1.中国金融期货交易所会员管理办法.docx

中国金融期货交易所会员管理办法 （2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2020 年 3 月 1 日第三次修订） 第一章 总则 第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会 员在中国金融期货交易所（以下简称交易所）的业务活动，根 据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定， 经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法 人或者其他经济组织。 第三条 交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、 特别结算会员和交易会员。 第四条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政 法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，诚实守信，规范 运作，接受交易所自律管理。 第五条 会员的董事、监事、高级管理人员以及期货业务 人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实 施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。 1 第二章 交易会员 第六条 交易会员可以在交易所进行期货交易，不具有与 交易所进行结算的资格。 非期货公司交易会员不得接受客户委托为其在交易所进行 期货交易。 第七条 申请交易所交易会员资格，应当符合下列条件： （一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者 其他经济组织； （二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则； （三）具有良好的信誉和经营历史，未因涉嫌重大违法违 规经营正在被行政、司法机关立案调查，近 3 年无严重违法行 为记录或者被期货交易所、证券交易所等取消会员资格的记录； （四）近 3 年未出现严重的期货交易、结算风险事件； （五）具备满足开展业务需要的期货业务人员； （六）具有满足开展业务所需要的设备、场地； （七）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期货 业务管理制度、内部控制制度、风险管理制度和期货业务人员 管理制度； （八）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）期货保证金安全存管监控的有关规定； （九）期货业务系统符合交易所的相关规定； 2 （十）交易所规定的其他条件。 第八条 期货公司申请交易会员资格，应当取得金融期货 经纪业务资格，并符合本办法第七条规定的条件和交易所规定 的其他条件。 第九条 非期货公司申请交易会员资格，应当为依法核准 登记的金融机构，并符合本办法第七条规定的条件和相关监管 部门及交易所规定的其他条件。 第十条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件： （一）会员资格申请书； （二）会员入会信息登记表； （三）与结算会员签订的结算协议； （四）营业执照复印件； （五）公司章程、主要股东名册及其持股比例； （六）交易所要求的期货业务人员情况表； （七）住所（经营场所）使用证明； （八）技术准备材料； （九）公司期货业务管理制度、财务管理制度、风险管理 制度、内部控制制度、期货业务人员管理制度等文件； （十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 计的最近 1 年的财务报告； （十一）保证符合本办法第七条第（三）、（四）项规定条 件的书面说明； 3 （十二）交易所要求提供的其他文件或者材料。 第十一条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关 手续。 第十二条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知 之日起 30 个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交 易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为放弃申请 会员资格。 第十三条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会 员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。 第三章 结算会员 第十四条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进 行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全 面结算会员和特别结算会员。 交易结算会员具有在交易所进行交易的资格，只能为其自 身或其受托客户办理结算、交割业务。 全面结算会员具有在交易所进行交易的资格，既可以为其 自身或其受托客户办理结算、交割业务，也可以为与其签订结 算协议的交易会员办理结算、交割业务。 特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结 4 算、交割业务。 非期货公司交易结算会员和非期货公司全面结算会员，不 得接受客户委托为其在交易所进行期货交易，也不得接受客户 委托为其在交易所办理结算、交割业务。 第十五条 申请交易结算会员和全面结算会员资格，除应 当符合本办法第七条规定的条件外，还应当符合交易所规定的 其他条件。 第十六条 申请交易结算会员和全面结算会员资格的，应 当按照交易所的要求提交申请材料。 第十七条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个 工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手 续。 第十八条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知 之日起 30 个工作日内，办理下列事项： （一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》 ； （二）按照交易所规定开设专用资金账户和结算担保金专 用账户； （三）缴纳结算担保金； （四）办理有关人员的授权手续； （五）交易所规定应当办理的其他事项。 逾期未办理的，视为放弃申请会员资格。 第十九条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得结算会 5 员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。 