《安阳市新型研发机构备案和绩效评价办法（试行）》.docx

安阳市新型研发机构备案和绩效评价办法（试行） 第一章 总则 第一条 为贯彻落实市政府《关于实施“四个一批”行 动计划 加快建设新时代区域性科技创新高地的若干意见》 （安政〔2018〕15 号）文件精神，引导和推动我市新型研发 机构建设发展，根据《河南省新型研发机构备案和绩效评价 办法（试行）》（豫科〔2019〕10 号），特制定本办法。 第二条 新型研发机构是指聚焦我市战略性新兴产业 集聚发展和传统产业改造升级的重点领域和技术需求，采用 多元化投资、企业化管理和市场化运作，从事科研开发及与 之相关的技术转移、衍生孵化、人才培养、技术服务等活动， 具有独立法人资格的机构。 新型研发机构是我市区域创新体系的重要组成部分。 第三条 我市新型研发机构建设实行备案制度，经备案 的市新型研发机构享受相应的支持政策。 视同科研院所、高等院校，年度可以申报科技攻关项目。 第四条 市科技局负责全市新型研发机构的技术研发 和成果转化等相关业务指导管理工作，组织开展新型研发机 -1- 构的备案、动态管理和绩效评价，制订并发布有关政策文件。 县（市）、区科技主管部门（以下简称主管部门）负责辖区 内新型研发机构的培育、备案申请和日常管理等工作。 第二章 申请与备案 第五条 申请市新型研发机构备案应具备以下条件： （一）具有独立法人资格。具有企业、事业单位或民办 非企业单位等独立法人资格，注册地、主要办公和科研场所 均在安阳市。 （二）投资主体多元化，实行投管分离，独立核算。 （三）业务发展方向明确，聚焦我市主导产业发展需求， 科技成果转化、创业与孵化育成方面有鲜明特色。 （四）具有稳定的研发经费来源，能够给予研发经费保 障。上年度研究开发经费支出占年销售收入比例大于 15%。 （五）具有一定的研发基础条件。具备进行研究、开发 和试验所需要的仪器、装备和固定场地等基础设施，办公和 科研场所不少于 300 平方米；拥有必要的测试、分析手段和 工艺设备，且用于研究开发的仪器设备原值不低于 300 万元。 （六）具有稳定的研发队伍。研发人员不少于 10 人， 占职工总人数比例达到 30%以上。 -2- （七）具有新颖的体制机制。具有区别于传统科研机构 的新型科研管理体制、市场化的人员激励机制、高效的创新 组织模式和灵活的成果转化机制，集聚国内外科技资源，在 创新创业和孵化育成方面工作积极有效。 主要从事生产制造、教学培训、园区管理等活动，以及 单纯从事检验检测活动的单位原则上不予受理。 第六条 申请新型研发机构备案需提交以下材料： （一）《安阳市新型研发机构备案申请书》 （二）相关附件： 1. 营业执照或者事业单位法人证书或者民办非企业单 位登记证书等有效证件复印件； 2. 机构章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激励、成 果转化、科研项目管理、研发经费核算等）； 3. 合作单位间或单位与各级政府签订的共建协议书； 4. 研发人员（包括姓名、年龄、学历、专业、职称、工 作岗位等信息）和全体职工人员清单； 5.上年度审计报告（含资产负债表、损益表、现金流量 表并体现研发费用及其占比）； 6. 近二年（注册运营不足二年的提交从成立以来）立项 -3- 的国家、省级科研项目清单（包括项目名称、合同金额、项 目编号和资助单位情况等）； 7. 近三年（注册运营不足三年的提交从成立以来）科技 成果转化项目清单，包括项目名称、转化方式及收入证明材 料； 8. 单价万元以上（原值）科研仪器设备清单及发票（含 名称、型号、原价、数量）； 9. 最近一个年度的工作报告。 第七条 新型研发机构备案按以下程序进行： （一）发布通知。市科技局发布年度征集申报新型研发 机构备案的工作通知，明确申报单位需提交的文件材料、工 作流程和其他相关要求，启动新型研发机构备案工作。 （二）材料申报。符合条件的申请单位，登录安阳市科 技局官网，在规定时间内下载、填写《安阳市新型研发机构 备案申请表》、准备有关证明材料，并向主管部门提交盖章 的纸质申请材料和电子文档。 （三）汇总推荐。主管部门负责接收申请机构的申请材 料，对材料的真实性与规范性进行审核，必要时进行现场考 察。审查合格的签署推荐意见，汇总后报送市科技局。 -4- （四）形式审查。