2011企业年度工作报告格式文本和编制说明.doc

《企业年度工作报告》 格式文本及编制说明 （2011 年度） 国有企业监事会工作办公室 制定 目 录 封 面 式 样 .........................................1 扉 页 式 样 .........................................2 封 面 代 码 .........................................3 目 录 式 样 .........................................4 正 文 内 容 及 填 报 要 求 ...............................9 一 、 企 业 基 本 情 况 ................................10 二 、 经 营 管 理 和 改 革 发 展 主 要 情 况 ..................12 三 、 生 产 经 营 及 财 务 效 益 情 况 ......................14 四 、 重 大 经 营 风 险 和 财 务 风 险 管 理 情 况 ..............23 五 、 出 资 人 重 点 关 注 事 项 ..........................26 六 、 境 外 资 产 运 营 及 监 管 情 况 ......................30 七 、 违 法 违 纪 违 规 事 项 披 露 ........................32 八 、 领 导 班 子 履 职 和 “ 三 重 一 大 ” 决 策 制 度 执 行 情 况 ..34 附 件 内 容 及 填 报 要 求 ..............................37 附 件 一 ： 企 业 财 务 快 报 ............................38 附 件 二 ： 资 本 结 构 变 动 及 持 有 人 情 况 ................40 附 件 三 ： 企 业 负 责 人 简 况 表 ........................42 附 件 四 ： 员 工 情 况 ................................45 附 件 五 ： 组 织 结 构 变 动 情 况 ........................47 附 件 六 ： 母 、 子 公 司 及 所 属 单 位 清 单 ................50 附 件 七 ： 重 大 诉 讼 情 况 ............................55 附 件 八 ： 企 业 接 受 有 关 部 门 审 计 （ 检 查 ） 情 况 ........57 附 件 九 ： 重 要 会 议 清 单 ............................59 附 件 十 ： 重 要 文 件 清 单 ............................61 附 件 十 一 ： 其 他 内 容 ..............................63 其 他 要 求 ........................................65 封面式样 密级及期限 （企业自定） ××××公司 ××××年度工作报告 ××××年××月 —1— 扉页式样 企 业 年 度 工 作 报 告 （××××年） 填报单位名称： 填 报 日 期： （公章） 年 —2— 月 日 封面代码 企业名称 组织形式 密级 期限 填报工作负责人 职务 填报工作负责部门 填报工作联系人 职务 固定电话 移动电话 本企业代码 上一级企业 （单位）代码 集团企业（公 司）总部代码 —3— 目录式样 目 录 企 业 法 定 代 表 人 声 明 ...............................5 报 送 《 企 业 年 度 工 作 报 告 》 企 业 名 单 .................6 正 文 .............................................9 一 、 企 业 基 本 情 况 ................................10 二 、 经 营 管 理 和 改 革 发 展 主 要 情 况 ..................12 三 、 生 产 经 营 及 财 务 效 益 情 况 ......................14 四 、 重 大 经 营 风 险 和 财 务 风 险 管 理 情 况 ..............23 五 、 出 资 人 重 点 关 注 事 项 ..........................26 六 、 境 外 资 产 运 营 及 监 管 情 况 ......................30 七 、 违 法 违 纪 违 规 事 项 披 露 ........................32 八 、 领 导 班 子 履 职 和 “ 三 重 一 大 ” 决 策 制 度 执 行 情 况 ..34 附 件 ............................................37 附 件 一 ： 企 业 财 务 快 报 ............................38 附 件 二 ： 资 本 结 构 变 动 及 持 有 人 情 况 ................40 附 件 三 ： 企 业 负 责 人 简 况 表 ........................42 附 件 四 ： 员 工 情 况 ................................45 附 件 五 ： 组 织 结 构 变 动 情 