第四章 会员资格的变更和终止 第二十条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或 者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证 监会。 第二十一条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会 员或者全面结算会员资格之间的转换。 第二十二条 会员申请变更会员资格，应当符合交易所规 定的条件，并向交易所提交会员资格申请书及交易所规定的其 他材料。 第二十三条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关 手续。 会员应当在交易所发出批准变更通知之日起 30 个工作日内， 办理下列事项： （一）结算会员申请变更为交易会员，按照本办法第十二 条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退 还交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专 用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。 （二）交易会员申请变更为结算会员，应当按照本办法第 6 十八条的有关规定办理手续。 （三）交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的，按 照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金。 会员资格变更涉及结算关系变更的，应当根据《中国金融 期货交易所结算细则》办理相关手续。 逾期未办理的，视为放弃申请。 第二十四条 会员申请终止会员资格，应当向交易所提交 终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。 第二十五条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关 手续。 会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起 30 个工作 日内，办理下列事项： （一）了结合约持仓； （二）结清与交易所的全部债权、债务； （三）退还交易所颁发的各种证件； （四）办理专用资金账户的销户手续； （五）办理结算担保金专用账户的销户手续； （六）交易所规定应当办理的其他事项。 第二十六条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资 格，报告中国证监会，并予以公布。 会员资格证书自注销之日起失效。 7 第二十七条 结算会员申请变更为交易会员的，自交易所 收到符合要求的申请材料且结算会员无持仓并确认不再开仓之 日的下一交易日起，至交易所发出批准变更通知之日止，无需 补缴结算担保金，且交易所不再调整该结算会员结算担保金缴 纳标准。 结算会员申请终止会员资格的，自交易所收到符合要求的 申请材料且结算会员无持仓并确认不再开仓之日的下一交易日 起，至交易所发出终止会员资格通知之日止，无需补缴结算担 保金，且交易所不再调整该结算会员结算担保金缴纳标准。 第二十八条 会员不再符合交易所规定的会员资格条件或 者中国证监会等相关监管部门规定的，应当按照交易所要求申 请变更或者终止会员资格。 会员未按照规定申请变更或者终止会员资格的，交易所可 以决定调整或者取消其会员资格，并书面通知该会员。 第二十九条 会员存在下列情形之一的, 交易所可以不受 理其变更或者终止会员资格的申请： （一）因经济纠纷、违法或者犯罪受到国家有关部门立案 调查、处理； （二）因涉嫌违规，被交易所立案调查； （三）因违法、违规被交易所采取通报批评、暂停期货交 易、结算业务等措施，且未满 3 个月； （四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清； 8 （五）交易所规定的其他情形。 第五章 会员联系人 第三十条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务 代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、 监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。 期货公司会员业务代表由公司高级管理人员担任，非期货 公司会员业务代表由期货业务管理人员担任。 第三十一条 会员应当设业务联络员若干名，业务联络员 根据会员授权协助业务代表履行职责。 第三十二条 业务代表应当履行下列职责： （一）组织办理交易、结算与交割等相关业务； （二）办理交易所会员资格、席位等相关业务； （三）报送交易所要求的公司文件； （四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训； （五）组织与交易所业务相关的内部培训； （六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试； （七）组织会员相关人员每日登录交易所系统，及时接收 交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实； （八）督促会员及时履行报告义务； 9 （九）督促会员及时缴纳各项费用； （十）协调、组织业务联络员的工作； （十一）交易所要求履行的其他职责。 第三十三条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一 的，会员应当立即予以更换： （一）业务代表或者业务联络员离职离岗； （二）不再符合相关资格要求； （三）不能按照交易所要求履行职责； （四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果； （五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络 员的其他情形。 会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予 更换的，交易所可以要求更换。 第三十四条 会员指定或者更换业务代表和业务联络员， 应当及时报告交易所。交易所收到报告前，原业务代表和业务 联络员仍应当按照本办法的规定履行职责。 会员未及时指定或者更换业务代表和业务联络员，或者指 定或者更换后未及时向交易所报告，造成不良后果的，会员应 当自行承担责任。 第三十五条 业务代表空缺期间，期货公司会员法定代表 人、非期货公司会员经授权的相关业务管理人员应当履行业务 代表职责，直至完成业务代表更换。 10 第六章 会员报告 第三十六条 会员应当按照交易所要求履行报告义务，报 送的信息和资料应当真实、准确、完整。 