寿县市场监督管理局权力事项廉政风险点.doc

寿县市场监督管理局权力事项廉政风险点 （2021 年） 序 号 权力事项 廉 政 风 险 点数 1 企业登记 表现形式 等 级 防控措施 受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成 1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事 申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容； 中 指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2.加强 不予受理的，未告知理由。 窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群 责 任 人 众监督； 3.加强内部监督检查。 2 个体工商户注册、变更、注销 审查阶段风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审 1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人； 登记 查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派两 2.建立疑难登记事项会审制度；3.加强业务培训与 名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对 4 3 4 高 不符合登记条件的登记申请予以审查通过。 农民专业合作社设立变更、注 决定阶段风险：未当场或法定承诺时限内作出是否准予登记 销登记、 的决定。 低 考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 4.落 实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究 登 记 相关人员责任；5.加强思想教育，牢固树立服务宗 注 册 旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念， 和 树立廉洁自律意识 审 批 1.加强内部监督检查； 股 人 2.及时公开登记结果，接受社会监督。 员 合伙企业设立、变更、注销登 记 送达阶段风险：准予登记的，未按规定出具《准予登记通知 书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《登记驳 5 个人独资企业设立、变更、注 回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请 销登记 复议或提起诉讼的权利。 1.加强内部监督检查； 低 2.对申请人进行回访。 材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人， 徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受 受 理 中 人员 理或无正当理由拖延受理。 审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏 忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私 6 食品生产许可 4 审 查 中 人员 谋利 1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、 现场核查环节：故意刁难申请人，徇私谋利；无正当理由拖 审核、审批操作规程；3、加强内部对审批情况的 核 查 监督检查；4、主动公布办事指南和监督电话；5、 人员 延办理；对现场核查把关不严,擅自降低许可标准，现场核 高 严格落实责任追究制度 查结论不客观公正，对不符合标准的，作出符合要求的决定； 对符合标准的，作出不符合要求的决定。 审批环节：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符 合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申 审 批 高 人员 请人不予行政许可；无正当理由审批超时。 材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人， 徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受 受 理 人员 中 理或无正当理由拖延受理。 审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏 忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私 7 食品经营许可 4 审 查 中 1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、 人员 谋利； 审核、审批操作规程；3、加强内部对审批情况的 现场核查环节：故意刁难申请人，徇私谋利；无正当理由拖 监督检查；4、主动公布办事指南和监督电话；5、 核 查 严格落实责任追究制度 人员 延办理；对现场核查把关不严,擅自降低许可标准，现场核 高 查结论不客观公正，对不符合标准的，作出符合要求的决定； 对符合标准的，作出不符合要求的决定。 审批环节：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符 合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申 请人不予行政许可；无正当理由审批超时。 审 批 高 人员 对虚报注册资本、提交虚假材 8 9 10 料或者采取其他欺诈手段隐瞒 8 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 重要事实取得公司登记的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 对公司的发起人、股东虚假出 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 资、未交付或者未按期交付作 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 1 、 办 的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 案 机 对公司的发起人、股东在公司 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 构 负 为出资的货币或者非货币财产 8 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 责人； 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 2 、办 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 案 人 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 员 对公司在合并、分立、减少注 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 册资本或者进行清算时不依照 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 规定通知或者公告债权人、公 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内组 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有关 究责任。 成立后抽逃其出资的处罚 司在进行清算时隐匿财产，对 11 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 8 8 资产负债表或者财产清单作虚 不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 假记载或者在未清偿债务前分 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 配公司财产的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对公司在清算期间开展与清算 12 无关的经营活动的处罚 对清算组成员利用职权徇私舞 13 14 8 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 8 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 弊、谋取非法收入或者侵占公 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 司财产的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对承担资产评估、验资或者验 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 证的机构提供虚假材料、因过 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 2 、办 失提供有重大遗漏的报告的处 8 罚 对未依法登记为有限责任公司 或者股份有限公司及分公司而 15 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 8 冒用有限责任公司或者股份有 限公司名义及分公司名义的处 罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 2 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 中 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 4 对当事人进行回访； 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ；7.事 低 6.检查企业整改情况及有无新的违法违规行为，依 后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内组织回 2高 法监督。 查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有关不良 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全部上 发现问题，依法追究责任。 员 缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的行政 处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位的不 追缴、或不履行相关程序（高）。 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 对公司成立后无正当理由超过 16 8 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 行停业连续六个月以上、公司 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 登记事项发生变更时未依照本 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 法规定办理有关变更登记的处 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 六个月未开业的或者开业后自 对外国公司违反规定擅自在中 17 国境内设立分支机构的处罚 8 对利用公司名义从事危害国家 18 安全、社会公共利益的严重违 8 法行为的处罚 20 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 的违法违规行为，依法监督。 案的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 对企业法人违反登记管理规定 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ；7.事 发现问题，依法追究责任。 对公司未依照规定办理有关备 19 2 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 的处罚 8 8 员 后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内组织 回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有关不 良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全部上 缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的行政 处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位的不 追缴、或不履行相关程序（高）。 21 22 23 对提交虚假文件或者采取其他 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 欺骗手段取得合伙企业登记的 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 对合伙企业未在其名称中标明 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 “普通合伙”、“特殊普通合伙” 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 案件调查取证要求和程序； 或者“有限合伙”字样的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2.加强内部监督检查，严格落实层级核审和审批制 对未领取营业执照而以合伙企 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 度； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 2 3.在案件查处过程中，按要求履行告知义务； 从事合伙业务、合伙企业登记 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 中 4.严格落实层级审批制度，执行听证程序，对重大 事项发生变更时，未依照规定 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 4 案件予以集体讨论；执行《安徽省市场监督管理行 1、办 办理变更登记的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 低 政处罚裁量权基准》和省局行政处罚罚款裁量参照 案 机 对合伙企业未依照规定办理清 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 2高 执行标准，切实规范行政处罚自由裁量权的行使； 构 负 业或者合伙企业分支机构名义 24 8 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 5.