4-4《证券投资学》教学大纲.docx

《证券投资学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 必修 课程属性 理论 课程名称 证券投资学 课程英文名称 Securities Investment 课程编码 F03ZB32E 适用专业 国际贸易、电子商务 考核方式 考试 先修课程 经济学、金融学、会计学等 总学时 32 学分 2 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 理论学时 32 0 二、课程简介 《证券投资学》是经济管理类专业的主要课程，是电子商务专业、国际经济与贸易专业 的限选课程。本门课程主要介绍证券投资的基本理论、基本知识、证券市场运行规律以及证 券投资分析方法、证券投资组合管理等。通过学习这门课程，使学生了解证券市场运行规律， 熟悉证券监管的法制基础和相关法律法规，学会使用证券行情软件进行基础分析，掌握主要 证券投资工具原理与知识、证券投资基本理论和方法，并具有一定的证券投资分析能力。本 课程强调理论联系实践，突出理论知识的应用性与实操性，要求学生能学以致用，把证券投 资理论知识应用于现实资本市场当中，让学生通过亲身模拟投资体验感受证券投资，真正掌 握证券投资学的核心内容。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 1 支撑人才培养规 格 目标1：了解证券投资的起源与国内外证 知 券投资的基本情况；理解证券投资的基 识 本概念与基础知识，理解证券投资风 险；熟悉证券市场运行的基本规律、 证券投资组合理论。 目 标 能 力 目 目标2：系统掌握证券投资的基本流程 5-2掌握国内外经济与贸 易活动专门知识的基本原 理； 5.专业性知识 与基本分析方法，重点掌握宏观分析、 行业分析、微观分析等三大分析方法。 8-2能够应用现代科技手 段获取新知识，进行自我 学习、自我消化知识、自 目标4：具备学会使用证券软件搜集整理 我更新知识、终身学习的 各类投研分析数据的能力。 能力； 目标3：具备掌握一种证券交易软件使用 方法的能力。 8.获取知识的 能力 标 素 质 目 标 目标5：引导学生投资风险教育，风险无 处不在，时刻提防，养成自我保护的好 习惯 2-3具有健康体魄和良好 的心理素质，面对环境压 力时具有较强的自我调适 能力 2.综合素质 目标6：培养学生良好的心理素质与投资 心态，树立良好的价值投资理念 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 教学模块 证券投资 基础知识 学时 主要教学内容与策略 6 重点：现代金融市场的核心、证券投资学的研究对 象、投资与投机、证券市场主要要素、主要证券投 资工具；股票概念、特征及价值估值；股票指数的 类型与编制方法；除权除息；A股市场与国外资本市 场目前基本情况；债券的主要类型与收益计算。 难点：证券市场价值投资的核心内涵；估值与贴现 模型。 思政元素：从历史引入金融话题，17世纪的荷兰、18 世纪的英国、19世纪与20世纪的美国，何以称霸全 2 学习任务 安排 支撑课 程目标 课前：预 习前言 目标1 课堂：课 前5分钟 提问引 入并短 时间讨 论 课后：阅 目标2 目标5 球。强国必须强经济，强经济必须强金融，强金融 必须强资本市场，从资本市场与金融市场的关系出 发引导学生正确认识到现代金融市场的核心是以资 本市场直接融资渠道为主。从投机的案例引入，让 学生区分投资与投机的区别，尽早让学生树立正确 的投资理念，养成价值投资的好习惯。 读思考 与作业， 下载东 方财富 APP 教学方法与策略：线下教学。对于理论原理在课堂 上予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展教学， 辅以启发式提问拓宽学习思路。 证券投资 宏观分析 4 重点：基本面分析与技术面分析的基本概念与逻辑 关系；证券投资宏观分析的基本内容；宏观分析PEST 方法；宏观经济指标、经济周期、财政货币政策与 证券市场的关系 课前：预 习宏观 分析章 节 难点：如何根据宏观经济要素判断证券市场的行情 课堂：课 前5分钟 提问引 入并短 时间讨 论 思政元素：从世界投资大师巴菲特从不关注美国宏 观经济指标的投资故事引入，证券投资分析中的宏 观分析到底有没有必要，让学生参与讨论，引导学 生养成宏观看世界、中观选赛道、微观选公司的好 习惯。