况 ........................47 附 件 六 ： 母 、 子 公 司 及 所 属 单 位 清 单 ................50 附 件 七 ： 重 大 诉 讼 情 况 ............................55 附 件 八 ： 企 业 接 受 有 关 部 门 审 计 （ 检 查 ） 情 况 ........57 附 件 九 ： 重 要 会 议 清 单 ............................59 附 件 十 ： 重 要 文 件 清 单 ............................61 附 件 十 一 ： 其 他 内 容 ..............................63 —4— 企业法定代表人声明（式样） 国有企业监事会： ××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求， 本着实事求是的原则编制了本报告，没有该披露未披露的信 息。报告内容均真实、客观，没有任何不实、隐瞒。 特此声明。 法定代表人（签名） 年 —5— 月 日 ××××年度 报送《企业年度工作报告》企业名单（式样） 根据与派驻本企业监事会沟通，本集团公司 2011 年度 计划报送企业年度工作报告（ 工作报告（ （ ）家，实际报送企业年度 ）家。其中，境内企业（ ）家；各级金融子公司（ 子公司（ ）家；三级以下（含三级） ）家。其中，本年度新增（ （ ）家，净增加/减少（ 序 号 企业名称 ）家、境外企业 ）家，减少 ）家。具体企业名单如下： 企业 代码 注：本表仅由集团公司总部填写。 —6— 企业 级次 类别 备注 填 写 说 明 1．《企业年度工作报告》封面：由集团公司结合自身特 点统一制作，内容包括但不限于：集团公司或子企业名称、 报告年份、填报日期等信息。 2．《企业年度工作报告》扉页：为封面后第一页，需加 盖企业公章。 3．《企业年度工作报告》密级及期限：应按照《中华人 民共和国保密法》、《关于印发〈中央企业商业秘密保护暂行 规定〉的通知》（国资发〔2010〕41 号）及相关规定，根据 报告内容，由企业确定密级及期限。其中，中央企业商业秘 密的密级标注统一为“核心商密”、“普通商密”；国家秘密的 密级标注统一为“绝密”、“机密”、“秘密”；非国家秘密或商 业秘密不标注或标注为“内部资料”。封面右上角及封面代码 中标注密级及期限。 4．《企业年度工作报告》封面代码：“组织形式”根据企 业在工商行政管理部门注册登记的类型及有关性质填列。具 体包括：10 公司制企业（11 国有独资公司、12 其他有限责 任公司、13 上市股份有限公司、14 非上市股份有限公司） ， 20 非公司制企业（21 非公司制独资企业、22 其他非公司制 企业），30 事业单位，40 其他。国有独资的有限责任公司选 —7— “公司制企业”中的“11 国有独资公司”填列，一人有限等有限 责任公司选“12 其他有限责任公司”填列。 企业代码中集团公司总部（一级）在填报集团企业报告 时，“本企业代码”和“集团企业（公司）总部代码”均按集团 公司代码填列，“上一级企业（单位）代码”不填；当本企业 为集团公司二级企业时，“上一级企业（单位）代码”与“集团 企业（公司）总部代码”相同。 5．《企业年度工作报告》需制作目录，电子版需制作带 有超级链接功能的目录。 6．报送《企业年度工作报告》企业名单：集团公司本 部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境内”或“境外”， 若为金融类子企业填写“境内金融”或“境外金融”。本年新增 填报企业在备注栏填写“新增”。 —8— 一 一正文内容 及填 报要求 —9— 一 一、企业基本情况 （一）历史沿革及本年度企业大事记 （二）企业经营范围及生产经营能力情况 1．经营范围及本年度变动情况； 2．国资委批复企业主业范围及本年度调整变动情况； 3．生产经营能力及本年度变动情况。 （三）公司战略规划、主要业务发展规划及其执行和调整情 况 （四）下一年度主要工作计划 — 10 — 填 写 说 明 1．“历史沿革”：填写企业成立的时间、背景，简述企业 的发展过程，重点说明改组、改制中企业变化情况。 “本年度企业大事记”：填写本年度企业经营过程中发生 的，对企业发展有重要影响的事件，如重大事项决策、重要 干部任免、重要项目安排、大额度资金使用等。 2．“经营范围及本年度变动情况”：根据企业营业执照， 填写企业经营范围，说明本年度变化情况。 “国资委批复企业主业范围及本年度调整变动情况”：填 写国资委批复的企业主业范围及本年度调整变动情况。此项 仅由集团公司总部填写。 “生产经营能力及本年度变动情况”：分别按业务板块/产 品填写企业各业务/产品发展规模、经营区域、生产经营能力 等情况，说明本年度变化情况。 3．“公司战略规划、主要业务发展规划及其执行和调整 情况”：概述公司“十二五”规划或三年滚动规划，说明在本年 度的执行情况，本年度若有调整，说明调整的情况及原因。 4．“下一年度主要工作计划”：概述公司下一年度的工作 思路、工作重点和经营目标；针对经营管理和改革发展中的 薄弱环节，拟采取的相关措施。列示拟开展的新业务、拟开 发的新产品、拟投资的新项目及资金来源等。 — 11 — 二、经营管理和改革发展主要情况 围绕本年度企业重点工作，对企业经营管理和改革发展 主要情况进行全面梳理诊断，侧重反映企业经营管理和改革 发展中的新情况、新变化，深入分析企业存在的问题及薄弱 环节。主要包括以下内容： （一）反映本年度企业经营管理和改革发展中采取的创 新举措及取得的成效。内容包括但不限于： 1.集团管控；2.投融资管理；3.改制重组；4.资源整合； 5.全面预算管理；6.