加强内部监督检查，对当事人进行回访； 责人； 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ；7.事 6.检查企业整改情况及有无新的违法违规行为，依 2 、办 定办理外国合伙人《法律文件 后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内组织 法监督。 案 人 送达授权委托书》备案的处罚 回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有关不 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 员 良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全部上 发现问题，依法追究责任。 算人成员名单备案的处罚 25 对外商投资合伙企业未依照规 8 缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的行政 处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位的不 追缴、或不履行相关程序（高）。 26 27 28 对提交虚假文件或采取其他欺 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 1、办 骗手段取得个人独资企业登记 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 案 机 的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 4 案件调查取证要求和程序； 构 负 对个人独资企业成立后无正当 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 低 2.加强内部监督检查，严格落实层级核审和审批制 责人； 理由超过六个月未开业的，或 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 2高 度； 2、办 者开业后自行停业连续六个月 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 3.在案件查处过程中，按要求履行告知义务； 案 人 以上的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 4.严格落实层级审批制度，执行听证程序，对重大 员 对未领取营业执照以个人独资 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 案件予以集体讨论；执行《安徽省市场监督管理行 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 政处罚裁量权基准》和省局行政处罚罚款裁量参照 独资企业登记事项发生变更时， 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 执行标准，切实规范行政处罚自由裁量权的行使； 未按本法规定办理有关变更登 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 5.加强内部监督检查，对当事人进行回访； 记的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 6.检查企业整改情况及有无新的违法违规行为，依 对隐瞒真实情况采用欺骗手段 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 法监督。 取得法定代表人资格的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 发现问题，依法追究责任。 企业名义从事经营活动、个人 29 8 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 30 对应当申请办理法定代表人变 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 1、办 更登记而未办理的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 案 机 31 对从事无照经营的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 4 案件调查取证要求和程序； 构 负 32 对明知属于无照经营而为经营 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 低 2.加强内部监督检查，严格落实层级核审和审批制 责人； 者提供经营场所，或者提供运 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 2高 度； 2、办 输、保管、仓储等条件的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 3.在案件查处过程中，按要求履行告知义务； 案 人 对伪造、涂改、出租、出借、 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 4.严格落实层级审批制度，执行听证程序，对重大 员 转让营业执照的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 案件予以集体讨论；执行《安徽省市场监督管理行 对未将营业执照正本置于住所 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 政处罚裁量权基准》和省局行政处罚罚款裁量参照 或者营业场所醒目位置的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 执行标准，切实规范行政处罚自由裁量权的行使； 35 对发布虚假广告的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 5.加强内部监督检查，对当事人进行回访； 36 对发布禁止情形广告等六类行 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 6.检查企业整改情况及有无新的违法违规行为，依 为的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 法监督。 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ；7.事 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内组织 发现问题，依法追究责任。 33 34 回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有关不 良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全部上 缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的行政 处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位的不 追缴、或不履行相关程序（高）。 37 38 对违反规定发布医疗、药品、 医疗器械广告等十四类行为的 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 对广告表示不准确、清楚、明 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 39 白的等五类行为处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 广告经营者、广告发布者未按 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 照国家有关规定建立、健全广 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 告业务管理制度、广告经营者 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 及广告发布者未公布其收费标 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 1 、办 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 案 机 准和收费办法的处罚 40 41 42 8 对广告代言人违反规定推荐、 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 构 负 证明商品、服务的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 中 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 责人； 对利用互联网发布广告未显著 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 4 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 2 、 办 标明关闭标志确保一键关闭的 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 低 对当事人进行回访； 案 人 处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 2高 6.检查企业整改情况及有无新的违法违规行为，依 员 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 法监督。 对公共场所的管理者和电信业 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育， 务经营者、互联网信息服务提 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 发现问题，依法追究责任。 供者明知或者应知广告活动违 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 法不予制止的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 43 对隐瞒真实情况或者提供 虚假材料申请广告审查的 及以欺骗、贿赂等不正当手段 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 取得广告审查批准的处罚。 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 44 取得广告发布登记、广告发布 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 案 机 登记事项发生变化未按规定办 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 构 负 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 责人； 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 2高 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 2 、办 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 案 人 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 员 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对以欺骗方式诱使用户点击广 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 告内容的或者未经允许在用户 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 发送的电子邮件中附加广告或 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 究责任。 者广告链接的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 送报表的处罚 8 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 46 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 1 、 办 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 理变更登记行为、未按规定报 45 2 对以欺骗、贿赂等不正当手段 对广告需求方平台经营者通过 程序化购买方式发布的广告未 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 标明来源，平台未履行相关义 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 务的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 47 对经营者实施混淆的处罚 48 对经营者贿赂他人的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 49 对经营者对其商品作虚假或者 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 引人误解的商业宣传或者帮助 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 其他经营者进行虚假或者引人 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 2 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 案 机 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 构 负 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 责人； 对经营者以及其他自然人、法 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 2 、办 人和非法人组织侵犯商业秘密 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 2高 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 人 的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 员 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 对经营者违反规定进行有奖销 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 售的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 究责任。 