市科技局组织对申报材料进行形式审 查，符合要求的进入评审论证环节。 （五）评审论证。市科技局按要求组织专家采取定量与 定性相结合的方法对申报材料进行评审，并结合实地考察论 证提出综合意见。 （六）结果公示。市科技局提出备案意见，并在市科技 局网站上进行公示。 （七）予以备案。市科技局对公示无异议的申请机构， 予以公告并备案入库。 第八条 对市委市政府重点扶持的机构或我市产业发展 急需的机构，可根据需要单独组织论证。 第九条 申请单位须如实填写和提交相关申报材料。对 于弄虚作假的行为，一经查实，三年内不得申请备案。 第三章 绩效考核 第十条 市科技局每二年组织对新型研发机构建设运行 情况开展一次绩效评价。新型研发机构须向市科技局提交 《安阳市新型研发机构评估申请书》,并对照绩效评价指标 体系，填写各项指标数据，并提交相关证明材料。 第十一条 绩效评价结果分为优秀、 合格和不合格三类。 -5- （一）评价得分 80 分（含 80 分）以上为优秀； （二）评价得分 80 分至 60 分（含 60 分）为合格； （三）评价得分低于 60 分为不合格。 对于绩效评价结果为优秀的新型研发机构，市科技局会 同市财政局依据我市支持新型研发机构发展相关政策措施 予以兑现奖励经费，支持其开展研发活动、购买研发仪器设 备、引进人才团队、建设创新平台、提升产业创新服务能力 等。 对于绩效评价结果为合格的新型研发机构，保留其市级 新型研发机构备案资格，不再予以奖励经费支持。 第十二条 获得财政专项资金资助的市新型研发机构， 须遵守财政、财务规章制度和财经纪律，自觉接受监督检查。 专项资金实行专账核算、专款专用，并纳入研发投入统计。 第十三条 新型研发机构发生名称变更、投资主体变更、 重大人员变动等重大事项变化的，应在事后两个月内以书面 形式向市科技局报告，市科技局进行资格核实后，维持有效 期不变。如不提出申请或资格核实不通过的，取消其新型研 发机构备案资格。 第十四条 市科技局对备案的新型研发机构实行动态管 理。有下列情况之一的，撤销其市新型研发机构备案资格： -6- （一）重大事项变更导致资格失效的； （二）绩效评价结果为不合格的； （三）逾期未报送绩效评价材料的； （四）提供虚假材料和数据经核实严重影响评价结果的； （五）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的； （六）因其他严重失信行为被纳入社会信用“黑名单”的； （七）机构法人资格被依法终止的。 第十五条 被撤销市新型研发机构备案资格的，自撤销 之日起，两年内不得再次申请省新型研发机构备案。 第四章 附则 第十六条 本办法由市科技局负责解释。 第十七条 本办法自发布之日起施行。 附件：安阳市新型研发机构绩效评介指标体系 -7- 附件： 安阳市新型研发机构绩效评介指标体系 指标 -8- 分值 标准 备注 5 分；研发人员 6 人 3 分，每 增加 1 人加 1 分。5 分封顶。 研发人员不够 6 人得零分。高级 研发人员情况 10 5 分；高级职称（博士）3 人 得 3 分，每增加 1 人加 1 分。 职称（博士）不 够 3 人得零分 5 分封顶。 50 万以上得 9 分，每增加 10 营 业 收 入 50 万 营业收入 15 万加 1 分，15 分封顶。 以下得零分。 10%得 9 分，增加 1 个百分点 占比小于 10%得 研发费用占比 15 得 1 分，15 分封顶。 零分。 成果（含专利、国家 或行业技术标准、软 获得一项得 10 分，每增加一 著、集成电路布线图、 20 无成果得零分。 项加 5 分，20 分封顶。 农作物新品种等）获 得 成果（含专利、国家 或行业技术标准、软 转移转化 1 项得 10 分，每增 无成果转移转化 著、集成电路布线图、 20 加一项加 5 分，20 分封顶。 得零分。 农作物新品种等）转 移转化 研发仪器设备 20 新增 1 万元得 1 分。20 分封 无新增则为零分 -9- 顶。 建有市级以上创新载体 1 个 创新载体 10 加分指标项 加 5 分，10 分封顶。 新引进高级职称（博士）1 人 引进高层次人才和 10 得 2 分，创新团队 5 分，10 创新团队 封顶。 - 10 - 加分指标项 - 11 - 安阳市科学技术局办公室 月 29 日印发 - 12 - 2020 年 12