降本增效与精益管理；7.科技创新； 8.市场营销；9.品牌建设；10.绩效管理；11.人力资源管理； 12.安全生产；13.节能减排；14.全面信息化建设；15.社会 责任管理；16.企业党建及文化建设；17.法律事务管理等。 （二）分析企业经营管理和改革发展稳定中存在的主要 问题和薄弱环节，揭示问题根源，提出整改计划及措施手段 （三）对企业持续发展能力进行分析评价 — 12 — 填 写 说 明 1．“反映本年度企业经营管理和改革发展中采取的创新 举措及取得的成效”：围绕企业本年度重点工作，结合“中央 企业‘十二五’发展规划纲要”和企业发展面临的新形势、新任 务，结合企业自身特点，突出重点。内容表述上应区别于一 般的工作总结、经验介绍和新闻报道，要围绕主题，突出创 新点，不必面面俱到。 2．“分析企业经营管理和改革发展稳定中存在的主要问 题和薄弱环节，揭示问题根源，提出整改计划及措施手段”： 问题分析应力求深入、客观、全面，避免笼统空泛。字数不 少于 1500 字。 3．“对企业持续发展能力进行分析评价”：结合企业自身 特点，分析对企业持续发展能力产生重要影响的因素，并对 企业持续发展能力进行评价。字数不少于 1500 字。 — 13 — 三、生产经营及财务效益情况 （一）概述本年度企业生产经营及财务效益总体情况 包括企业生产经营基本情况、利润实现或亏损情况、资 产负债构成及变动情况、现金流管理情况、经营绩效情况等 内容，并说明增减变动的主要原因。 — 14 — （二）2011 年各业务板块生产/经营情况 板块 1：××业务板块生产/经营情况 单位 本年累计 上年同期 同比（%） 预算完成情况（%） 指标 1 指标 2 指标 3 指标 4 指标 5 …… 详细说明上述表格中各指标增减变动的主要原因。 板块 2：××业务板块生产/经营情况 …… — 15 — （三）2011 年经济效益情况 本年累计 （万元） 上年同期 同比增 预算完成 （万元） 速（%） 情况（%） 营业收入 营业成本 期间费用 营业利润 利润总额 净利润 归属于母公司所有者的净利润 1．详细说明上述表格中各指标增减变动的主要原因。 2．按业务板块简要分析本年度企业的收入结构、利润 结构和成本结构。 3．若利润构成或来源发生明显变动，应详细说明具体 情况及原因。 4．若有亏损，详细说明所属企业亏损面及亏损业务情 况，并分析原因。 — 16 — （四）2011 年财务状况 本年累计 （万元） 上年同期 （万元） 同比增速 （%） 预算完成 情况（%） 资产总额 流动资产 货币资金 交易性金融资产 应收账款净额 存货 负债总额 流动负债 银行借款 其中：短期借款 所有者权益总额 归属于母公司的所有者权益总额 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 1．详细说明上述表格中各财务指标增减变动的主要原 因。 2．若资产、负债构成同比发生明显变动的，应详细说 明产生变化的主要影响因素。 — 17 — （五）2011 年经营绩效情况 本年累计 上年同期 同比增长（百 分点/次） 国有资本保值增值率（%） 经济增加值 净资产收益率(不含少数股东权益）（%） 主营业务利润率（%） 成本费用利润率（%） 总资产周转率（次） 流动资产周转率（次） 资产负债率（%） 现金流动负债比率（%） 速动比率 主营业务收入增长率（%） 技术投入比率（%） 详细说明上述表格中各经营绩效指标增减变动的主要 原因。 — 18 — （六）与同行业国内外先进企业对标情况 1．简要概述企业对标情况 包括对标企业选择标准及理由，对标分析结论，以及企 业在行业中的地位，竞争的优劣势等情况。 — 19 — 2．主要对标指标分析 表 1：2010 年度企业运营情况对标表 单位 国内对标 国际对标 本企 业 国内企业 1 国内企业 2 ……国际企业 1 国际企业 2 …… 本年累计 万元 总资 上年同期 万元 产 同比增速 % 本年累计 万元 营业 上年同期 万元 收入 同比增速 % 本年累计 万元 营业 上年同期 万元 成本 同比增速 % 本年累计 万元 营业 上年同期 万元 利润 同比增速 % 本年累计 万元 利润 上年同期 万元 总额 同比增速 % 本年累计 万元 净利 上年同期 万元 润 同比增速 % …… 生产 本年累计 经营 同比 % 指标 1 市场占有率 % 生产 本年累计 % 经营 同比 指标 2 市场占有率 % …… 通过与国内外同行业先进企业的规模、经济效益、生产经营 情况进行对比，详细分析本企业在国际、国内市场中所处的地位、 优势和差距。并注明对标企业数据来源。 表 2：2011 年度 1～×月企业运营情况对标表 …… — 20 — 填 写 说 明 1．本部分涉及的本企业本年度相关财务数据均采用报 送国资委评价局的财务快报数据，上年同期数据采用 2010 年度企业财务决算数据。 2．生产/经营指标选择：结合本企业整体战略及业务发 展战略、所处行业地位及市场供求关系等情况，选取企业主 要业务板块中主要生产/经营指标进行分析说明，并注明具体 指标名称。包括但不限于主要产品的产量、业务营业量、销 售量（出口额、进口额）等。 3．“2011 年各业务板块生产/经营情况”：按各业务板块， 分别编制生产/经营情况表，并分别说明指标变动原因。请注 明业务板块具体名称。 4．“2011 年经济效益情况”：收入结构为各业务板块营 业收入在企业总收入中的占比情况，利润结构为各业务板块 利润在企业利润总额中的占比情况，成本结构为各业务板块 成本费用总额在企业总成本中的占比情况。 5．“与同行业国内外先进企业对标情况”：各企业根据自 身所处行业和企业发展战略，选取国内外同行业先进企业进 行对标，并分别注明所对标的企业名称。