培养管理工作流程(开题报告、 中期考核、论文答辩等).doc

基于网络平台的培养管理流程 培养办公室 二〇一〇年十月 基于网络平台的培养管理流程 目 中国科学院研究生院培养办公室 录 第一章 基于网络平台的培养管理流程简介........................................1 第二章 培养管理的具体流程及说明....................................................4 1 制定培养计划阶段 ........................................................................4 2 开题报告阶段 ................................................................................5 3 中期考核阶段 ................................................................................7 4 学术报告和社会实践阶段 ............................................................9 5 论文答辩阶段 ................................................................................9 6 奖惩管理 ......................................................................................14 7 学术成果管理 ..............................................................................15 第三章 培养管理的政策规章和相关表格..........................................16 1 培养管理的政策规章 ..................................................................16 2 培养管理的相关表格 ..................................................................16 基于网络平台的培养管理流程 第一章 中国科学院研究生院培养办公室 基于网络平台的培养管理流程简介 中国科学院研究生院培养管理系统旨在规范与优化研究 生培养管理过程的各个环节，为学生、导师、培养单位和教育 管理部门提供一个高效的工作平台。本系统根据培养管理工作 的具体内容和业务特点分为四个功能模块：培养管理、奖惩管 理、学术成果管理和评奖系统。 培养管理功能模块又分为五个阶段：制定培养计划阶段， 开题报告阶段，中期考核阶段，学术报告和社会实践阶段，答 辩阶段。 评奖系统又包括：奖学金评审子系统，科技创新项目评审 子系统。 各培养单位可根据培养管理有关规定《中国科学院研究生 院关于修订研究生培养方案的指导意见》、《中国科学院研究 生院学位授予工作细则》 ，结合本工作流程，通过培养管理系 统高效、快捷、准确地做好培养管理各环节的工作。 第 1 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 制定培养计划阶段 申请学位 第 2 页 共 16 页 学术成果管理 论文答辩阶段 评奖系统 中期考核阶段 奖惩管理 学术报告和社会实践阶段 课程学习阶段 开题报告阶段 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 <进程名称><开题报告><中期考核><论文答辩> 填写学术报告和社会 实践表（表4） 填写培养计划书（表 1-1） 填写开题报告及考核 表（表2-1、2-2） 填写中期报告及考核 表（表3-1、3-2） 填写答辩申请书（表 5-1） 审核确认 审核 审核并填写意见 审核并填写意见 审核并填写意见 <培养单位><论文评阅人><研究生><制定培养计划><导师><学术报告和社会实践> 论文评阅（表6-1、 6-2） 答辩资格审核 组织考核小组公开考核 组织考核小组公开考核 组织论文公开答辩 审核并评分 审核 填写考核意见及成绩 填写考核意见及成绩 <培养办> 填写答辩委员会意见 审核备案（学术报告 和社会实践摘要和成 绩） 审核备案 审核备案（开题报告 申请书和开题报告摘 要） 第 3 页 共 16 页 审核备案（中期考核 申请书和中期考核报 告摘要） 审核备案（答辩申请 表、评阅意见、答辩 情况记录、答辩委员 会决议） 基于网络平台的培养管理流程 第二章 1 中国科学院研究生院培养办公室 培养管理的具体流程及说明 制定培养计划阶段 系统外 系统内 1、研究生填写培养计划书（表1－1） 未通过 2、导师审核 未通过 通过 通过 导师签字确认 3、培养单位审核 通过 培养单位备案，系统生成并打印培养 计划汇总表（见表1－2），查询统计 4、培养办审核备案，查询统计 流程说明： 1、 课程学习完毕之后，研究生可进入制定培养计划阶段。