发展，提出在战略管理过程的不同阶段 战略评价应该采取不同的类型。并把战略评价分为三种类型：1）业绩评价和战略评价： 是制定一个新的战略或者对现有战略基础进行重新评价的第一步，原则上应包含偏差分 析；2）战略评价和选择：战略选择方案的预期评价以及选择一个最优战略；3）战略业 绩的评价和控制：战略执行过程中的控制，以保证战略目标的实现[1]。 早期的战略评价定义有一定的片面性，只强调了战略评价的某些方面。Moroney 的 定义有了实质性的进步。可以认为：战略评价应贯穿于战略管理的整个过程之中，在战 略管理的开始、中间和结束的每一个阶段都涉及战略评价活动。在战略管理的不同阶段， 根据评价目的和评价重点的不同，可以将战略评价分为不同的评价类型。战略评价的类 型主要有两种：一是为选择最优战略方案而进行的战略选择评价，二是为控制战略的实 施而进行的战略实施评价。两种评价有各自的评价标准和评价方法，但都属于战略评价 的内容，二者有着密切的联系。 1.2.2 有关战略评价标准和方法的研究 有关战略管理的文献资料中已经有许多比较成型的战略选择评价方法，如增长率— 市场占有率矩阵法、行业吸引力—竞争能力分析法、生命周期法、产品—市场演化法、 PIMS 分析（Profit Impact of Market Strategies）以及汤姆森和斯特克兰方法等。乔治·斯 坦纳提出了几种衡量战略规划系统效率的方法：根据有效规划系统的要求制作的综合调 查表法，用战略制定及实施中存在的经验性问题来检查规划系统的方法，以及用系统应 达到的具体目标来评价战略的方法。这些方法多侧重于定性分析，都是通过一系列分析 过程，选择企业适宜的战略方案，因而降低了评价结果的客观性。“距离法（Euclid）” 是近几年新出现的一种多因素战略选择评价模型，该模型认为环境是影响战略成败的关 键，环境对战略产生有利和不利两个方面的影响，通过评价环境对每种战略方案的影响 来衡量备选战略的吸引力[2]。这种方法将定性分析和定量评价相结合，具有简单、易操 作的特点，是一种很好的战略选择决策工具。 战略管理中的战略实施评价，广义上指的是战略控制，主要包括三项基本活动：考 察企业战略的内在基础、将预期结果与实际结果进行比较以及采取纠正措施以保证行动 与计划的一致性[3]。其中最主要的活动是度量企业战略绩效，即将预期结果与实际结果 进行比较，研究战略实施过程中对计划的偏离，评价战略业绩和在实现既定目标过程中 已取得的进展等。 对战略业绩的评价是根据评价指标综合分析得到的，评价指标包括定量指标和定性 3 第1章 概 述 指标。定量指标涉及产品生产、市场销售、经营成果等方面，主要指标有销售量、市场 占有率、销售收入、实现利润和人均利润率等。定量指标的评价标准一般有三种类型： 1）以历史数据为基础拟定的标准，如把上年的实际数作为标准，或把历史最好水平作 为标准，或者把前几年的平均数作为标准等等；2）以同行的平均水平、先进水平，或 竞争对手所达到的水平作为标准；3）按照一定的准则，以大家所公认的标准作为评价 标准。例如资产负债率一般认为小于 0.6 为宜，销售增长率超过 10%就认为这种产品发 展前途良好等等[4]。然而，仅仅依赖定量财务指标来衡量绩效是不够的，新的企业战略 实施评价系统在通过财务指标了解企业经营业绩的同时，同等对待或更为重视质量、市 场份额等定性指标[5]。主要从以下几个方面对战略实施情况进行定性评价：1）战略与环 境的适应性；2）战略执行中的风险性；3）战略执行中的时间性；4）战略与资源的配 套性；5）战略内部的一致性。 在战略业绩评价方法上，较具代表性的有：1）普兰与诺顿提出的“平衡记分卡” 。 它全面、动态地评价企业的战略竞争能力，强调财务指标和非财务指标相结合的综合经 营业绩评价，在一定程度上强调各利益相关者的利益；2）罗伯特霍尔德的“四尺度” 评价法。它把质量、时间和人力资源等财务指标导入企业的绩效评价系统，并认为企业 可以通过对上述四个尺度的改进，减少竞争风险；3）德鲁克以改革为核心的观点。这 种观点中对竞争和改革的理解为非财务指标进入绩效评价系统提供了基础[6]。 