南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告.doc

南 昌 市 总 工 会 职 工 服 务 中 心 2018 年 度 部 门 整 体 支出绩效评价报告 南昌市总工会职工服务中心 2019 年 9 月 2 日 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 目 录 前 言 ..........................................................................................2 一、部门概述和基本情况............................................................2 （一）部门成立时间、职能定位及变化过程........................2 （二）部门人员机构构成和内控情况 ..................................3 （三）上下级管理机制 ........................................................3 （四）中期规划和工作计划.................................................4 二、评价工作开展 ......................................................................5 （一）绩效评价实施过程情况 .............................................5 （二）绩效评价整体结果概况 .............................................7 三、部门整体支出绩效评价分析.................................................9 （一）年度工作计划与部门职能、中期规划的相关程度......9 （二）部门重点项目的组织开展情况 ..................................9 （三）部门预算收支构成、资金来源、近两年预算支出预决 算数据等.....................................................................................9 （四）部门内部管理情况 ..................................................10 （五）从经济性、效率性、效益性等方面部门支出进行总体 评价 ..........................................................................................11 四、存在的问题 ........................................................................13 五、整改措施或建议.................................................................13 六、其他需要说明的问题..........................................................14 1 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 前 言 为深入贯彻落实《预算法》文件精神，认真履行全面实施绩效管 理的“十九大”精神，强化预算支出责任，提高财政资金使用效益， 根据《江西省人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（赣府 发[2013]8 号）、《南昌市人民政府关于印发<南昌市财政支出绩效评价 管理办法>（试行）的通知》（洪府发[2014]8 号）、 《南昌市财政局关于 开展 2018 年度市直部门整体支出绩效评价工作的通知》（洪财办 [2019]31 号）等文件的要求，成立绩效评价小组开展本次绩效评价工 作。 现将具体绩效评价情况报告如下： 一、部门概述和基本情况 （一）部门成立时间、职能定位及变化过程 南昌市困难职工帮扶中心成立于 2003 年。经《关于南昌市困难职 工中心更名的批复》（洪编办发〔2011〕88 号），正式更名为南昌市总 工会职工服务中心，为市总工会下属正科级事业单位。 单位原来的主要职能为受理困难职工、下岗失业人员救助，免费 提供再就业培训、用工信息、职业介绍、代理诉讼、政策咨询等服务， 通过困难帮扶、职工法律援助、职工互助保障、就业介绍、技能培训、 劳动争议调解、职工诉求办理、心理咨询等多种形式，为职工提供直 接、快捷、方便的帮助和服务。