由研究生填写《中国科学 院研究生院研究生培养计划书》 ，即表 1-1 中第 3、4 页的相关内容，包括：课程 学习计划和论文工作计划的内容。 2、 研究生提交《中国科学院研究生院研究生培养计划书》之后，由导师审核，填写 《中国科学院研究生院研究生培养计划书》第 4 页，如果审核通过则提交培养单 位研究生部审核，否则返回给研究生进行修改。 3、 《中国科学院研究生院研究生培养计划书》由培养单位研究生部审核通过后提 交研究生院培养办，否则返回给研究生进行修改。 4、 培养单位备案，由系统生成并打印《研究生培养计划汇总表》（表 1-2） 。 5、 培养办备案，查询统计。 第 4 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 2 中国科学院研究生院培养办公室 开题报告阶段 系统外 系统内 1、研究生填写开题报告登记表 （表2－2），上传开题报告 （表2-1） 未通过 未通过 2、导师审核 通过 导师签字确认 导师填写意见 3、 培养单位审核开题报告 考核资格 通过 培养单位聘请考核秘书 培养单位组织考核 4、秘书填写考核记录、考核小 组成员、考核小组意见及考核 结果（表2-2） 考核秘书和考核小组组 长签字确认 5、培养单位填写意见 培养单位将结果通知学 生及导师 培养单位备案，系统生成并打 印开题情况汇总表（表2-3）， 查询统计 6、培养办备案，查询统计 第 5 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 流程说明： 1、研究生填写《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告登记表》, 即表 2-2，第 3 页的报告题目、课题来源、课题性质、与导师研究课题的关系，开题报告摘要；并上 传 WORD 或 PDF 格式的《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告》 ，即表 2-1。 2、导师审核，填写《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告》中的导师意见， 审核通过后提交培养单位研究生部，未通过则返回研究生进行修改。 3、培养单位审核开题报告考核资格，如果审核通过，研究生部组织考核小组进行公开 答辩，培养单位研究生部聘请考核小组秘书。如果审核不通过，则返回研究生进行修改。 4、考核秘书对考核过程进行记录，将开题报告时间、开题报告地点、考核记录、考核 小组成员、考核小组意见及考核结果填写于表 2-2《中国科学院研究生院研究生学位论 文开题报告登记表》中，考核秘书签字，考核小组组长签字确认。 5、培养单位研究生部在《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告登记表》中第 5 页培养单位意见处填写意见，负责人签字，单位盖章。考核未通过按照相关规定处理， 考核结果通知学生及导师。系统生成并打印表 2-3：《研究生开题报告汇总表》，培养单 位备案，查询统计。 6、培养办备案，查询统计。 第 6 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 3 中国科学院研究生院培养办公室 中期考核阶段 系统外 系统内 1、研究生填写中期考核登记表 （表3－2），上传中期报告 （表3-1） 未通过 2、导师审核 未通过 通过 导师签字确认 导师填写意见 3、 培养单位审核中期 考核资格 通过 培养单位聘请考核秘书 培养单位组织考核 4、秘书填写考核记录、考核小 组成员、考核小组意见及考核 结果（表3-2） 考核秘书和考核小组 组长签字确认 5、培养单位填写意见 培养单位将结果通知 学生及导师 培养单位备案，系统生成并打 印中期情况汇总表（3-3），查 询统计 6、培养办备案，查询统计 第 7 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 流程说明： 1、研究生填写《中国科学院研究生院研究生学位论文中期考核登记表》, 即表 3-2，第 4 页的报告题目、课题来源、课题性质、与导师研究课题的关系、中期报告摘要，个人 小结；并上传 WORD 或 PDF 格式的《中国科学院研究生院研究生学位论文中期报告》 ， 即表 3-1。 2、导师审核，填写《中国科学院研究生院研究生学位论文中期报告》中的导师意见， 审核通过后提交培养单位研究生部，未通过则返回研究生进行修改。 3、培养单位审核中期考核资格，如果审核通过，研究生部组织考核小组进行公开答辩， 培养单位研究生部聘请考核小组秘书。如果审核不通过，则返回研究生进行修改。 4、考核秘书对考核过程进行记录，将将中期考核时间、中期考核地点、考核记录、考 核小组成员、考核小组意见及考核结果填写于表 3-2《中国科学院研究生院研究生学位 论文中期报告登记表》中，考核秘书签字，考核小组组长签字确认。 5、培养单位研究生部在《中国科学院研究生院研究生学位论文中期考核登记表》中第 6 页培养单位意见处填写意见，负责人签字，单位盖章。