上述方法和观点代表了当前战略绩效评价方面最新的研究和实践成果，对企业科技 发展战略评价研究具有重要的指导意义。 1.2.3 有关科技发展战略评价方法的研究 有关技术管理的文献资料中已经有一些科技发展战略选择评价方法，这些方法大多 是由战略选择评价方法推广而来的。Pfeifer 等提出的技术投资组合分析法，是由基于市 场的战略评价方法“增长率—市场占有率矩阵法”推广而来的。它利用一个由企业外部 技术吸引力与企业内部资源实力构成的二维矩阵，选择企业未来的技术投资领域和战略 经营领域[7]，使企业将有限的研发资金投入到更有吸引力的技术领域，以减少投资风险、 提高投资收益。这种方法将技术和市场隔离，没有体现市场对科技发展战略选择的影响。 麦肯锡咨询公司将技术和市场结合起来，提出了“技术—市场投资组合分析法”，弥补 了传统的技术投资组合方法的不足。它通过一个由市场优先权和技术优先权组成的二维 矩阵，将企业研发战略分为进攻性的研发投入、选择性的研发投入和撤退性的研发投入 三种类型。市场优先权表现为市场吸引力和相对市场地位，技术优先权表现为技术吸引 力和相对技术地位。我国学者钱燕云认为，仅仅面向技术与市场，并不能保证企业长期 的成功和发展。她在对上述两种方法进一步推广的基础上，构造了“基于优势资源和核 心能力的战略决策矩阵”[8]。该决策矩阵由企业内部的核心技术能力和企业外部的市场 吸引力两个维度组成。矩阵分为四个区域，分别表示四种战略选择形态：维持和利用 4 目 录 （维持战略） 、提升和转移（扩张战略） 、回收和外包（撤退战略）及改造和构建（重建 战略） 。 此外，科技发展战略实施评价研究方面，我国学者巩艳芬、李友俊提出了从战略目 标的合理性、战略实施的阶段效果和重点实施效果三个层面构建评价指标体系，采用层 次分析法和模糊评价法对企业科技发展战略实施方案进行评价[9]。这种评价思路采用传 统评价方法，具有较高的可操作性，构建的指标体系将定性指标和定量指标相结合，能 很好的体现战略实施情况和实施成效，对本文的研究具有借鉴意义。 1.3 本文研究思路与结构 本文选择企业科技发展战略系统中的科技发展战略评价作为研究对象，试图回答这 样三个问题：企业科技发展战略评价的内容是什么？企业科技发展战略评价何时进行？ 企业科技发展战略评价如何进行？尝试将科技发展战略评价作为科技发展战略管理过 程中的一项重要活动，从整个管理过程的角度，研究科技发展战略的评价目的、评价时 机和评价内容。由于在科技发展战略管理过程的不同阶段，评价的目的和内容有所不同， 因此本文探索将科技发展战略评价分为两部分——科技发展战略选择评价和科技发展 战略实施评价。根据各个阶段评价的目的，分别研究其评价标准和评价方法。 本文的总体研究思路为：以战略评价理论为出发点，定性分析科技发展战略评价的 理论框架和评价指标；采用定量分析和模型方法作为评价方法，并采用实证分析的方法 对所建立的评价指标体系和评价方法进行验证。 具体研究按以下思路进行：首先，对企业科技发展战略评价的基本理论进行总结分 析，构建企业科技发展战略评价理论框架；其次，分别为企业科技发展战略选择评价和 科技发展战略实施评价建立相应的评价指标体系；最后，分别对企业科技发展战略选择 评价和科技发展战略实施评价设计相应的评价方法，并应用实际调查的资料和数据，对 所建立的评价指标体系和评价方法进行验证。 本文的研究内容和结构为： 第 1 章，综述。阐述本文的研究背景与研究意义，对相关研究成果进行评析，说明 本文的研究思路与结构。 第 2 章，企业科技发展战略评价基本理论。首先，从企业科技发展战略的概念、类 型、定位与作用四个方面，对科技发展战略（评价对象）的内涵进行分析；其次，分析 企业科技发展战略管理的过程模式；最后，根据该过程模式，建立企业科技发展战略总 体评价模型。 第 3 章，企业科技发展战略评价影响因素分析及指标体系设计。分析企业科技发展 战略选择评价的影响因素，构建企业科技发展战略实施评价指标体系。 第 4 章，企业科技发展战略评价模型研究及应用。