2018 年单位主要职能调整为负责执行 2 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 市总工会业务部门委托的各类服务项目;做好“12351”职工维权 热线的受理和处理工作，重大舆情及时上报市总工会有关部门;为 全市职工受理困难职工救助、就业指导、普惠(普惠卡)服务、劳动 关系协调(信访接待、劳动争议调解、法律援助和宣传)、工会组建、 工会法人资格登记、女职工服务、农民工服务、劳动模范管理、 职工互助保障等窗口服务。 （二）部门人员机构构成和内控情况 根据南昌市机构编制委员会办公室《关于同意成立南昌市困难职 工帮扶中心的批复》（洪编发[2003]21 号），南昌市总工会职工服务中 心内设办公室、救助科 2 个职能部室。编制部门核定 2018 年南昌市 总工会职工服务中心事业编制数为 22 名。2018 年底实有在职人员 11 人。 按照 2012 年 11 月 29 日《行政事业单位内部控制规范（试行） 》 财会〔2012〕21 号通知，南昌市总工会职工服务中心根据规范建立适 合本单位实际情况的内部控制体系，编制《南昌市总工会职工服务中 心制度汇编》，并组织实施。制度明确岗位职责、工作流程、执行办法， 梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活 动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据国家有关 规定建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。 （三）上下级管理机制 南昌市总工会职工服务中心是南昌市总工会领导下的为职工提供 帮扶维权服务的常设机构，受南昌市总工会的领导和业务指导。南昌 市总工会职工服务中心无下属单位。 3 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 （四）中期规划和工作计划 1.强化以职工为中心、服务职工美好生活需求为出发点，夯实线 下职工服务阵地平台建设。按照“5+X”工作模式，在市总领导的高 位推动下，继续完善市总机关业务主管部门无缝对接职工服务中心相 应窗口，和职工服务中心现有工作人员形成 A\B 岗，真正实现让职工 少跑腿。形成具有南昌工会特色的“党组制片、部门编导、平台唱戏” 的服务职工新机制。 2．健全工会的信访法律援助机制。进一步畅通各级工会 “12351”职工维权服务热线，及时受理和妥善处置职工反映的各种 诉求。协调好每周 1 次领导接待日，面对面接待职工来信来访，积极 为职工群众排忧解难。同时，将努力扩大法律援助的覆盖面，让所有 符合条件的困难职工（含农民工）都能获得及时、合理的法律援助。 3．探索帮扶救助的新模式。在原有帮扶工作品牌的基础上，积极 探索更好的帮扶工作新模式，方式方法由向困难职工提供免费帮扶向 公益性与市场化运作相结合拓展，力求在“冠名帮扶” “项目制”等帮 扶形式上实现突破，以进一步提升帮扶救助工作的效能。 4．继续加大困难职工帮扶力度。按照市委殷书记要求，探索成立 困难职工临时救助基金，制定困难职工临时救助管理办法。积极争取 党政重视、部门支持、社会参与，建立资金来源多元化、管理服务规 范化、援助服务社会化的帮困送温暖工作长效机制。对符合规定的困 难职工家庭，如遇到经城镇职工基本医疗保险支付后，个人仍然难以 负担医药费用的等情况，经本人申请，基层工会把关后，经市总业务 4 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 主管部门审核同意后，职工服务中心依据标准给予临时救助。 5．强化中心支部建设，提升中心班子工作能力。按照一岗双责的 原则，充分体现支部战斗堡垒作用，精心谋划全年工作，勇于担当强 化执行力。积极发挥中层干部作用，充分调动广大职工积极性。 6．强化日常管理，抓好服务职工窗口建设。坚持问题导向，有什 么问题就解决什么问题，切实抓好窗口服务态度和服务质量。杜绝门 好进、脸好看、但事难办，服务职工窗口态度差、办事率低的现象。 二、评价工作开展 （一）绩效评价实施过程情况 根据《南昌市财政局关于开展 2018 年度市直部门整体支出绩效评 价工作的通知》（洪财办〔2019〕31 号）文件要求，南昌市总工会职 工服务中心开展了 2018 年度整体支出绩效评价工作。 1.评价范围：南昌市总工会职工服务中心 2018 年度部门整体支出。 2.时间安排：2018 年 8 月 10 日-2018 年 9 月 2 日 3.评价的主要内容 评价主要围绕部门履职所需的资金投入、预算执行、管理情况； 部门资产管理匹配情况；年初工作计划、目标及布置的重点工作任务 所制定的制度、采取的有效措施及目标实现率；服务对象满意度等。 