考核未通过按照相关规定处理， 考核结果通知学生及导师。系统生成并打印表 3-3：《研究生中期考核汇总表》，培养单 位备案，查询统计。 6、培养办备案，查询统计。 第 8 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 4 中国科学院研究生院培养办公室 学术报告和社会实践阶段 系统内 系统外 未通过 1、研究生填写学术报告和社会 实践表（表4-1） 2、导师审核 通过 导师签字确认 导师填写意见 3、培养单位审核并评分（成绩 或学分） 培养单位备案，系统生成并打 印学术报告及社会实践汇总表 （表4-2），查询统计 4、培养办审核备案，查询统计 流程说明： 1、 研究生在每次参加了学术交流活动或社会实践活动后，填写《中国科学院研究生 院研究生学术报告及社会实践表》，即表 4-1 的研究生参加学术会议记录表、研 究生作学术报告记录表、研究生参加社会实践记录表，之后提交给导师审核。 2、 导师对《中国科学院研究生院研究生学术报告及社会实践表》内容审核确认，并 填写其中的导师意见，审核通过则提交培养单位研究生部，审核未通过则返回研 究生进行修改。 3、 培养单位对《中国科学院研究生院研究生学术报告及社会实践表》内容审核并评 分,系统生成并打印《研究生学术报告和社会实践汇总表》 （表 4-2），查询统计。 4、 5 培养办审核备案，查询统计。 论文答辩阶段 第 9 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 系统外 系统内 不通过 1、研究生填写答辩申请书（表5-1/5-2/53/5-4），上传两种论文 2、导师审核 通过 导师填写对学位论文的学术评语及对申请人 的综合评价 导师签字确认 未通过 3、培养单位根据需要设定二级用户及相应 权限 4、所在研究室、院系或MBA中心填写审定意 见 所在研究室、院系、MBA中 心负责人签字盖章 5、培养单位或院系审核 通过 6、系统生成答辩申请情况汇总表（表57），培养单位查询统计 仅1人不同意答辩 培养单位或秘书选择论文评阅方式，聘请论 文评阅人、答辩委员会成员，系统自动给评 阅人发送邮件告知用户名和密码等。 培养单位学位评定委员会 主席签字盖章 7、评阅人网上评阅论文， 填写意见（表6-1/6-2） 8、培养单位汇总评阅意见（表6-3） 2人以上不同意答辩 本次学位申请无效，通知 学生修改 培养单位判断处理方式 都同意答辩 培养单位通过系统给答辩委员会成员发送邮 件，告知其上网浏览相应学生信息、学位论 文 10、秘书填写论文答辩情况（表5-6） 11、培养单位备案，系统生成答辩情况汇总 表（表5-8），查询统计 12、培养办备案，查询统计 第 10 页 共 16 页 9、培养单位组织公开答 辩 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 流程说明： 1、研究生填写论文答辩申请书，并上传两种学位论文（用于双盲评阅的论文，即隐去 论文封面中的学生姓名、导师姓名，发表文章目录、论文致谢部分；用于申请答辩的论 文，即论文原文。两种论文均为 PDF 格式） 。答辩申请书填写要求：  学术型学位填写表 5-1《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》：学生 基本信息及主要简历信息来自于学籍系统，课程学习情况来自教务系统，必修环节 来自培养系统本身，在学期间奖惩情况由发文单位维护，学生填写除此以外的 1-7 页内容。  工程硕士填写表 5-2《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》： 学生基本信息及主要简历信息来自于学籍系统，课程学习情况来自教务系统，必修 环节来自培养系统本身，在学期间奖惩情况由发文单位维护，学生填写除此以外的 1-6 页内容。  MBA 填写表 5-3《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》： 学生基本信息及主要简历信息来自于学籍系统，课程学习情况来自教务系统，必修 环节来自培养系统本身，在学期间奖惩情况由发文单位维护，学生填写除此以外的 1-6 页内容。  同等学力填写表 5-4《中国科学院研究生院同等学力人员学位论文答辩申请书》： 基本信息、主要简历信息来自于学籍系统，课程学习情况来自教务系统，在学期间 奖惩情况由发文单位维护，学生填写除此以外的 1-3，5-7 页内容。 2、导师审核学生在学期间发表论文和获得科研成果情况，未通过则返回研究生进行修 改。通过则导师填写对学位论文的学术评语和对申请人的综合评价，导师签字确认。  学术型学位填写表 5-1《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》：导师 审核第 2-3 页，即“在学期间发表论文情况”、“在学期间出版专著、获得科研成果 奖励及有学术价值专利情况”，签字确认。填写第 7 页“指导教师对学位论文的学 术评语及对申请人的综合评价”，签字确认。  