分别设计企业科技发展战略选择 5 第1章 概 述 评价方法和企业科技发展战略实施评价方法，并应用其对某石油技术服务企业的科技发 展战略分别进行选择评价和实施评价，分析评价结果，对所设计方法的科学性进行验证。 本文的研究框架用图 1-1 表示如下： 企业科技发展战略评价基础理论 企业科技发展战略评价总体模型 企业科技发展战略评价指标体系 选择评价指标体系 实施评价指标体系 企业科技发展战略评价方法设计 选择评价方法 实施评价方法 实证分析 图 1-1 研究框架图 6 目 录 第 4 章 企业科技发展战略评价模型研究 企业在科技发展战略的制定和实施过程中，应借助战略评价方法或工具来选择理想 的战略方案及客观评价战略实施的效果。目前，人们已经设计出多种方法或工具，用于 评价企业的备选战略及战略实施效果。本文在这些评价方法或工具的基础上，对多属性 决策的灰关联分析法进行推广，应用于科技发展战略的选择评价；并将测度多个投入产 出决策单元相对有效性的数据包络分析法应用于企业科技发展战略的实施评价。 4.1 企业科技发展战略选择评价的灰关联分析法 科技发展战略选择评价是比较多个预选战略方案的优劣，从中选出一种最佳的实施 方案。它是按照多个准则，对科技发展战略进行比较、排序，属于多准则决策问题。多 准则决策问题（MCDM, Multiple criteria decision making）广义上可分为两类：多属性决 策（MADM，Multiple Attributes Decision Making）和多目标决策（MODM, Multiple objective decision making）。在实际中，多属性决策一般用于方案选择（评价），多目标 决策用于方案设计。因此，本文选用一种多属性决策方法作为科技发展战略选择评价方 法。 4.1.1 多属性决策（MADM）与灰关联分析 多属性决策方法（MADM）常被用于方案选择或评价，决策者在多个定性或定量的 评价指标下，对一组有限、可数且数目不大的已知可行替代方案进行评价，以决定各个 替代方案的优劣顺序或执行的优先级[39]。依决策者提供的信息可将多属性决策方法分成 三大类：1）无法获得决策者的信息偏好；2）可获得决策者对环境的偏好信息；3）可 获得决策者对属性的偏好设定。其中，第 3 类方法中包括了理想点法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution, TOPSIS ）、 选 择 法 （ Elimination and Choice Translating Reality, ELECTRE ）， 简 单 加 权 和 法 （ Simple Additive Weighting method, SAW）和层级加权法等。根据 Yoon 和 Hwang 的观点，应用这类多属性决策方 法时，决策者必须具有对每个评价指标主要偏好的信息。简单加权和法及层级加权法以 最大效用的方法来选取替代方案；而选择法则以最能满足一致性测量的标准来建立所有 方案的优劣顺序；理想点法则是以与理想方案有最大关系或接近性来选取替代方案。灰 关联分析(Grey Relational Analysis, GRA)是由邓聚龙教授于 1979 年发展出来的，它根据 因素之间发展趋势的相似或相异程度来衡量因素间的关联程度，属于多属性决策方法。 根据张淑卿等的研究，当数据型态为常态分配时，层级加权法、ELECTRE、TOPSIS 7 第 4 章 企业科技发展战略评价模型研究 及 GRA 在各项衡量准则表现上并无明显的差异，但 GRA 在各项衡量准则的整体表现上 与 SAW 最接近。当数据型态为非常态分配时，ELECTRE 法与 GRA 在各项衡量准则的 表现上呈现较好的表现，即此二者的排序结果差异程度会明显变小。简单加权和法的缺 点在于方法过于主观，评估结果对权重值敏感度较高。而 GRA 具有明显的优点，能够 对事物的不确定性、多变量输入、离散数据及数据的不完整性作有效的处理。不需要大 量的数据，不要求数据的分布为典型常态分布，并且分析过程简单易懂，不会同时出现 一个以上的并列同等优越的方案，减少决策者不知如何评选的困扰，可以帮助决策者在 不同的环境下做决策。