4.评价方法 为保证绩效自评工作依法依规、实事求是；确保数据真实准确、 内容全面完整；防止弄虚作假、虚抬分数，南昌市总工会职工服务中 心成立绩效评价小组开展 2018 年度南昌市总工会职工服务中心的部 5 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 门整体支出绩效自评工作。 主要通过查看部门相关数据和资料、实地核查分析、重点抽查及 调查问卷等方式客观进行整体评价，并对《南昌市总工会职工服务中 心部门整体支出绩效评价指标体系评分表》进行评分，最后出具绩效 自评报告。 5.绩效评价工作过程 按照南昌市财政局绩效办的统一部署，此次绩效评价评价项目组 工作分为前期准备、现场评价、整理编制初稿和出具正式报告四个阶 段。 ①前期准备阶段 组织绩效评价小组相关人员参加培训、讨论，熟悉相关政策规定， 领会绩效评价文件精神，明确工作任务、时间安排及相关要求。准备 绩效评价工作所需材料，编制完善绩效评价工作基础数据表、及工作 底稿样表等。 ②现场评价阶段 绩效评价小组对南昌市总工会职工服务中心进行现场评价，对绩 效评价指标体系各项指标的实际情况进行实地检查、交换意见并形成 结论。同时对部门服务对象、社会群众、部门内部员工实施满意度问 卷调查，掌握该部分人群对部门整体工作开展的真实看法。 ③编制初稿阶段 整理完善工作底稿，全面和综合分析现场评价阶段的工作情况， 回收满意度调查问卷，对调查数据进行科学筛选和深入分析。梳理绩 效评价工作的经验及不足，形成绩效评价报告初稿。 ④完成报告阶段 经过最终审定出具正式报告，同时整理好绩效评价小组绩效评价 6 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 工作底稿等相关资料存档备查。 （二）绩效评价整体结果概况 2018 年度南昌市总工会职工服务中心总体运行情况良好，目标设 置明确、合理合规，根据《南昌市总工会职工服务中心部门整体支出 绩效评价指标体系评分表》评分，综合自评得分为 88.65 分，评价等 级为“良”。 表1 一级指标 2018 年度南昌市总工会职工服务中心部门整体绩效评价得分一览表 二级指标 项目绩效目标 投入指标 部门预算配置 三级指标 权重 得分 4 4 3 3 财政供养人员控制率 3 3 三公经费变动率 5 5 项目安排率 基本支出 预算完成率 5 5 8 8 8 1.65 6 2 6 6 “三公经费” 控制率 6 6 政府采购 执行率 6 6 管理制度健全性 3 3 资金使用合规性 7 7 预决算信息公开性 4 4 6 6 年初项目绩效目标编 报 年中追加项目 绩效目标编报 项目支出 预算完成率 预算执行 支付进度率 公用经费 控制率 过程指标 预算管理 绩效评价 覆盖率 7 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 年度重点 工作办结率 财政预算 绩效管理 社会公众 满意度 部门履职效果 总分 5 5 10 9 5 5 100 88.65 2018 年南昌市总工会职工服务中心年初预算收入 33.68 万元，年 中调整 175.7 万元，包括困难职工慰问金 135.5 万元（根据中央、省 级下拨资金 1:1 配套，无法纳入年初预算）和市直一次性工作补助 40.2 万元。剔除配套困难职工慰问金、市直一次性工作补助及增人增 资后，年中预算调整 0 万元，预算调整率为 0，预算编制比较精准。 全年实际支出 100.36 万元，预算完成率为 47.93%，预算执行情况有 待加强。 2018 年南昌市总工会职工服务中心“三公经费”预算 0 元，实际 支出 0 元。 在项目资金管理中，南昌市总工会职工服务中心严格按照财务管 理制度，规范财务支出流程，对于项目资金未出现无故截留，并做到 了专款专用。 2018 年度财政部门未对南昌市总工会职工服务中心进行预算绩效 管理工作考核。 三、部门整体支出绩效评价分析 （一）年度工作计划与部门职能、中期规划的相关程度 年度工作计划符合部门工作职责设定，与中期规划密切相关，年 度工作计划目标与中期规划一致，中期规划由每年年度工作计划具体 8 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 实施完成。年度工作计划与中期规划充分反映了南昌市总工会职工服 务中心的职能，完成年度工作计划与中期规划，即实现了南昌市总工 会职工服务中心的职能，三者相辅相成，部门职能体现南昌市总工会 职工服务中心的宗旨，指导中期规划，并由年度工作计划具体实施完 成。 （二）部门重点项目的组织开展情况 2018 年度南昌市总工会职工服务中心无重点项目，同上年情况一 致。 （三）部门预算收支构成、资金来源、近两年预算支出预决 算数据等 1.2017 年度部门预决算情况 南昌市总工会职工服务中心 2017 年年初预算收入合计 22.65 万元，资金来源全部为财政拨款收入；预算支出合计 22.65 万元， 全部为基本支出。 2017 年度调整预算后收入合计 216.81 万元，资金来源全部 为财政拨款收入；调整后预算支出合计 216.81 万元，其中：基本 支出 59.24 万元，项目支出 157.57 万元。 2017 年度决算收入合计 216.81 万元，资金来源全部为财政 拨款收入；决算支出 216.81 万元，其中：基本支出 59.24 万元， 项目支出 157.57 万元。 2.2018 年度预决算情况 南昌市总工会职工服务中心 2018 年年初预算收入合计 33.68 万元，资金来源全部为财政拨款收入；预算支出合计 33.68 万元， 9 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 全部为基本支出。 2018 年度调整预算后收入合计 209.38 万元，资金来源全部 为财政拨款收入；调整后预算支出合计 209.38 万元，其中：基本 支出 73.88 万元，项目支出 135.5 万元。 2018 年度决算收入合计 209.38 万元，资金来源全部为财政 拨款收入；决算支出 100.36 万元，其中：基本支出 73.88 万元， 项目支出 26.48 万元。 （四）部门内部管理情况 南昌市总工会职工服务中心内部管理制度较规范，在日常管理方 面，各部室负责各部室的日常运作事宜，合理设置内部控制关键岗位， 明确划分各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任， 重大事项集体决策和会签制度；在项目资金管理方面，项目资金严格 按照批准的用途专款专用，不准擅自调项、扩项、缩项，更不准拆借、 挪用、挤占和随意扣压；在财务管理方面，在部门财务管理制度的规 范下，所有经费实行“统一领导、集中管理”财务管理体制，经费支 出实行分级预算审批制度，并遵循适度授权原则、严格预算原则。严 格执行收支两条线的规定，确保各项收入应收尽收，及时入账。严格 控制基本经费支出，加强对日常经费开支的管理，并定期进行财务自 查，同时按照预算统筹安排使用，严格按照单位预算统一管理当年的 支出费用，专款专用。加大对公务卡的使用管理，要求工作人员严格 按照公务卡结算目录的要求使用公务卡；在资产管理方面，坚持谁使 用谁保管谁负责的原则，建立台账，各负其责，严禁将公有财产出借、 变卖、挪作他用和占为己有；在风险控制方面，2018 年已建立完善了 内部控制制度及操作流程，大大降低了各类风险。 10 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 （五）从经济性、效率性、效益性等方面部门支出进行总体 评价 总体上，南昌市总工会职工服务中心 2018 年度整体支出能够严格 按预算执行，绩效目标完成情况整体良好。 1.部门整体支出的经济性 （1）预算配置方面，在职人员数为 11 人，编制数 22 人，财政 供养人员控制 200%，对人员成本的控制程度较好。“三公经费”预算 控制较好，无“三公经费”预算安排。 （2）预算执行方面，全年预算收入 209.38 万元，全年实际支出 100.36 万元，预算完成率 47.93%，预算执行情况一般；年初预算 33.68 万元，剔除配套困难职工慰问金、财政统筹奖及增人增资后， 年中预算调整 0 万元，预算调整率为 0，预算编制有待加强。 （3）预算管理方面，本着历行节位,只减不增的原则，严格执行 “三公”经费标准和审批制度与程序，2018 年度预算未安排公用经费、 三公经费。 2.部门整体支出的效率性 2018 年南昌市总工会职工服务中心按时按质的完成了各项工作 内容。如：在全总困难职工建档政策和标准大幅度调整的情况下，耐 心细致地做好基层工会和来访困难职工的解释工作，并完成元旦春节 为 792 户困难职工送温暖；酷暑天气慰问一线户外职工，为一线户外 职工带去清凉；圆满组织困难职工建档工作布置会，为困难职工建档 工作做好扎实基础。工作成果的质量较高。 3.部门整体支出的效益性 11 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 （1）社会效益：①2018 年元旦春节期间，在全市范围内继续开 展以“心系职工情 温暖进万家”为主题的送温暖走访慰问活动，各级 工会干部特别是领导干部怀着对职工群众的深厚感情，投入到送温暖 活动中，把送温暖活动做深、做实，帮助职工解决实际问题，实现了 打动人心、温暖人心、影响人心、赢得人心。为建档困难职工档案发 放救助资金 316.8 万元，并赠送 14.513 万元的职工互助保障计划。