原则上综合性企业 应选取综合性的对标企业进行对标，也可分业务板块选取专 — 21 — 业性公司进行对标；专业性企业应选取专业性的对标企业进 行对标。 对标时间要求对 2010 年度全年和 2011 年上半年运营情 况分别进行对标。根据实际情况，鼓励使用 2011 年全年数 据或 1～11 月数据进行对标，并在表头注明对标时间。 此对标部分仅由集团公司和重要子企业填写。 6．企业应与派驻本企业监事会沟通，纳入重点分析的 业务板块及具体指标项可根据派驻本企业监事会的要求，适 当进行调整。 — 22 — 四、重大经营风险和财务风险管理情况 （一）重大经营风险和财务风险因素分析 描述对企业经营目标和持续发展可能产生重要影响的 风险因素，分析风险产生原因，说明风险发生后给本企业带 来的影响。风险因素包括但不限于以下内容： 1．战略风险分析 国内外宏观经济政策及经济运行、国家产业政策、本行 业状况等外部环境的重大变化；竞争对手及其产品对本企业 的影响；科技进步、技术创新对企业的影响等。 2．财务风险分析 重大资产损失、经营现金流量、债务保障状况、关联方 往来情况以及资金运作管理等重大财务事项的风险隐患。 3．市场风险分析 主要产品或服务的价格及供需的重大变化；能源、原材 料、配件等物资采购的充足性、稳定性和价格的重大变化； 主要客户、主要供应商的重大变化；税收政策和利率、汇率、 股票价格指数变化对企业的重大影响。 4．运营风险分析 产品结构调整升级的重大影响；金融衍生品业务（主要 包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品等）曾发生或易 发生失误的流程和环节；非主业房地产投资、股票投资、基 金投资、委托理财等高风险业务情况；企业在质量、生产安 — 23 — 全、环保、信息安全等管理中存在的漏洞和隐患等；给企业 造成损失的自然灾害以及除以上有关情形之外的其他纯粹 风险。 5．法律风险分析 国内外与本企业相关的政治、法律环境的重大变化；影 响企业的新法律法规和政策等。 6．其他风险分析 对企业经营发展中可能产生重要影响的其他风险。 （二）风险管理策略、解决方案及成效 1．风险管理策略。包括企业整体风险管理策略及对每 项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警 指标等。 2．风险解决方案。包括企业风险管理体系建设，风险 事件发生前、中、后拟采取的应对措施，以及重大风险发生 后的危机处理计划等。 3．风险管理工作成效。简要说明企业 2011 年度风险管 理年度计划完成情况及重大风险的管理效果。如有重大风险 事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响，解决方案 及 今 后 的 应 — 24 — 对 措 施 。 填 写 说 明 1．本部分根据《中央企业全面风险管理指引》 （国资发 改革〔2006〕108 号）、 《2011 年度中央企业全面风险管理报 告（模本）》（国资厅发改革〔2010〕93 号）相关规定及要求 填写。 2．“国家产业政策”：指与国资委批复的企业主业相关的 产业政策。子公司根据自身主营业务情况填写。 3．“本行业状况”：指与国资委批复的企业主业相关的行 业情况。子公司根据自身主营业务情况填写。 — 25 — 五、出资人重点关注事项 （一）反映本年度企业执行国资委相关规定情况。内容 包括但不限于： 1．全员业绩考核工作开展情况； 2．主业和非主业投资情况； 3．战略性新兴产业布局及发展情况； 4．工资总额预算或工效挂钩方案执行情况； 5．企业承担新增中央投资项目建设情况； 6．并购及无偿划入企业（资产）情况； 7．子企业及股权处置情况； 8．房地产业务整合及退出情况； 9．宾馆酒店业务分离重组及整合情况； 10．其他国资委及监事会重点关注事项。 （二）反映国资委及监事会提示和要求企业整改事项的 落实情况。内容包括但不限于： 1．中央企业综合分析会议整改通知事项落实情况； 2．监事会监督检查成果整改落实情况； 3．经济责任审计整改落实情况； 4．国资委财务决算批复意见整改情况； 5．中央企业巡视工作反馈意见整改情况。 — 26 — 填 写 说 明 1．“全员业绩考核工作开展情况”：根据《关于印发〈关 于进一步加强中央企业全员业绩考核工作的指导意见〉的通 知》 （国资发综合〔2009〕300 号）及《关于印发〈中央企业 全员业绩考核情况核查计分办法 〉的通知 》（国资发综合 〔2010〕115 号）等有关规定，填写企业全员业绩考核工作 的开展情况。 2．“主业和非主业投资情况”：填写企业“十二五”规划中 主业和非主业投资安排，本年度企业主业和非主业投资及占 比情况等，重要投资项目进展和管控情况，对非主业投资监 管政策、决策程序及相关管理制度及执行情况进行详细介绍。 本年度新增主业和非主业投资应当单独做出说明。 3．“战略性新兴产业布局及发展情况”：填写公司战略规 划中有关战略性新兴产业的内容；已有投资或已形成产业的， 简要描述投资或产业方向、规模、经营业绩情况等；尚未投 资的，简要描述战略规划、拟投资金额和预计效益情况等。 4．“工资总额预算或工效挂钩方案执行情况”：根据《关 于印发〈中央企业工资总额预算管理暂行办法〉的通知》 （国 资发分配〔2010〕72 号）等有关规定，填写企业工资总额预 算及执行、调整情况。未实行工资总额预算管理的企业，填 — 27 — 写工效挂钩方案及实施情况。 5．“并购及无偿划入企业（资产）情况”：填写本年度以 收购、兼并、资产置换以及无偿划入等方式取得其他企业控 制权的情况，包括溢价收购商誉，不包括集团内部企业之间 的购并、置换以及无偿划转行为。说明企业重组进展、并购 整合以及重组后面临的问题和风险等情况。 6．