2.广州期货交易所国债作为保证金业务办理指南.docx

附件 2 广州期货交易所 国债作为保证金业务办理指南 为便利会员、客户参与国债作为保证金业务，根据《广 州期货交易所结算管理办法》《中央国债登记结算有限责任 公司债券作为期货保证金业务操作指引》等相关规定，制定 本业务办理指南。 一、业务准备 （一）开户准备 期货公司会员开展国债作为保证金业务的，应在中央国 债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立债 券作为期货保证金业务专用账户，并向中央结算公司申请开 通相关业务资格。具体要求和流程按照中央结算公司的有关 规定办理。 非期货公司会员、客户参与国债作为保证金业务的，应 在中央结算公司开立债券账户，并向中央结算公司申请开通 相关业务资格。具体要求和流程按照中央结算公司的有关规 定办理。 1 （二）业务申请 1. 期货公司会员业务申请 期货公司会员开展国债作为保证金业务的，需向交易所 申请，提交以下材料并加盖公章： （1）《广州期货交易所会员国债作为保证金业务申请 表》（附件 1）； （2）债券作为期货保证金业务专用账户证明材料； （3）债券作为期货保证金业务专用账户开户证件复印 件； （4）交易所要求的其他材料。 2. 非期货公司会员业务申请 非期货公司会员参与国债作为保证金业务的，需向交易 所申请，提交以下材料并加盖公章： （1）《广州期货交易所会员国债作为保证金业务申请 表》（附件 2）； （2）债券账户证明材料； （3）债券账户开户证件复印件； （4）交易所要求的其他材料。 3. 客户业务申请 2 客户参与国债作为保证金业务的，需通过会员向交易所 申请，提交以下材料并加盖公章： （1）《广州期货交易所客户国债作为保证金业务申请 表》（附件 3）； （2）关于办理国债作为保证金业务的声明（附件 4）； （3）债券账户证明材料； （4）债券账户开户证件复印件； （5）交易所要求的其他材料。 （三）债券账户变更或注销 会员、客户发生债券作为期货保证金业务专用账户变更 或注销的，应及时告知交易所，并提交《中央结算公司账户 变更/注销告知书》（附件 5）及交易所要求的其他书面材料。 二、国债作为保证金的交存和提取 客户交存和提取作为保证金的国债的，应通过期货公司 会员向交易所提交申请。非期货公司会员交存和提取作为保 证金的国债的，应向交易所提交申请。 会员应当在每个交易日 14:30 前向交易所提出国债交存 或提取申请。夜盘交易小节，交易所不受理国债作为保证金 相关业务申请、不办理相关业务。 （一）交存办理 3 会员通过会员服务系统向交易所提交国债作为保证金 交存申请（国债充入），申请包括：客户号、充抵品种、债 券代码、债券面额（总额）、托管机构、债券账户全称及债 券账户号码等信息。每次提交国债面额不得低于 100 万元人 民币。 交易所根据会员的申请，委托中央结算公司进行国债质 押登记，完成会员国债作为保证金申请审核。交易所审核通 过后，将该笔国债实际可用金额计入会员的结算准备金。 （二）提取办理 会员通过会员服务系统向交易所提交国债提取或部分 提取申请。当日新交存的国债，当日不允许办理提取及部分 提取申请。会员办理国债提取或部分提取的，应当补足相应 的保证金。会员保证金充足的，交易所于申请日当日结算前 核准其申请，审核后该笔国债不再计入会员的实际可用金额。 会员保证金不足以弥补提取金额的，交易所不予核准其提取 申请。 交易所审核通过后，交易所委托中央结算公司进行国债 提取登记，会员需通过中债综合业务平台对相应的提取指令 进行确认。 三、国债到期处理 国债到期日前一个月的第一个交易日结算时起，交易所 不再将该笔国债计入会员的实际可用金额，并不再接受该国 4 债交存。 国债到期日前一个月的第一个交易日结算后，会员不主 动提取该国债的，交易所可以通过中央结算公司的担保品管 理服务系统客户端向会员发起提取指令，会员应在当日中债 综合业务平台系统关闭前确认提取指令。若会员未能在当日 确认国债提取指令，需在第二个交易日上午 12:00 之前向交 易所提交书面说明，交易所再次在中债综合业务平台发起国 债提取指令。 四、业务手续费 国债作为保证金的手续费以每日结算后国债折后金额 为基数计费，按月收取，每月第一个交易日收取上月手续费。 计费周期内提取作为保证金的国债的，提取当日收取该笔业 务当月应收的手续费。交易所有权根据市场运行情况对手续 费标准进行调整。 五、业务联系方式 1. 