因此，我们选用 GRA 作为科技发展战略选择评价的方法。 4.1.2 灰关联分析（GRA）计算步骤 （1）确定比较序列和参考序列。比较序列用 xi 来表示，i=1,2,…,n，n 为比较序列 的个数。xi=（xi1，xi2，…，xim） ，m 为构成比较序列的指标个数。运用灰关联分析法时， 必须具有 2 个或 2 个以上的比较序列。参考数列为各项指标的最佳值所组成的集合，用 x0 来表示，x0=（x01，x02，…，x0m） 。对于各项指标的最佳值，应根据指标的性质来确定。 对于正指标，即其值越大表明状况越好的指标，应选择各比较序列中的最大值。即：x0k =max{xik}（i=1,2,…,n） 。对于逆指标，即其值越大表明状况越差的指标，应选择各比较 序列中的最小值。即：x0k=min{xik}（i=1,2,…,n） 。 比较序列和参考序列共同构成灰关联空间 X。X=（x1，x2，…，xn，x0） 。 （2）对灰关联空间作无量纲化处理。无量纲化的方法，常用的有初值化方法与均 值化方法。 1）初值化是指所有数据均用第 1 个数据除，得到一个新的数列，该数列即为各指 标相对于第一个指标的百分比。若采用初值化方法，xik 转换成为 xik* ： xik* ＝ xik xi1 （4-1） 其中 xi1 为第 i 个比较序列中的第 1 个指标；xik 为第 i 个比较序列中的第 k 个指标。 2）均值化处理则是用平均值去除所有数据，以得到一个占平均值百分比为多少的 数列。若采用均值化方法，xik 转换成为 xik* ： xik* ＝ xik 1 m ， xi=  xik n k1 xi （4-2） 其中 xi 为第 i 个比较序列中的所有指标的平均值；xik 为第 i 个比较序列中的第 k 个指标。 经过无量纲化处理后，得到新的灰关联空间 X*。X*=（ x1* ， x2* ，…， xn* ， x0* ） 。 （3）计算灰关联系数（Grey Relational Coefficient）和灰关联度（Grey Relational Grade）。各序列的各项指标值的灰关联系数采用下式计算： 8 目 0ik ＝ 录 minmin oik   maxmax 0ik i k i k  0ik   maxmax oik i （4-3） k 式中， 0ik 为比较序列对参考序列的灰关联系数； ζ 称为分辨系数（Distinguished Coefficient），目的在于控制灰关联系数的大小以利 于判断，0<ζ<1,一般设定为 0.5。  0ik 为差序列，衡量每个标准化后的数值与标准化后的参考数据值间的差距。  0ik = | x0*k  xik* | （4-4） 针对每个方案，将灰关联系数乘上权重后所得值的加权平均值即为该方案的灰关联 度 0i ，可视为每一方案所得分数，若分数越高则表示该方案越优，计算公式如下： m 0i =  [wk  0ik ] （4-5） k1 m 其中 wk 为权重，权重经标准化处理后，  wk =1。 k1 （6）排出灰关联序（Grey Relational Ordinal），根据灰关联度值选出最优方案。决 策的依据是比较所计算出来的灰关联度 0i 值的大小。灰关联度 0i 值越大，方案越优； 反之，灰关联度 0i 值越小，方案越差。因此，备选方案的排序可依 0i 值大小决定。 4.1.3 灰关联分析法在科技发展战略选择评价中的应用 4.1.3.1 企业概况 某石油技术服务企业是以油气勘探开发、石油化工、油田建设等石油工程技术服务 为主、多元经济全面发展的特大型国有企业。它的技术实力和发展能力在国内各石油服 务企业中具有明显的比较优势和较强的竞争力，在陆上石油工程技术服务中，居领先地 位；但是与西方大石油公司相比，仍具有不小的差距。近年来石油勘探开发难度迅速增 大，油田发现的规模变小，品质变差，特别是深海、极地等非常规资源的勘探开发，对 技术的要求越来越高，未来石油公司的生产业绩将更加依赖于技术的创新。 