② 充分利用多方平台，努力做好就业创业服务工作。据不完全统计，中 心大厅接待来访求职人员 30 余人。2018 年 3 月在高新开发区举办南 昌工会 2018 年“就业创业服务月”高新专场招聘会，邀请区内 100 家企业（规模以上企业）参加，网络覆盖 50000 人，参与网络求职人 数达 5000 人次以上，到场人员约 1000 人次；提供了 1000 个空缺岗 位。③推广南昌职工卡，大力推进工会普惠制服务，丰富普惠内容， 不断提升工会组织活力。普惠服务窗口作为南昌职工卡的业务办理的 线下平台，接待来访基层单位办理咨询电话 40 余次，截至 2018 年 11 月底，职工卡发卡 207834 张，比去年新增 26689 张，全市各级工会 签约商户达 276 家，涵盖餐饮住宿、超市购物、汽车服务、出行购票、 美容美发等领域。④积极配合市总权益维护部开展普法宣传和开展“尊 法守法·携手筑梦”服务农民工法治宣传、公益法律服务两大行动， 被市普法教育领导小组命名为第二批“市级法治文化示范基地” 。 （2）可持续影响：①拓展“两千米帮扶服务圈”，目前全市已逐 步形成了以市级职工服务中心（帮扶中心）为骨干，县级职工服务中 心（帮扶中心）为支撑，街道（社区）、乡镇和企业服务（帮扶）站 （点）为基础的工会四级帮扶工作网络，推动并形成了全面覆盖、功 能完备、责任明确、运转顺畅的“四位一体、分级负责、多方整合、 区域协作”的帮扶服务工作体系，实现了对困难职工的帮扶服务“全 覆盖、不遗漏”的目标。②信访工作是工会在新时期作好党联系职工 12 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 群众的桥梁和纽带作用的一项重要政治工作。与市司法局联合设立了 法律援助中心工作站，成立法律援助律师团，直接受理法律援助案件， 为符合法律援助条件的职工提供免费的法律援助服务和免费的职工劳 动关系争议调解工作，积极建立和完善了信访、维权工作制度和机制， 注重对职工群众合法权益的维护和具体困难的帮扶，发挥工会组织的 教育引导作用，从源头上预防和减少信访问题的产生。③将应保未保 户职工、低保户职工、低保边缘户职工、意外致困户、困难农民工等 5 类困难职工进行建档帮扶，实行动态管理。 （3）满意度：社会群众、服务对象和干部职工对南昌市总工会职 工服务中心的工作满意度高。 四、存在的问题 2018 年度南昌市总工会职工服务中心总体运行情况良好，根据 《南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效评价指标体系评分表》 评分结果，绩效目标的完成有待加强，存在以下问题： （一）南昌市总工会职工服务中心没有设置详细、具体、量化可 衡量的绩效目标。没有绩效目标使得工作开展缺乏方向性，可能产生 工作偏离重心的风险。 （二）南昌市总工会职工服务中心的预算执行率偏低，因为全总、 省总帮扶资金自 2018 年下半年改变了以往的救助资金下拨方式， 首次采用项目化帮扶救助，中央财政、省财政加大了对困难职工 的救助资金投入力度，从而减少了市财政配套资金的使用。预算 编制水平有待进一步加强。 13 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 五、整改措施或建议 （一）强化财政绩效知识学习，提升绩效目标管理能力 项目业务单位需要牢固树立项目绩效责任意识，要保持绩效目标 和实际工作的一致性，目标设立要根据实际情况进行，要科学、合理、 高效、专业的设置工作绩效目标。要加强单位工作人员的财政绩效知 识的学习，以提高工作人员的财政绩效意识，从而使其明白绩效工作 的重要性，在今后工作中切实改进绩效目标设计能力。单位工作人员 需要明确具体工作和绩效目标匹配的作用和意义，相关部室需相应的 增强对绩效目标的管控能力。业务单位需要加强对项目实施单位的绩 效考核，并实施一套行之有效的考核机制和奖惩措施，以推动整个项 目绩效水平的提升，促进项目绩效目标的实现程度。 （二）强化绩效理念，深入推进评价工作 进一步强化各部门绩效管理理念，将“要我评价”的被动认识转 化为“我要评价”的主动实践，把财政绩效评价作为转变政府职能、 促进科学理财的重要抓手，健全完善制度办法，切实加强组织领导， 深入推进评价工作，提升整体绩效管理水平。 六、其他需要说明的问题 （一）南昌市总工会本级 2018 年度决算报表内容包括南昌市总工 会职工服务中心、南昌市总工会机关后勤服务中心、和南昌市思想政 治工作研究会秘书处三家单位 2018 年度的决算情况。 （二）南昌市总工会职工服务中心工作经费 70 万元在南昌市总工 会 2018 年年初预算项目中安排。 14 2018 年南昌市总工会职工服务中心部门整体支出绩效自评报告 南昌市总工会职工服务中心 2019 年 9 月 2 日 15