26.《中国金融期货交易所期货公司会员资格管理业务指引》修订对照表.docx

《中国金融期货交易所期货公司会员资格管 理业务指引》修订对照表 （阴影加粗部分为新增，双删除线部分为删除） 修订稿 第二条 原条文 期货公司申请交易会员 新增 资格，应当符合《会员管理办法》 第七条、第八条规定的条件。 第三条 期货公司申请交易会员 新增 资格的，应当向交易所提交下列 材料： （一）《会员管理办法》第十 条规定的材料; （二）金融期货经纪业务资 格许可证明文件； （三）申请日前 2 个月月末 的期货公司风险监管报表以及公 司保证其申请日前 2 个月风险监 管指标持续符合规定标准的书面 说明。 1 第二四条 期货公司申请结算会 第二条 期货公司申请结 员资格，应当具备符合下列基本 算会员资格，应当具备下列 条件： 基本条件： （一）《会员管理办法》第七 条规定的条件； （一）取得金融期货经 纪业务资格； （一二）取得金融期货经纪 业务资格； （二）具有从事金融期 货结算业务的详细计划，包 （二三）具有从事金融期货 括部门设置、人员配置、岗 结算业务的详细计划，包括部门 位责任、金融期货结算业务 设置、人员配置、岗位责任、金 管理制度和风险管理制度 融期货结算业务管理制度和风险 等； 管理制度等； （三）结算、风险管理 （三四）结算、风险管理部 部门或者岗位负责人具有 门或者岗位负责人具有担任期货 担任期货公司交易、结算、 公司交易、结算、风险管理部门 风险管理部门或者岗位负 或者岗位负责人 2 年以上经历； 责人2年以上经历； （四五）具有满足金融期货 （四）具有满足金融期 结算业务需要的期货从业人员； 货结算业务需要的期货从 （五六）申请日前 2 个月的 业人员； 风险监管指标持续符合规定的标 准； （五）申请日前2个月 的风险监管指标持续符合 规定的标准； 2 （六七）符合交易所金融期 货业务系统技术要求。 第三五条 （六）符合交易所金融 期货业务系统技术要求。 期货公司申请交易结 第三条 期货公司申请交 算会员资格，除应当具备本办法 易结算会员资格，除应当具 指引第二四条规定的基本条件外， 备本办法第二条规定的基 还应当具备符合下列条件： 本条件外，还应当具备下列 （一）净资本不低于人民币 条件： 1 亿元； （一）净资本不低于人 （二）申请日前 3 个会计年 民币1亿元； 度中，至少 1 年盈利； （二）申请日前3个会 （三）申请日前 4 个季度每 计年度中，至少1年盈利； 季度末客户权益总额平均不低于 人民币 5 亿元； （三）申请日前4个季 度每季度末客户权益总额 （四）交易所规定的其他条 平均不低于人民币5亿元； （四）交易所规定的其 件。 他条件。 第四六条 期货公司申请全面结 第四条 期货公司申请全 算会员资格，除应当具备本办法 面结算会员资格，除应当具 指引第二四条规定的基本条件外， 备本办法第二条规定的基 还应当具备符合下列条件： 本条件外，还应当具备符合 （一）净资本不低于人民币 下列条件： 3 亿元； （一）净资本不低于人 3 （二）申请日前 3 个会计年 民币3亿元； （二）申请日前3个会 度连续盈利； （三）申请日前 4 个季度每 计年度连续盈利； （三）申请日前4个季 季度末客户权益总额平均不低于 人民币 15 亿元； 度每季度末客户权益总额 （四）交易所规定的其他条 平均不低于人民币15亿元； （四）交易所规定的其 件。 他条件。 第五七条 期货公司申请结算会 第五条 期货公司申请结 员资格，应当向交易所提交下列 算会员资格，应当向交易所 申请材料： 提交下列申请材料： （一）经法定代表人签字的 结算会员资格申请书； （一）经法定代表人签 字的结算会员资格申请书； （二）会员入会信息登记表； （二） 会员入会登记表； （三）加盖公章的营业执照、 （三）加盖公章的营业 组织机构代码证复印件和金融期 执照、组织机构代码证和金 货经纪业务资格许可证明文件复 融期货经纪业务资格许可 印件； 证明文件复印件； （四）股东会或者董事会关 （四）股东会或者董事 于期货公司申请交易所结算会员 会关于期货公司申请交易 资格的决议文件； 所结算会员资格的决议文 件； 4 （五）从事金融期货结算业 务的计划书； （五）从事金融期货结 算业务的计划书； （六）《高级管理人员情况 （六）《高级管理人员 表》、《人员配置情况表》、《业务 情况表》、《人员配置情况 代表申请表》和《业务联络员申 表》、《业务代表申请表》 请表》交易所要求的期货从业人 和《业务联络员申请表》； 员情况表； （七）公司章程、主要 （七）公司章程、主要股东 股东名册及其持股比例； （八）住所（经营场所） 名册及其持股比例； （八）住所（经营场所）使 使用证明； （九）《会员期货业务 用证明； （九）《会员期货业务系统 系统检查表》及相关文档； 检查表》及相关文档技术准备材 料； （十）公司风险管理制 度、内部控制制度、业务流 （十）公司期货业务管理制 程及相关业务制度等； 度、财务管理制度、风险管理制 （十一）从事经纪业务 度、内部控制制度、业务流程及 的，申请日前2个月月末的 相关业务制度期货从业人员管理 期货公司风险监管报表以 制度等文件； 及公司保证其申请日前2个 （十一）从事经纪业务的， 月风险监管指标持续符合 申请日前 2 个月月末的期货公司 规定标准的书面说明； 风险监管报表以及公司保证其申 5 （十二）经具有证券、 请日前 2 个月风险监管指标持续 期货相关业务资格的会计 符合规定标准的书面说明； 师事务所审计的申请日前3 （十二）经具有证券、期货 个会计年度财务报告；申请 相关业务资格的会计师事务所审 日在下半年的，还应当提供 计的申请日前 3 个会计年度财务 经审计的当年上半年度财 报告；申请日在下半年的，还应 务报告； 当提供经审计的当年上半年度财 务报告； （十三）申请日前4个 季度每季度末客户权益总 （十三）申请日前 4 个季度 额情况表； 每季度末客户权益总额情况表； （十四）公司保证其符 （十四）公司保证其符合《会 合《会员管理办法》第七条 员管理办法》第七条第（三）项 第（三）项至第（四）项规 至第（四）项规定条件的书面说 定条件的书面说明； （十五）已取得交易所 明； （十五）已取得交易所交易 交易会员资格的，与其全面 会员资格的，与其全面结算会员 结算会员解除代理结算关 解除代理结算关系的协议； 系的协议； （十六）交易所要求提供的 其他文件或者材料。 （十六）交易所要求提 供的其他文件或者材料。 6