业务电话：020-28183930 5 附件 1 广州期货交易所 6 会员国债作为保证金业务申请表 （期货公司会员专用） 申请日期 会员号 会员全称 登记机构 会员债券 账户信息 中央结算公司 账户全称 账户号码 开户证件 开户证件号 联系人 1 办公电话 手机 联系人 2 办公电话 手机 1、本公司承诺遵守国债作为保证金业务的有关法律法规和业务规则。 2、本公司同意将本公司的客户提交的国债提交交易所作为保证金。 3、本公司不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关债务时，本公司同 意交易所处置相关国债，所得款项用于清偿本公司的交易保证金债务和相关债务。 交易所处置相关国债时产生的损失及费用由本公司承担。 会员单位公章： 年 月 以下由交易所填写 经办人 复核人 日期 7 日 附件 2 广州期货交易所 会员国债作为保证金业务申请表 （非期货公司会员专用） 申请日期 会员号 会员全称 登记机构 会员债券 账户信息 中央结算公司 账户全称 账户号码 开户证件 开户证件号 联系人 1 办公电话 手机 联系人 2 办公电话 手机 1、本公司承诺遵守国债作为保证金业务的有关法律法规和业务规则，愿 意承担本公司的相关责任。 2、本公司同意将本公司提交的国债提交交易所作为保证金。 3、本公司不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关债务时，本公司 同意交易所处置相关国债，所得款项用于清偿本公司的交易保证金债务和相关 债务。交易所处置相关国债时产生的损失及费用由本公司承担。 会员单位公章： 年 8 月 日 以下由交易所填写 经办人 复核人 日期 附件 3 广州期货交易所 客户国债作为保证金业务申请表 申请日期 期货客户号 会员号 期货客户名 登记机构 客户债券账户 信息 会员全称 中央结算公司 账户全称 账户号码 开户证件 联系人 1 办公电话 联系人 1 办公电话 开户证件 手机 号 手机 1、本人（公司）委托______（会员简称）办理国债作为保证金有 关事项，本人（公司）承诺遵守国债作为保证金业务的有关法律法规 和业务规则，愿意承担本人（公司）的相关责任； 2、本人（公司）同意将国债提交______（会员简称）作为保证金， 本人（公司）不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关债务时， 本人（公司）同意_______（会员简称）处置相关有价证券，所得款项 用于清偿本人（公司）的交易保证金债务和相关债务； 客户 3、本人（公司）同意______（会员简称）将本人（公司）的有价 证券提交交易所作为保证金，_______（会员简称）不履行或不能完全 履行交易保证金债务和相关债务时，本人（公司）同意交易所处置相 关有价证券，所得款项用于清偿_______（会员简称）的交易保证金债 务和相关债务。 客户签字或盖章： 年 9 月 日 本公司保证按照客户意愿办理有关国债作为保证金业务，本公司承诺 遵守国债作为保证金业务的有关法律法规和业务规则。 会员 会员单位公章： 年 月 日 以下由交易所填写 经办人 复核人 日期 附件 4 关于办理国债作为保证金业务的声明 本人（公司）通过 （会员简称）办理国债作为保证金业务， 并就相关事项声明如下： 一、 （会员简称）已向本人（公司）充分说明《广州期 货交易所结算管理办法》第九十五条以及第一百零二条等关于资产作 为保证金的相关规定。 二、本人（公司）已充分理解“客户以资产作为保证金的，视为 同意期货公司会员将其资产提交交易所作为保证金”的规定。本人（公 司）通过 （会员简称）提交的国债，无论本人（公司）是否有 10 持仓，均可作为该会员的保证金，用于确保会员履约。 三、本人（公司）已知晓，当 （会员简称）不履行或不能 完全履行交易保证金债务和相关债务时，无论本人（公司）是否与上 述债务相关，交易所均有权处置本人（公司）通过该会员提交的国债。 客户签字或盖章： 年 月 日 附件 5 中央结算公司账户变更/注销告知书 □期货公司会员 □非期货公司会员 □客户 会员号 会员全称 客户号 客户名称 告知事项 □账户变更 □账户注销 11 账户变更 原账户信息： 新账户信息： 账户注销 注销账户全称： 注销账户号码： 注销原因： 会员单位公章： 经办人： 联系方式： 年月日 以下由交易所填写 经办人 复核人 日期 12