“子企业及股权处置情况”：填写本年度企业对所属子 企业及对外参股投资的清理、处置情况，不包括集团内部企 业之间的子企业及股权出售、转让或无偿划转行为。 7．“宾馆酒店业务分离重组及整合情况”：根据《关于开 展中央企业非主业宾馆酒店分离重组工作有关问题的通知》 （国资发改革〔2010〕6 号）等有关规定，填写企业非主业 宾馆酒店分离重组方案及进展情况，以及接收划转宾馆酒店 业务的重组整合方案及进展情况。 8．“房地产业务整合及退出情况”：按照国家有关规定和 国资委有关要求，填写企业房地产业务整合、退出或接收重 组计划方案及进展情况。 9．“其他国资委及监事会重点关注事项”：根据驻本企业 监事会要求，填写重点关注的其他事项，如对外捐赠、企业 职工持股、投资情况、股权激励等中长期激励计划实施情况， 年金制度情况，住房制度改革情况等。 10．“中央企业综合分析会议整改通知事项落实情况”： — 28 — 根据《关于印发〈中央企业综合分析机制工作办法（试行）〉 的通知》 （国资发监督〔2011〕119 号）要求，填写中央企业 综合分析会议关于企业有关问题的具体内容、企业整改的措 施以及整改落实具体情况。 11．“国资委及监事会提示和要求企业整改事项的落实情 况”：应写明整改意见的具体内容、整改的措施以及整改落实 的具体情况。其中“监事会监督检查成果整改落实情况”填写 监事会监督检查报告、集中重点检查报告、境外资产检查报 告、专项检查报告等反映的需要企业自行整改问题的整改落 实情况。 12．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子公司、分 公司和事业单位的情况，子公司汇总填写其本部和下属企业 的情况。 六、境外资产运营及监管情况 — 29 — （一）境外资产的形成及分布情况 1．境外资产的形成过程； 2．境外资产的分布状况。 （二）境外投资及境外资产运营情况 1．境外投资总体情况； 2．重要境外子企业或境外重点投资项目情况； 3．境外资产的经营情况及财务效益情况。 （三）企业“走出去”面临的风险及应对措施 （四）境外资产监管情况 — 30 — 填 写 说 明 1．本部分根据《中央企业境外国有资产监督管理暂行 办法》（国资委令第 26 号）和《中央企业境外国有产权管理 暂行办法》（国资委令第 27 号）等有关规定及要求填写。 2．“境外资产的分布状况”：分业务板块、经营区域、经 营类型等填写境外资产的整体情况及分布情况，其中境外单 位整体情况需列明全级次境外单位户数，与附件六相关内容 保持一致。区域分布按照境外单位所在国家（或地区）分类 说明。 3．“企业‘走出去’面临的风险及应对措施”：填写企业“走 出去”面临的政治风险、法律风险、运营风险、管理风险、劳 工问题以及重要境外子企业财务风险隐患等，说明采取的应 对措施和成效。 4．“境外资产监管情况”：填写企业境外资产管理制度、 管理体系建设情况，着重说明境外投资管理、产权管理、内 部控制和风险防范机制等的建设和执行情况。 5．本部分内容仅由集团公司总部填写。所属重要子企 业可根据派驻本企业监事会的要求填写。 — 31 — 七、违法违纪违规事项披露 本年度处理违法案件共（ （ ）件；查处违纪案件共 ）件；受到工商、税务、质检和环保等执法部门和行 业监督部门提醒或处罚等事项共（ （ ）人，其中，涉及（ ）件。总计处分 ）名中层及以上经营管理人员。 有关简要案情及处理情况如下： （一）××公司(××人员)违反××案 简要说明涉案公司名称，涉案人员的姓名、性别、原工 作单位及职务，案情发生时间及地点，案情性质，涉及金额 及案情主要内容等，说明案情处理进展情况及处理结果等。 …… — 32 — 填 写 说 明 1．披露企业及个人本年度发生的，与履行企业岗位职 责相关的违法违纪违规事项。已处理完毕的应反映处理结果， 尚未处理完毕的应说明进展情况。 2．“违法”指企业及个人违反国家有关法律规定，危害法 律所保护的社会关系的行为和事项，分为一般违法和犯罪。 “违纪”指企业及个人违反党纪、财经纪律等受到处分事项。 “违规”指企业及个人虽未违法违纪但违反工商、税务、质检 和环保等执法部门和行业监督等规章制度受到提醒或处罚 等事项。 3．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子公司、分 公司和事业单位的违法违纪违规事项，子公司汇总填写其本 部和下属企业的情况。 — 33 — 八、领导班子履职和“三重一大”决策制度执行情况 （一）企业领导班子履职情况 1．企业领导班子履职情况 反映本年度企业董事会、党委（党组）、经理层领导班 子履职情况，主要包括政治素质、经营业绩、团结协作、作 风形象等情况，重点分析班子建设中存在的薄弱环节，提出 下一步的整改措施。 2．建设规范董事会中央企业董事会履职情况 反映董事会工作机构设置、制度建设、日常运行、决策 科学性和效果等情况，董事会与监事会、董事会与经理层工 作关系、相关制度及执行情况，简述董事会运作的规范性和 有效性，分析存在的主要问题，提出加强和改进的建议。 （二）“三重一大”决策制度和程序的执行情况 1．“三重一大”决策制度的建立完善情况； 2．“三重一大”决策制度的执行落实情况； 3．“三重一大”决策制度的监督情况。 — 34 — 填 写 说 明 1．“企业领导班子履职情况”：根据《关于印发〈中央企 业领导人员管理暂行规定〉的通知》（中办发〔2009〕41 号）、《关于印发〈中央企业领导班子和领导人员综合考核评 价办法（试行）〉的通知》 （中组发〔2009〕17 号）相关规定 填写。“政治素质”包括政治方向、社会责任、企业党建；“经 营业绩”包括业绩成果、财务绩效、科学管理；“团结协作”包 括发扬民主、整体合力；“作风形象”包括诚信务实、联系群 众、廉洁自律。 2．