第三十七条 期货公司会员应当向交易所履行下列定期报 告义务： （一）每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制 指标监管报表； （二）每年 4 月 30 日前报送上年度经审计的财务报告和交 易所要求的年度报告材料； （三）交易所规定的其他报告义务。 第三十八条 非期货公司会员应当按照交易所的要求履行 定期报告义务。 第三十九条 会员有下列情形之一的，应当在 10 个工作日 内向交易所报告： （一）法定代表人变更； （二）注册资本总额变更； （三）名称、住所、经营范围或者联系方式变更； （四）发生重大诉讼案件或者经济纠纷； （五）取得其他交易所会员资格； （六）因涉嫌重大违法、违规受到有权机关调查、采取监 11 管措施或者受到刑事、行政、自律处罚； （七）期货公司会员的高级管理人员变更； （八）期货公司会员的净资本等风险控制指标不符合中国 证监会规定标准； （九）期货公司会员合并、分立、设立或者撤销分支机构； （十）非期货公司会员期货业务人员发生变更或者发生涉 及期现货市场的违法违规行为； （十一）交易所要求报告的其他情形。 第四十条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所 报告，并持续报告进展情况： （一）期货交易相关重大业务风险； （二）期货交易相关重大技术故障； （三）不可抗力或者意外事件可能影响正常期货交易； （四）期货公司会员信息系统重大异常情况、突发信息安 全事件； （五）交易所要求报告的其他情形。 第四十一条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对 期货交易、内部控制、风险管理和技术系统运行等情况进行自 查，并提交专项自查报告。 第七章 监督管理 12 第四十二条 交易所在会员监管过程中，对存在或者可能 存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施： （一）口头警示； （二）书面警示； （三）约见谈话； （四）限期说明情况； （五）责令改正； （六）责令参加培训； （七）责令定期报告； （八）责令加强内部合规检查； （九）专项调查； （十）责令处分有关人员； （十一）限制或者暂停相关业务； （十二）提请中国证监会或者其派出机构处理。 第四十三条 会员有下列情形之一的，交易所有权限制、 暂停其业务或者调整、取消其会员资格： （一）国家主管机关撤销其工商登记或者予以解散； （二）国家主管机关撤销其业务许可； （三）法院裁定其宣告破产； （四）交易所要求其限期整改而未能按期完成； （五）交易所规定的其他情形。 第四十四条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进 13 行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、中国期货 市场监控中心有限责任公司、中国期货业协会和期货公司的工 作人员及其配偶； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； （六）中国证监会及交易所规定的不得从事期货交易的其 他单位或者个人。 第四十五条 会员应当妥善保管客户档案、业务记录、财 务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终 止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单 记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年，但 对期货交易有争议的，应当保存至该争议消除时为止。 第四十六条 期货公司会员应当将交易所发布的即时行情 和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。 未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方 从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以 外的其他机构和个人。 第四十七条 会员应当及时、准确传递客户交易指令，并 14 将相关信息及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进 行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗 客户发出交易指令。 第四十八条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单 位和个人不得占用和挪用。 会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者清偿 自身债务，不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自使用客 户保证金为他人提供担保。 第四十九条 结算会员对其客户和受托交易会员的期货交 易承担履约责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当 代为履约，并取得追偿权。 第五十条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强 行平仓的，应当遵守双方合同约定的标准和条件，并以合同约 定的方式通知客户。 第五十一条 会员应当督促客户遵守期货交易相关法律、 行政法规、规章及交易所规则，持续开展风险教育，加强客户 交易行为的合法合规性管理。 第五十二条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处 理突发或者异常事件。出现突发或者异常事件时，会员应当做 好对客户的解释工作。 第五十三条 交易所每年定期或者不定期对会员执行交易 所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易 15 所的要求积极配合。 检查结果不符合要求的，交易所有权要求其限期整改。 第五十四条 会员期货业务人员在交易所从事期货业务， 应当经会员授权，会员期货业务人员在交易所从事的业务活动 由所在会员承担全部责任。会员期货业务人员在同一时期内， 只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。 会员变更、取消其期货业务人员期货业务授权的，应当及 时通知交易所，并对交易所接到通知前其期货业务人员的业务 活动承担全部责任。 第五十五条 会员资格终止后，该会员对其期货业务人员 的授权自动失效。 第八章 附则 第五十六条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中 国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。 第五十七条 本办法由交易所负责解释。 第五十八条 本办法自 2020 年 3 月 9 日起实施。 16