25.中国金融期货交易所期货公司会员资格管理业务指引.docx

中国金融期货交易所 期货公司会员资格管理业务指引 （2013 年 8 月 30 日实施 2020 年 3 月 1 日第一次修订） 第一条 为进一步明确中国金融期货交易所（以下简称交易 所）期货公司会员资格的具体标准，规范期货公司会员资格管 理业务，根据《中国金融期货交易所会员管理办法》的规定， 制定本指引。 第二条 期货公司申请交易会员资格，应当符合《会员管理 办法》第七条、第八条规定的条件。 第三条 期货公司申请交易会员资格的，应当向交易所提交 下列材料： （一） 《会员管理办法》第十条规定的材料； （二）金融期货经纪业务资格许可证明文件； （三）申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表以及 公司保证其申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准的 书面说明。 第四条 期货公司申请结算会员资格，应当符合下列基本条 件： （一） 《会员管理办法》第七条规定的条件； （二）取得金融期货经纪业务资格； 1 （三）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门 设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风 险管理制度等； （四）结算、风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货 公司交易、结算、风险管理部门或者岗位负责人 2 年以上经历； （五）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； （六）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标 准； （七）符合交易所金融期货业务系统技术要求。 第五条 期货公司申请交易结算会员资格，除应当具备本指 引第四条规定的基本条件外，还应当符合下列条件： （一）净资本不低于人民币 1 亿元； （二）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利； （三）申请日前 4 个季度每季度末客户权益总额平均不低 于人民币 5 亿元； （四）交易所规定的其他条件。 第六条 期货公司申请全面结算会员资格，除应当具备本指 引第四条规定的基本条件外，还应当符合下列条件： （一）净资本不低于人民币 3 亿元； （二）申请日前 3 个会计年度连续盈利； （三）申请日前 4 个季度每季度末客户权益总额平均不低 于人民币 15 亿元； 2 （四）交易所规定的其他条件。 第七条 期货公司申请结算会员资格，应当向交易所提交下 列申请材料： （一）会员资格申请书； （二）会员入会信息登记表； （三）营业执照复印件和金融期货经纪业务资格许可证明 文件； （四）股东会或者董事会关于期货公司申请交易所结算会 员资格的决议文件； （五）从事金融期货结算业务的计划书； （六）交易所要求的期货从业人员情况表； （七）公司章程、主要股东名册及其持股比例； （八）住所（经营场所）使用证明； （九）技术准备材料； （十）公司期货业务管理制度、财务管理制度、风险管理 制度、内部控制制度、期货从业人员管理制度等文件； （十一）申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表以 及公司保证其申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准 的书面说明； （十二） 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计的申请日前 3 个会计年度财务报告；申请日在下半年的， 还应当提供经审计的当年上半年度财务报告； 3 （十三） 申请日前 4 个季度每季度末客户权益总额情况表； （十四） 公司保证其符合《会员管理办法》第七条第（三） 项至第（四）项规定条件的书面说明； （十五） 已取得交易所交易会员资格的，与其全面结算会 员解除代理结算关系的协议； （十六） 交易所要求提供的其他文件或者材料。 第八条 本指引由交易所负责解释。 第九条 本指引自 2020 年 3 月 9 日起实施。 4