巴菲特之所以能成功的重要因素是因为他生 在美国，而美国是世界宏观经济实力最强的国家， 所以并不是巴菲特不关心宏观经济指标，而是他做 到了相信自己的国家，从不怀疑，始终做多美国， 引导学生要想做好投资赚大钱，首先要做到的就是 热爱祖国，关心国家大事与大政方针。 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容， 引导学生参与讨论，采用互动式教学模式，让学生 在愉悦的心情中学习。 证券投资 行业分析 4 重点：行业分类的四种方式（统计局、证监会、券 商与指数公司）；行业集中度概念及计算；行业生 命周期分析；产业链分析；波特5力模型。 难点：如何选择优质行业赛道进行证券投资 思政元素：证券投资行业赛道的选择非常重要，要 3 目标2 目标3 课后：阅 目标4 读思考 与作业， 学会用 东方财 富APP看 行情、查 找宏观 数据 课前：预 习行业 分析章 节 课堂：课 前5分钟 提问引 入并短 目标2 目标3 目标4 选择朝阳产业投资，它决定了投资方向，选错了行 业，投资就会前功尽弃，国家经济也是如此，必须 重视未来的高科技产业，引导证券市场跟踪国家政 策进行有计划的投资。 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容， 课堂上主要由老师讲解基本知识与案例为主，采用 提问互动式教学模式。 时间讨 论 课后：阅 读思考 与作业， 学会用 东方财 富APP查 找行业 数据 课前：预 习微观 分析章 节 重点：分析上市公司基本素质分析的基本内容；上 市公司三张财务报表的基本解读；上市公司重要财 务指标的分析；上市公司绝对估值与相对估值的经 典模型。 证券投资 微观分析 8 难点：ROE财务指导的杜邦分解；如何识别上市公司 财务造假；如何对一家具体的上市公司时行估值。 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容， 课堂上主要由老师讲解基本知识与案例为主，采用 提问互动式教学模式并分组完成项目任务，各小组 完成一家上市公司的微观分析报告。 课堂：课 前5分钟 提问引 入并短 时间讨 论 目标2 目标3 课后：阅 目标4 读思考 与作业， 学会用 东方财 富APP看 行情、查 找上市 公司财 务数据 重点：技术分析的基本原理与概念，技术指标理论、 课前：预 K线理论、均线理论、循环周期理论、相反理论等。 习技术 难点：运用技术指标进行技术分析。 证券投资 技术面分 析 6 思政元素：辩证看待基本分析与技术分析的关系， 技术分析不是万能的，也会有失效的时候，世界上 没有一种稳赚不赔的证券投资方法，让学生了解到 证券投资并不能一夜暴富，更不能投机取巧，必须 脚踏实地，练好基本功，明白“交易一秒钟，台后 十年功”的深刻道理。 4 分析内 容 课堂：演 示如何 模拟交 易并学 会使用 软件看 目标2 目标3 目标6 证券投资 组合管理 4 教学方法与策略：线下与线上结合教学。案例引入 教学内容，课堂上主要由老师讲解基本知识与案例 为主，要求每位学生注册模拟投资账号，采用模拟 投资比赛提升学习兴趣。 行情找 数据 重点：证券投资组合的基本逻辑；马科维茨资产组 合方法；证券投资的风险与收益计量；风险偏好与 无差异曲线；证券投资组合的最优组合；资本资产 定价模型。 课前：预 习组合 管理内 容 难点：资本资产定价模型、风险与收益。 课堂：参 与课堂 互动 教学方法与策略：线下教学。对于概念与理论知识 在课堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展 教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课后：模 拟操盘 练习 目标1 目标4 课后：思 考题及 作业 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（包括平时上课出勤和作业成绩）、期末卷面考试 成绩两个部分组成。 评 分 标 准 等级 1.作业；2.课堂表现与笔记；3.考勤 优秀 1. 作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 （90～100分） 2. 