“建设规范董事会中央企业董事会履职情况”：根据 《关于印发〈董事会试点中央企业董事会、董事评价办法 （试行）〉的通知》（国资发干一〔2008〕159 号）相关规定 填写。其中，“董事会工作机构设置”应写明董事会各委员会 设置情况。双层董事会中央企业等具体情况与驻本企业监事 会沟通后按其要求填写。此项内容仅由建设规范董事会中央 企业集团公司填写。 3．“三重一大”：指重大事项决策、重要干部任免、重要 项目安排、大额度资金使用。 4．“‘三重一大’决策制度和程序的执行情况”：根据《对 央企执行“三重一大”集体决策制度情况进行督查的通知》 （国 — 35 — 资厅发纪检〔2008〕62 号）、《关于进一步推进国有企业贯彻 落实“三重一大”决策制度的意见》 （国资党委纪检〔2010〕177 号）相关规定填写。 5．“‘三重一大’决策制度的建立完善情况”：包括“三重 一大”决策制度规定的决策范围、事项和权限（包括资金额度） 界定是否恰当和清楚；决策程序是否规范，各参与决策的主 体是否进入程序，决策方式是否明确；决策责任是否落实到 人；“三重一大”决策制度是否便于操作，是否存在重大遗漏 等情况。重点填写本年度“三重一大”决策制度完善情况，如 回避制度、决策考核评价制度、后评估制度、决策失误纠错 改正机制、责任追究制度建立完善情况。 6．“‘三重一大’决策制度的执行落实情况”：填写决策前 是否按规定进行相应酝酿、讨论、论证、可研和方案比较； 决策时是否充分发扬民主，按规定程序和方式形成决策；决 策过程有无记录，记录是否完整；决策有无重大失误，有无 决策后评价制度及纠错机制；执行“三重一大”决策制度是否 一贯坚持，并规范操作等情况。 7．“‘三重一大’决策制度的监督情况”：填写“三重一大” 决策制度有无相关的监督规定；监督过程是否能保证有效制 约；监督结果是否能落实责任追究等情况。 8．本部分内容仅由集团公司总部填写。整体上市中央 企业具体情况与驻本企业监事会沟通后按其要求填写。 — 36 — 二 二二附件内容及 填报 要求 二 — 37 — 二 附件一：企业财务快报 金额单位：万元 2011 年 12 月 行 次 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 项目 1.营业收入 其中：主营业务收入 2.营业成本 其中：主营业务成本 3.营业税金及附加 4.销售费用 5.管理费用 6.财务费用 其中：利息支出净额 7.资产减值损失 8.公允价值变动收益 9.投资收益 10.营业利润 11.营业外收入 12.营业外支出 13.利润总额 14.净利润 其中：归属于母公司所有者的净利润 15.职工薪酬 其中：在岗职工工资总额 福利及社会保险费用 16.在岗职工人数（人） 17.资产总额 其中：流动资产 其中：货币资金 交易性金融资产 应收账款净额 存货 其中：产成品 18.负债总额 其中：流动负债 银行借款 其中：短期借款 19.所有者权益总额 其中：归属于母公司的所有者权益总额 20.应交税费总额 21.已交税费总额 22.固定资产投资额 23.增加值 24.工业总产值 25.工业销售产值 26.出口产品销售收入 27.新产品产值 28.计提折旧额 29.坏账准备 30.利润总额预算数 31.净利润预算数 — 38 — 本年 累计 上年 同期 比上年同期 增减（%） 填 写 说 明 本表财务数据采用报送国资委评价局的年度财务快报数 据。 — 39 — 附件二：资本结构变动及持有人情况 金额单位：万元 序 号 持有人 上年末 比例（%） 金额 本年末 比例（%） 金额 资本结构变动 情况说明 — 40 — 注册地 注册资本 性质 主营业务 填 写 说 明 1．“资本”：填写企业的实收资本。 2．“持有人”：集团公司为国有独资公司的，“持有人”填写“国 务院国有资产监督管理委员会”；集团公司为多元投资主体的， “持有人”应一一填写，国家出资部分填写“国务院国有资产监督管 理委员会”，其他出资部分据实填写。 子公司为国有独资公司的，“持有人”填写“集团公司（母公 司）”名称；子公司为多元投资主体的，“持有人”应一一填写。上 市公司法人股股东应一一填写，公众股股东可合并填写。 3．“性质”：持有人为自然人的，填写“个人”；持有人为企业 的，按照“国有独资”、“国有控股”、“外资”、“民营”等填写。 4．“主营业务”：持有人为自然人的可不填写。 5．“资本结构变动情况说明”：填写本年度资本结构增减变动 的时间、原因及变动量等简要情况。 — 41 — 附件三：企业负责人简况表 （一）企业负责人总体情况及本年度调整变动情况 分别说明董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员构成 情况，及本年度的调整变动情况，其中，离任（ （ ）人，新任 ）人。说明离任人员离任原因、前任职岗位、离任时间、 批准程序等。 （二）董事会成员 姓名 性别 出生年月 职位 任期 学历 毕业院校及专业 任期 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： （三）监事会成员 姓名 性别 出生年月 职位 分管工作： 工作简历： — 42 — （四）党委（党组）成员 姓名 性别 出生年月 职位 任期 学历 毕业院校及专业 职位 任期 学历 毕业院校及专业 职位 任期 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： （五）经理层成员 姓名 性别 出生年月 分管工作： 工作简历： （六）其他成员 姓名 性别 出生年月 分管工作： 工作简历： — 43 — 填 写 说 明 1．“董事会成员”：指董事会所有组成人员，包括董事长、 副董事长、董事（含外部董事或独立董事）等。 