该企业经过认真研究，提出了“十一五”期间科技发展战略的三个方案： 科技发展战略方案 A：全部业务采取跟随创新战略，提高技术信息获取能力，及时 跟踪国外先进技术动态； 科技发展战略方案 B：全部业务实行引进创新战略，通过技术引进和消化吸收，进 行技术积累； 科技发展战略方案 C：主营业务采取领先创新战略，非主营业务采取跟随创新战略， 以单项技术为突破口，集中资源开展核心技术研究，突出自主创新，提高自有技术比例。 9 第 4 章 企业科技发展战略评价模型研究 4.1.3.2 评价过程 （1）比较序列及指标权重的确定。比较序列由各个科技发展战略预选方案的各项 评价指标值构成，采用前文建立的科技发展战略选择评价指标体系，利用专家打分法确 定指标值。选择了 21 位熟悉该企业科技发展整体情况的专家进行打分，由于采用的指 标均为定性指标，将其划分为不同水平，采用 5 分制。对每个指标取 21 位专家打分的 平均值作为指标值，构成比较序列，见表 4-1。指标权重采用层次分析法确定。 表 4-1 某企业科技发展战略预选方案评价指标数值 权重 方案 A 方案 B 方案 C 科技发展战略与市场需求的适应性 0.295 2.667 2.048 3.952 科技发展战略与技术能力的协调性 0.212 2.952 3.857 3.048 科技发展战略对竞争优势的有效性 0.241 2.190 1.905 4.286 科技发展战略与总体战略的一致性 0.063 3.286 2.857 3.952 科技发展战略与企业资源的配套性 0.069 3.524 3.714 3.905 科技发展战略与组织结构的协调性 0.032 3.048 2.667 3.571 科技发展战略项目成果的可应用性 0.055 3.381 2.143 4.095 科技发展战略措施的可操作性 0.033 3.476 3.524 4.333 指 标 （2）确定参考序列。在企业科技发展战略选择评价中，参考序列按相对优化原则 构造，即参考序列由各比较序列中各项指标的最佳值构成。表 4-1 给出的评价指标均为 正指标，即指标值越大越好，故参考序列值选择各比较序列中对应指标值的最大值。则 参考序列为： x0=（3.952，3.857，4.286，3.952，3.905，3.571，4.095，4.333） 表 4-2 科技发展战略预选方案灰关联系数值 方案 A 方案 B 方案 C 科技发展战略与市场需求的适应性 0.480 0.384 1.000 科技发展战略与企业资源的配套性 0.587 1.000 0.614 科技发展战略对竞争优势的有效性 0.362 0.333 1.000 科技发展战略与总体战略的一致性 0.665 0.547 1.000 科技发展战略与技术能力的协调性 0.788 0.881 1.000 科技发展战略与组织结构的协调性 0.698 0.572 1.000 科技发展战略项目成果的可应用性 0.644 0.398 1.000 科技发展战略措施的可操作性 0.632 0.645 1.000 指 10 标 目 录 根据公式 4-5 计算灰关联度，计算结果为： 01=0.528， 02=0.562， 03=0.918。则 灰关联顺序为： 03， 02， 01。 计算结果显示：C 方案的关联度系数最大，为最优方案；其次是 B 方案；A 方案的 关联度系数最小，为不可行方案。 4.1.3.3 评价结果分析 根据前面计算结果可知，科技发展战略方案 C 优于其它两个方案。事实上，在企业 具有较强的技术实力和较高的技术管理水平，但自主创新能力较弱的情况下，集中科技 资源提高主营业务领域的核心技术创新能力，无疑是代价最小、风险最低、效益最高的 方案，是较为客观实际的选择。 方案 B 主张全部业务实行引进创新战略，与国家的宏观政策背道而驰，同样不能发 挥自身的技术优势，还可能承担高额的技术引进成本，从企业长远的发展来看，是不可 行的方案。 方案 A 主张全部业务采取跟随创新战略，放弃了企业具有国内领先技术实力的优势， 并且放大了企业获取技术能力较低的弱势，并且，市场竞争环境也增加了这种战略的风 险。 