《证券投资与金融市场分析》方芳）.docx

证券投资与金融市场分析题库 （学位班） 一、 名词解释 1. 权证 2.金融期货 券化 6.做市商制度 9.资本利得 3.系统风险 4.保荐制度 5.资产证 7.交易所交易基金 8.优先股票 10.股票价格指数 11.半强式市场 12.流动 性偏好 13.无偏预期 14.经济人假说 15.价值效应 16. 禀赋效应 17.心理账户 18.行为金融学 19.垃圾债券 20.市场分割 二、 简答题 1.金融衍生工具的特征是什么？ 2.红筹股与 H 股的联系与区别是什么？ 3.国际债券有哪些类型？ 4.契约型基金与公司型基金有何区别？ 5.开放式基金与封闭式基金有何区别？ 6.简述有效资本市场假说的缺陷。 7.简述证券监管的核心内容。 8.什么是内幕交易？ 9.简述 ADR 的类型与特点。 10.简述 NASDAQ 市场的特点。 三、论述题 1.如何理解在理性交易和非理性交易相互影响的市场中， 非理性对价格的影响是实质性的和长期的。 2.根据中国现实情况，试分析如何构建多层次的资本市 场？ 3.阐述宏观经济政策对证券市场的影响。 4.有效资本市场理论的主要内涵是什么？ 5.场内市场与场外市场的区别是什么？ 6.行为金融学的特点有哪些？ 7.股票发行注册制与核准制有何区别？ 8.阐述证券投资技术分析的基本条件。 9.阐述流动性偏好理论的基本内容。 10.如何使基本面分析与技术面分析方法相结合？