2．“监事会成员”：指监事会所有组成人员。集团公司监 事会仅填写职工监事。 3．“党委（党组）成员”：指党委（党组）书记、副书记、 党委常委（党组成员） ，纪委书记（纪检组组长） 。 4．“经理层成员”：指经理班子所有组成人员，包括总经 理（总裁、院长、所长、局长、主任）、副总经理（副总裁、 副院长、副所长、副局长、副主任）、总会计师。 5．“其他成员”：指不属于企业董事会、监事会、经理层 成员的其他成员的情况，如总经济师、总工程师和总经理助 理等。 6．“新任”：以岗位变动为标准。集团公司填写职工监事 新任成员变动情况。 7．“分管工作”：填写现任职中分管的主要工作。 8．“工作简历”：分时间段填写主要工作单位、主要职位 等情况。如子公司为中外合资、合作、合营企业或境外上市 公司，外方董事工作简历难以掌握的，可不填写。 9．一人兼任数职的，应分别填写，但“工作简历”不必重 复填写。 — 44 — 附件四：员工情况 单位：人 本部 全公司 类 别 上年末 本年末 上年末 本年末 年末从业人员人数 年末职工人数 其中：年末在岗职工人数 年末离退休人数 年末不在岗职工人数 本部 全公司 学 历 上年末 硕士及以上 本科 专科 中专及以下 合计 — 45 — 本年末 上年末 本年末 填 写 说 明 1．“类别”栏数据与报送国资委财务决算的数据口径一致。 2．“学历”：填写年末在岗职工的相关情况，“合计”栏数 字等于“类别”栏项下“其中：年末在岗职工人数”的数字。 3．“全公司”：填写本部和所属子公司汇总数。 — 46 — 附件五：组织结构变动情况 （一）组织结构变动情况 1．说明本年度企业各层级公司变化情况。 2．截至本年底，本公司共分（ 共有二级子公司（ 公司（ （ ）级，除母公司外， ）家，三级子公司（ ）家，五级子公司（ ）家；事业单位（ ）家，四级子 ）家……；有分公司 ）家；各级境外单位（ ）家， 其中境外子企业（ ）家，其中纯境外子企业（ ）家； 各级金融子公司（ ）家；各级控股上市公司（ ）家。 — 47 — （二）组织结构图 公司名称 全资子公司 控股子公司 公 司 公 司 母公司内设 部门名称 分公司 公 司 — 48 — 公 司 事业单位 单 位 单 位 填 写 说 明 1．本图为示意图，企业应根据派驻本企业监事会的要 求，按企业管理体制、决策程序或股权关系绘制组织结构图。 2．本图仅由集团公司总部分级次填写所属各级子公司、 分公司和事业单位。所属重要子企业可根据派驻本企业监事 会的要求绘制本图。 3．如所属子公司等家数过多，可在图中列示全资、控 股子公司，分公司，事业单位的家数，并在图后附注分类列 示各公司名称。本部分列示企业家数与附件六相关家数保持 一致。 4．“境外单位”包括境外子企业和境外机构，其中境外机 构包括分公司、办事处、项目组、经理部。 — 49 — 附件六：母、子公司及所属单位清单 （一）境内分、子公司及所属单位清单 金额单位：万元 类型 序 公司（单位） 占该公司 资产 所有者 营业 利润 从业人 法定代表 是否纳入 净利润 注册地 所在地 号 名称 股权（%） 总额 权益 收入 总额 员（人） 人姓名 合并范围 本部 子公司 分公司 事业单位 合计 — — — 50 — — — — （二）各级境外单位清单 序 号 公司（单 位）名称 级 次 占该 公司 股权 （%） 资产 总额 所有 者 权益 营业 收入 利润 总额 净 从业 所 其中： 利 人员 在 中方 润 （人） 员工 地 成立 时间 类 型 类别 人数 法定 代表 人姓 名 金额单位：万元 是否 是否 是否 以个 为离 纳入 人名 岸公 合并 义代 司 范围 持 注：本表仅由集团公司本部分级次填列。 （三）各级金融类子公司清单 序 号 公司（单位）名称 级 次 占该公司 股权（%） 资产 总额 所有者 权益 营业收入 注：本表仅由集团公司本部分级次填列。 — 51 — 利润 总额 净利润 从业人员 （人） 所在地 金额单位：万元 是否纳 法定代表 入合并 人姓名 范围 （四）各级控股上市公司清单 序 号 企业名称 级次 所属行业 证券代码 证券简称 初始投 资金额 注：本表仅由集团公司本部分级次填列。 — 52 — 持股数量 （万股） 金额单位：万元 是否纳入合 占该公司股权（%） 所在地 并范围 填 写 说 明 1．本部分所称“各级”是指全级次，要求填列全级次境外 单位、金融子公司和控股上市公司情况。 2．“境内分、子公司及所属单位清单”：集团公司填写本 部、二级子公司、分公司和事业单位；二级子公司填写本部、 所属三级子公司、分公司和事业单位；金融类子公司填写本 部、所属三级子公司、分公司和事业单位。 3．“各级金融子公司”：包括银行、证券、保险、信托等 金融子公司。 4．“各级控股上市公司清单”：仅填列具有实质控制权的 各级上市公司。 5．“资产”、“所有者权益”、“营业收入”、“利润总额”： 采用报送国资委评价局的财务快报数据。 6．“注册地”、“所在地”：填写“省、市（县）”；境外单 位填写所在洲、国家（或地区）。 7．境外单位“类型”：生产型填“10” 、贸易型填“20” 、 其他填“30”。“类别”：纯境外子企业填写“10”、境外转回 境内投资企业（包括装入红筹股公司的境内企业）填“20”、 分公司填“30”、办事处填“40”、项目组填“50”、经理部填 “60”、代表处填“70” 。 — 53 — 8．“是否纳入合并范围”：填“是”或“否”。 9．部分指标，如“占该公司股权”、“所有者权益”、“法 定代表人姓名”等，不适用于分公司的，可不填写。 — 54 — 附件七：重大诉讼情况 本年度共处理诉讼案件（ 金额（ ）件，其中，刑事诉讼（ ）万元，其中涉案金额 5000 万元以上的（ 万元以下的（ ）件、经济诉讼（ ）件。