工程硕士填写表 5-2《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》： 第一导师审核第 3 页，即“攻读学位期间主要科研成果”，签字确认。第一、第二 导师分别填写第 7、8 页“第一指导教师对学位论文的学术评语及对申请人的综合 评价”、“第二指导教师对学位论文的学术评语及对申请人的综合评价”，分别签字 确认。  MBA 填写表 5-3《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》： 第 3 页的“攻读学位期间主要科研成果”由 MBA 中心审核人进行审核签字。导师 只需要填写第 7 页“指导教师对学位论文的学术评语及对申请人的综合评价”，并 第 11 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 签字确认。  同等学力填写表 5-4《中国科学院研究生院同等学力人员学位论文答辩申请书》： 导师审核第 3-4 页，即“发表论文情况”、“出版专著、获得科研成果奖励及有学术 价值专利情况”，签字确认。填写第 9 页“指导教师对学位论文的学术评语及对申 请人的综合评价” ，签字确认。 3、培养单位根据需要设定二级用户及相应权限（注：目前该功能模块尚未开发完成）：  所在研究室用户：填写修改“所在研究室、院系审定意见”。  所在院系用户：审核“课程学习及必修环节”，填写修改“所在研究室、院系审定 意见”，填写 MBA 学生“申请人所在院系审核意见”。  MBA 中心用户：审核 MBA 学生的“攻读学位期间主要科研成果”，填写 MBA 学  生“MBA 中心审核意见”。 答辩秘书：填写答辩日期、答辩地点、答辩委员会组成和答辩记录、答辩委员会决 议、表决结果（表 5-6 论文答辩情况和学位授予决议书，第 1-3 页） 如果培养单位没有设定上述二级用户，则二级用户的相应工作由培养单位研究生部 工作人员完成。 4、所在研究室、院系或MBA中心填写审定意见（注：该功能模块尚未开发完成，目前 系统中的审定意见由培养单位管理干部填写）。  学术型学位填写表5-1《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》：填写第 8页“所在研究室、院系审定意见”，负责人签字确认，加盖研究室、院系公章。  工程硕士填写表 5-2《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》： 填写第 9 页“所在研究室、院系审定意见”，主管领导签字，加盖研究室、院系公 章。  MBA 填写表 5-3《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》： MBA 中心负责人、院系负责人分别填写第 3 页和第 8 页“MBA 中心及所在院系审 核意见” ，并签字确认，加盖 MBA 中心和院系公章。  同等学力不需要填写。 5、培养单位或院系对答辩人课程学习情况、必修环节情况和学生的学习态度和日常表 现、上传的论文进行审核，判断是否满足答辩资格要求，未通过则返回研究生进行修改。  学术型学位填写表 5-1《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》：审核 第 4 页“课程学习及必修环节”，负责人签字确认，培养单位研究生管理部门或院 系盖章。 第 12 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程  中国科学院研究生院培养办公室 工程硕士填写表 5-2《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》： 审核第 2 页“课程学习及必修环节”，负责人签字，培养单位研究生管理部门或院 系盖章。  MBA 填写表 5-3《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》： 审核第 2 页“课程学习及必修环节” 和第 8 页“申请人所在院系审核意见” ，负责 人签字，培养单位研究生管理部门或院系盖章。  同等学力填写表 5-4《中国科学院研究生院同等学力人员学位论文答辩申请书》： 审核第 2 页“课程学习情况”，填写第 3 页“接受单位对申请人课程成绩、发表论 文等的认定和审查”，负责人签字，接受单位研究生管理部门盖章。 6、审核通过后，系统生成答辩申请情况汇总表（表 5-7），供培养单位查询统计，培养 单位或答辩秘书选择论文评阅方式（即采取双盲评阅或一般评阅，注：选择双盲评阅方 式的功能模块尚未开发完成，目前系统只支持一般评阅方式的论文评阅），然后聘请答 辩委员会成员，培养单位学位评定委员会主席签字盖章。同时，培养单位聘请评阅人， 系统自动给评阅人发送用户名和密码，告知其上网评阅论文。论文评阅人的聘请有两种 方式： ①从教师库中选取 ②由培养单位在培养系统中自行添加评阅人 评阅人聘请需按照附件 2《中国科学院研究生院学位授予工作细则》的第十四条规 定，学位申请人的导师不能作为评阅人。硕士学位论文一般应聘请至少二位副教授以上 同行专家评阅；博士学位论文一般应聘请至少三位教授以上同行专家评阅。 