课堂表现优异且笔记认真、逻辑性强。 3.请假不超过1次。 良好 1. 作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 5 （80～89分） 3. 课堂表现良好且笔记较认真。 2.旷课1次或请假不超过3次。 1.作业及笔记书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 中等 （70～79分） 2.旷课2次或请假不超过4次。 3.表现一般； 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 及格 （60～69分） 2. 旷课3次或请假不超过5次。 3.课堂表现较不积极。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过40％的习题解答不正确。 不及格 （60以下） 2. 旷课4次或请假不超过5次。 3.课堂表现较差。 1. 平时成绩（占总成绩的30%）：采用百分制。平时成绩分为作业（占10%）、考勤 （占10%）、课堂表现（占10%）3个部分。评分标准如下表： 2.期末考试（占总成绩的70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配情况 请见下表： 考核 主要 支撑 目标 分值 金融与金融市场；投资、风险的概念；股票与 名词解释、 债券概念；普通股与优先股；现代经济特征； 选择 目标1 6 金融与金融市场、证券投资、证券市场类型与产 品；股票概念、特征及价值估值；股票指数的类 型与编制方法；我国的股票市场、除权除息等； 债券的主要类型与价值估值；衍生品市场与私募 目标1 考核内容 模块 证券投资 基本知识 题型 计算题 12 目标2 等新型投资市场；股票、债券计算； 证券市场构成、证券市场的运行、中国价值投 资及中国股市发展； 6 简答 目标2 8 目标3 基本面分 析 宏观分析PEST方法，经济指标与经济周期；行业 集中度、生命周期与产业链；企业分析的基本内 容与方法， 财报与财务指标，绝对估值与相对估值； 宏观分析、行业分析与企业分析的基本内容，基 本分析与技术分析的基本逻辑；行业分类的四种 方式（统计局、证监会、券商与指数公司）的基 本分类方法和逻辑； 名词解释、 选择 目标1 10 目标2 简答、判断、 目标1 计算 目标4 20 目标1 论述 目标3 16 目标5 目标1 技术指标、K线；ROE杜邦分析法； 技术面分 析 名词解释、 判断、计算 目标3 10 目标5 技术分析的基本假设与辩证思维，随机漫步、循 环周期、相反理论等； 目标1 简答 8 目标5 目标1 投资组合 管理 证券投资组合的基本逻辑；证券投资的风险与收 益计量；风险偏好与无差异曲线，证券投资组合 的最优组合；证券投资的风险与收益；资本资产 定价模型； 证券投资的风险与收益；资本资产定价模型；风 险资产定价； 7 选择、判断、 目标2 名词解释 6 目标2 问答、计算 4 目标4 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 职称：讲师及以上 1 求 学历（位）：硕士及以上 授课教师 其他： 2 课程时间 3 授课地点 周次： 1-16周 教室 节次：2节/周 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 4 学生辅导 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1] 吴晓求.证券投资学（第五版）[M].北京：中国人民大学出版社，2021年1月第1版； 八、参考资料 [1]本杰明.格雷厄姆著；巴曙松译：《证券分析》[M]，第六版，四川人民出版社 ； [2]本杰明.格雷厄姆著：《聪明的投资者》[M]，第四版，人民邮电出版社； [3]姜开舰：《格雷厄姆之道-如何在中国践行价值投资》[M]，第一版，中国经济出版社； 九、网络资料 [1]证券投资学.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org 8 [2]中国证监会、上海交易所、深圳交易所、东方财富等网站信息； 大纲执笔人： 毛新平 讨论参与人: 侯瑞瑞、鄢小兵 系（教研室）主任： 学院（部）审核人： 9