总计涉案 ）件，1000～5000 万元的（ ）件。 有关重大诉讼的简要案情及处理情况如下： 重大诉讼 序号 涉案时间 涉案单位 案件名称 起诉/被诉 1.本年度 新发生×起 2.以前年度 发生但尚 未终结×起 3.以前年度 发生但本年度 终结×起 — 55 — 标的金额 （万元） 基本情况 ）件，1000 填 写 说 明 1．“重大诉讼”：指具有下列情形之一的诉讼案件：（1） 涉案金额超过 5000 万元人民币的；（2）本企业作为诉讼当 事人且一审由高级人民法院受理的；（3）可能引发群体性 诉讼或者系列诉讼的；（4）其他涉及出资人和中央企业重 大权益或者具有国内外重大影响的。 虽不符合上述条件，但对企业声誉或生存发展可能产生 重大影响的诉讼案件，应逐一填写。 2．“终结”：指已判决且执行完毕。 3．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子公司、分 公司和事业单位的重大诉讼情况，子公司汇总填写其本部和 下属企业的情况。 — 56 — 附件八：企业接受有关部门审计（检查）情况 （一）企业接受外部审计（检查）情况 序 号 被审计（检查） 企业名称 审计（检查） 部门名称 起止时间 审计（检查）原由及内容 审计（检查）结论 及处理意见 审计（检查）原由及内容 审计（检查）结论 及处理意见 （二）企业开展内部审计（检查）情况 序 号 被审计（检查） 企业名称 审计（检查） 部门名称 起止时间 注：本表可仅填写具有重要审计（检查）结论的内审事项。 — 57 — 填 写 说 明 1．“被审计（检查）企业名称”：填写被审计（检查）的 集团公司名称或具体子公司名称。 2．“外部审计（检查）部门名称”：填写本年度实施审计 （检查）的政府部门和监管机构名称，如国资委、审计署、 财政部、国家税务总局、国家工商总局、海关总署、国家外 汇管理局、中国证监会等。 3．“内部审计（检查）部门名称”：填写本年度企业内部 实施审计（检查）的部门名称，如集团财务、审计、纪检监 察部门等。 4．“审计（检查）结论及处理意见”：简要列示审计（检 查）意见书内容，注明相应文件名称和文件编号。 5．集团公司综合反映集团本部和全公司情况，子公司 综合反映其本部和下属企业情况。 — 58 — 附件九：重要会议清单 会议名称 会议时间 议事主要内容 决议编号 — 59 — 存档文号 是否通知 监事会 监事会 是否列席 填 写 说 明 1．“重要会议”：填写企业董事会、党委（党组）、经理 层本年度召开的讨论投融资、改组改制、人事等影响企业长 期发展的重要会议。 2．“是否通知监事会”、“监事会是否列席”：填写“是”或 “否”。 3．集团公司只填写集团本部的情况，子公司只填写其 本部的情况。 4．本部分内容由派驻本企业监事会决定是否填报及填 报的详略程度。经与派驻本企业监事会沟通无需填报的，请 保留标题名称并注明“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内 容无需上报”。 — 60 — 附件十：重要文件清单 （一）重要发文清单（上行文） 序号 发文时间 文号 发往单位 文件标题 发文单位 密级 发往单位 文件标题 发文单位 密级 印发时间 文件标题 发文单位 密级 （二）重要发文清单（下行文） 序号 发文时间 文号 （三）重要收文清单 序号 收文时间 文号 — 61 — 填 写 说 明 1．“重要发文清单（上行文）”：填写本年度集团本部和 重要子企业向国资委、有关政府部门和监管机构上报的重要 文件，如请示、报告等。 2．“重要发文清单（下行文）”：填写本年度集团本部对 各级子公司、分公司、事业单位下发的重要文件，如决定、 意见、通知和批复等。此表仅由集团公司本部填写。 3．“重要收文清单”：填写本年度集团本部和重要子企业 收到的国资委、有关政府部门和监管机构印发的重要文件， 如决定、意见、通知和批复等。 4．本部分内容由派驻本企业监事会决定是否填报及填 报的详略程度。经与派驻本企业监事会沟通无需填报的，请 保留标题名称并注明“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内 容无需上报”。 — 62 — 附件十一：其他内容 （一）本年度企业章程修改情况 （二）享受的特殊（优惠）政策 （三）支持配合监事会工作情况 （四）其他 — 63 — 填 写 说 明 1．“本年度企业章程修改情况”：本年度企业章程有修改 的，应说明修改前后的条款、内容及具体修改时间。本年度 若无修改变动，标注无变动，此项可略。 2．“享受的特殊（优惠）政策”：填写本年度仍有效的仅 适用于本企业的政策，包括计划、财政、税收、信贷等政策。 用文字简要叙述特殊（优惠）政策的内容、适用期间及对本 企业发展产生的影响等。 3．“支持配合监事会工作情况”：根据《关于印发〈中 央企业支持配合监事会依法开展当期监督工作规则（试行）〉 的通知》 （国资发监督〔2009〕337 号）要求，填写本企业支 持配合监事会工作情况，包括制定的相关支持配合制度文件， 指定的联系部门和人员，本年度支持配合监事会工作内容及 有关情况等。本部分内容仅由集团公司总部填写。 4．“其他”：填写监事会要求提供的其他信息资料，以及 受篇幅限制不便在正文详细说明的可补充列示附件。 — 64 — 三 三三 其他要求 — 65 — 三 三 1．《企业年度工作报告》应采用 A4 纸打印装订。 2．《企业年度工作报告》标题采用二号宋体，正文一级 标题采用三号黑体，二级标题采用三号楷体，正文采用三号 仿宋体。附件可根据内容适当调整字号，并保持相对统一。 3．相关部分内容不涉及本企业或经与机械总院相关部 门沟通无需填报的，请保留标题名称并注明“无”。 — 66 —