7、论文评阅人在网上评阅论文并填写论文评阅书：《中国科学院研究生院博士学位论 文评阅书》：表 6-1；《中国科学院研究生院硕士学位论文评阅书》：表 6-2。 8、培养单位汇总评阅人的评阅意见，得到评阅意见汇总表（表 6-3，其中备注栏显示采 取的论文评阅方式：即双盲评阅还是一般评阅）。培养单位人工判断处理方式：如其中 有 1 人不同意答辩，则按照《中国科学院研究生院学位授予工作细则》第十六条规定增 聘 2 名评阅人继续评阅；如果累计有 2 人以上不同意答辩，则本次学位申请无效。 9、培养单位组织公开答辩，通过系统给答辩委员会成员发送电子邮件，告知其可以上 网浏览相应学生信息、学位论文。 10、答辩秘书填写论文答辩情况（表 5-6 《中国科学院研究生院论文答辩情况和学位授 第 13 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 中国科学院研究生院培养办公室 予决议书》 ，第 1-3 页） ，答辩秘书、答辩委员会主席签字确认。 11、培养单位备案，由系统生成并打印答辩情况汇总表（表 5-8），查询统计。 12、培养办审核备案，查询统计。 6 奖惩管理 系统内 系统外 1.研究生录入研究生奖惩信息 (表8-1,表8-2) 研究生提交纸质证明 文件 未通过 未通过 2.导师审核 通过 3、培养单位审核 通过 4.培养办审核备案,查询统计 流程说明： 1、 研究生录入学生奖惩信息（见表 8-1 研究生在学期间获奖情况，表 8-2 研究生在学 期间惩处情况），在答辩申请前提交导师，同时提交纸质证明文件。 2、导师对学生奖惩信息进行审核，审核通过则提交培养单位研究生部，审核未通过则 返回研究生进行修改。 3、培养单位对学生奖惩信息进行审核，审核通过提交培养办审核备案，审核未通过则 返回研究生进行修改。通过培养单位审核的奖惩信息均显现在表 5-1/表 5-2/表 5-3/表 5-4 四类答辩申请书的“在学期间奖惩情况”栏。 4、培养办审核备案，并可以查询统计。 第 14 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 7 中国科学院研究生院培养办公室 学术成果管理 系统内 系统外 1.研究生填写学术成果(表51/5-2/5-3/5-4) 研究生提交纸质证明 文件 未通过 2.导师审核 未通过 通过 3、培养单位审核 通过 培养单位备案,学生答辩申请时 生成打印汇总表(表5-7),查询 统计 4.培养办审核备案,查询统计 流程说明： 1、研究生填写学术成果： 学术型学位填写表 5-1《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》第 2、3 页， 工程硕士填写表 5-2《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》 第 3 页，MBA 填写表 5-3《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》 第 3 页，同等学历填写表 5-4《中国科学院研究生院同等学力人员学位论文答辩申请书》 第 3、4 页，同时提交纸质证明文件给导师。 2、导师审核，如果审核通过，则提交培养单位研究生部；否则返回研究生进行修改。 3、培养单位审核，如果审核通过，则在学生答辩申请时由系统生成打印答辩申请情况 汇总表（表 5-7），可查询统计，汇总表签字盖章后提交培养办；如果审核未通过，则返 回研究生进行修改。 4、培养办审核备案，可查询统计。 第 15 页 共 16 页 基于网络平台的培养管理流程 第三章 中国科学院研究生院培养办公室 培养管理的政策规章和相关表格 1 培养管理的政策规章 政策规章 查阅和下载网址 《中国科学院研究生院关于修订研究生培养方案的 http://www.gucas.ac.cn/教学培养/ 指导意见》 培养管理/政策法规/规章制度/ 《中国科学院研究生院学位授予工作细则》 http://www.gucas.ac.cn/教学培养/ 学位管理/政策法规/学位授予/ 2 培养管理的相关表格 相关表格 查阅和下载网址 《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告》 《中国科学院研究生院研究生学位论文开题报告登记表》 《中国科学院研究生院研究生学位论文中期报告》 《中国科学院研究生院研究生学位论文中期考核登记表》 http://www.gucas.ac. cn/教学培养/培养管 理/培养管理/培养环 节相关表格/ 《中国科学院研究生院研究生学术报告及社会实践表》 《中国科学院研究生院研究生学位论文答辩申请书》 《中国科学院研究生院同等学力人员学位论文答辩申请书》 《中国科学院研究生院工程硕士专业学位论文答辩申请书》 《中国科学院研究生院工商管理硕士专业学位论文答辩申请书》 《中国科学院研究生院博士学位论文评阅书》 《中国科学院研究生院硕士学位论文评阅书》 《中国科学院研究生院论文答辩情况和学位授予决议书》 第 16 页 共 16 页 http://www.gucas.ac. cn/教学培养/学位管 理/表格下载/