4.2 企业科技发展战略实施评价的数据包络分析（DEA）法 4.2.1 企业科技发展战略实施评价方法选择 评价战略实施成效的方法很多，特点各异。数据包络分析（DEA）是一种评价相对 有效性的运筹学方法。它不需要明确投入和产出之间的函数关系，比较适合企业科技发 展战略的实施评价。 数据包络分析简称 DEA（data envelopment analysis），它是著名的运筹学家 A. Chames 和 W. W. Cooper 等人以相对效率概念为基础发展起来的一种效率评价方法[40]。 该方法能够对相同类型决策单元（decision making unit，DMU）进行绩效评价，是一种 对决策单元绩效的比较评价，属相对评价的范畴。模型适用于具有多个输入变量和输出 变量的复杂系统，它能够对决策单元的技术有效性和规模有效性同时进行评价。 用这种方法测度效率具有很多优点：1）事先无需假设投入与产出的具体生产函数 关系，不要求所有的决策单元采用同一生产函数形式，也无需将不同物理量纲的指标进 行转换；2）这种方法可以对决策单元的技术有效性和规模有效性同时做出评价，即不 仅判断其所对应的点是否位于有效生产前沿面上，而且可获得规模效益等有用信息；3） 各项投入与产出的权重通过模型计算得出，而不是人为确定的，排除了主观因素的影响， 具有很强的客观性，可以说是从最有利于决策单元的角度确定的；4）运用这一模型不 仅可以对经济效益等定量指标进行评价，而且对一些定性指标也可以做出客观的评价。 11 第 4 章 企业科技发展战略评价模型研究 评价指标不仅可以具有不同性质，而且可以具有不同的计量单位；5）这种方法建立的 是一种线性规划模型，具有成熟的求解方法。 12 目 结 录 论 本文通过对企业科技发展战略评价的研究，得出以下结论： （1）企业科技发展战略管理过程应包括内外部环境分析、科技发展战略预选方案 形成、科技发展战略选择评价、科技发展战略选择决策、科技发展战略实施以及科技发 展战略控制六个阶段。 （2）企业科技发展战略评价可以分为两种类型：科技发展战略选择评价和科技发 展战略实施评价。 （3）企业科技发展战略总体评价模型是一个由环境分析、备选战略形成、战略选 择评价、战略实施、战略实施评价、审查战略基础、审查和调整战略措施等构成的一个 动态循环过程。 13 参考文献 参考文献 [1] Mike Mooneye. Strategy evaluation: Towards an updated paradigm[J]. Journal of the Irish Academy of Management, 2000, 21(1): 103~127. [3] 赵弘. 科技战略的控制与管理[J].经济师, 2000, (12)：210~211. [5] 邵强，李九斤.XBRL－未来财务报告语言在我国的应用研究[C].中国会计学会论文 集.东北财经大学，2008：16~17. [6] 赵 敏 健 .XBRL 在 E-FINANCEREPORT 系 统 中 的 应 用 . 苏 州 大 学 硕 士 学 位 论 文 [D].2005-10-20. [7] XBRL Is Not Just for Analysts and Regulators [EB/OL]. XBRL in the Real World. http://www.ubmatrix.com/casestudies/. [9] 会计核算软件数据接口国家实施指南委员会.GB/T19581-2004 信息技术会计核算软 件数据接口[S].中国标准出版社. [11] 王平换.企业战略管理[M].第 1 版.重庆：重庆大学出版社,2002：20~24. [12] 曾丽萍.对会计信息披露两种类型的探讨[N].中国审计报,2004, (2)：23~26. 14 东北石油大学硕士研究生学位论文 作者简介、发表文章及研究成果目录 作者简介： （1）基本情况 ***，女，汉族，1987 年 1 月 1 日出生于山东德州 （2）教育背景 2005 年 9 月——2009 年 7 月，在湖北民族学院信息工程系获得学士学位； 2009 年 9 月——2012 年 7 月，在中国科学院研究生院获得硕士学位。 （3）专业资格 2010 年 11 月，获会计从业资格证（CAP） ； 2011 年 02 月，获国际外包管理师（IOEM） ； 2012 年 06 月，获注册项目数据分析是师（CPDA） 。 （4）获奖情况： 2011 年 05 月，获东北石油大学优秀团员； 2012 年 12 月，获东北石油大学三好学生； 2013 年 04 月，获黑龙江省优秀毕业研究生。 发表文章： [1] 邵强, 高翠娟. 企业技术发展战略选择评价[J]．辽宁工程技术大学学报，2006， （1） 摘要：企业技术发展战略选择评价，是从多个可行的战略方案中选择一个最优方案 的多方案选择评价。借鉴 Madjid Tavana 的战略选择评价的“Euclid”方法，建立了技术 发展战略选择评价模型。从技术、市场和经营战略匹配性三类因素出发，评价备选战略 利用企业内外部技术资源，获取收益、避开风险的能力，为企业的技术发展战略选择提 供依据。 关键词：技术发展战略；战略评价；战略选择 专利权（软件著作权）： （1）实时监测串口数据统计软件； （2）TY69C 型 IRIG-B 码终端系统软件。 参加的研究项目： [1] *** 等 . **************** 研 究 ， 国 家 自 然 科 学 基 金 面 上 项 目 . 课 题 编 号 ： 7******7. [2] *** 等 . **************** 研 究 ， 黑 龙 江 省 哲 学 社 会 科 学 项 目 . 课 题 编 号 ： 15 作者简介、发表文章及研究成果目录 H******7. 16 东北石油大学硕士研究生学位论文 17 附 录 附录 A：科技发展战略实施评价计算模型与程序 以 1999 年为例，将有关数据代入，建立的 DEA 模型为： min 1  15.71 2  16.04 3  17.44 4  17.91 5  18.02 6  14.88  14.88 42.87 1  4.432  17.01 3  12.34 4  15.46 5  7.896  42.87   11.30 1  19.75 2  15.53 3  14.45 4  19.42 5  19.55 6  11.30  1  10.48 2  12.74 3  22.43 4  22.12 5  22.18 6  10.05 10.05 13.23 1  19.13 2  16.08 3  14.02 4  195  18.36 6  13.23  1  2  3  4  5  6  1  1, 2 , 3 , 4 , 5 , 6  0 LINDO 软件是一种专门用来求解数学规划的软件。仍然以 1999 年为例，用 z 表示 θ，xi 表示 λi， （i=1，2，…，6） ，用 LINDO 编程序为： min z st 14.88x1+15.71x2+16.04x3+17.44x4+17.91x5+18.02x6-14.88z<0 42.87x1+4.43x2+17.01x3+12.34x4+15.46x5+7.89x6-42.87z<0 11.30x1+19.75x2+15.53x3+14.45x4+19.42x5+19.55x6>11.30 10.05x1+10.48x2+12.74x3+22.43x4+22.12x5+22.18x6>10.05 13.23x1+19.13x2+16.08x3+14.02x4+19x5+18.36x6>13.23 x1+x2+x3+x4+x5+x6=1 end 其它年份的计算模型和程序，与 1999 年类似，只需将模型右端参数改为计算年份 有关数据即可。 18 东北石油大学硕士研究生学位论文 致 谢 首先，感谢东北石油大学及经济管理学院提供良好学习环境和条件。 其次，感谢导师及其他老师。 Commented [SUN2]: 按顺序和要求内容撰写 再次，感谢其他人（单位领导、家人等） 。 19