误解的商业宣传的处罚 50 51 52 8 对经营者损害竞争对手商业信 1 、办 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 誉、商品声誉的处罚 53 54 55 56 57 对经营者妨碍、破坏其他经营 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 者合法提供的网络产品或者服 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 务正常运行的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 对妨害监督检查部门依法履行 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 职责，拒绝、阻碍调查的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对未经批准从事直销活动的处 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 对申请人通过欺骗、贿赂等手 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 段取得直销许可的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 1、办 对直销企业重要内容发生重大 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 案 机 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 中 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 构 负 变更未报批准的处罚 8 58 59 对直销企业违反规定超出直销 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 4 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 责人； 产品范围从事直销经营活动的 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 低 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 2 、办 处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 2高 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 案 人 对直销企业及其直销员违反规 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 究责任。 员 定有欺骗、误导等宣传和推销 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 60 61 62 63 64 65 对直销企业及其分支机构违反 规定招募直销员的处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 对未取得直销员证从事直销活 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 动的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 对直销企业进行直销员业务培 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 训违反规定及直销企业以外的 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 单位和个人组织直销员业务培 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 训的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对直销员违规向消费者推销产 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 案 机 品的规定 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 2 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 构 负 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 中 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 责人； 报酬、未建立并实行完善的换 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 4 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 2、办 货和退货制度的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 低 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 人 对直销企业未依照有关规定进 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 2高 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 员 行信息报备和披露的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对直销企业未按月支付直销员 8 1、办 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 究责任。 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 66 67 68 69 对直销企业违反保证金规则的 处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 对组织策划传销、介绍、诱骗、 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 胁迫他人参加传销、参加传销 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对为传销提供经营场所、培训 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 场所、货源、保管、仓储等条 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 件的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 1、办 对非法生产军服、军服专用材 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 案 机 料，买卖军服、军服专用材料， 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 构 负 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 责人； 罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 2 、 办 对军服承制企业转让军服、军 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 案 人 服专用材料生产合同或者生产 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 员 技术规范，或者委托其他企业 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 生产军服、军服专用材料三类 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 究责任。 行为的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 生产、销售军服仿制品的的处 70 8 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 71 对使用军服和中国人民解放军 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 72 曾经装备的制式服装从事经营 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 活 动 或 者 以 “ 军 需 ”“ 军 服 ” 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 “军品”等用语招揽顾客的处 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对电子商务经营者未在首页显 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 著位置公示营业执照信息、行 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 政许可信息、属于不需要办理 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 1 、办 市场主体登记情形等信息,或者 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 机 上述信息的链接标识等四类行 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 构 负 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 中 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 责人； 对电子商务经营者违规提供搜 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 4 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 2 、办 索结果或者搭售商品、服务的 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 低 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 案 人 处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 2高 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 员 对电子商务平台经营者未在首 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 页显著位置持续公示平台服务 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 协议、交易规则信息或者上述 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 信息的链接标识等四类行为的 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 为的处罚 73 74 8 究责任。 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 75 76 对电子商务平台经营者对平台 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 内经营者在平台内的交易、交 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 易价格或者与其他经营者的交 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 易等进行不合理限制或者附加 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 不合理条件，或者向平台内经 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 营者收取不合理费用的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 对电子商务平台经营者对平台 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 1、办 内经营者侵害消费者合法权益 8 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 案 机 未采取必要措施或者对平台内 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 2 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 构 负 经营者未尽到资质资格审核义 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 中 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 责人； 务或者对消费者未尽到安全保 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 4 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 2 、办 障义务的的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 低 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 人 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 2高 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 员 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 究责任。 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 77 对电子商务平台经营者对平台 8 同上 同上 8 同上 同上 内经营者实施侵犯知识产权未 依法采取必要措施的处罚 78 对未经批准、未取得或者未按 照规定使用专用标识或者未持 有、未附有人工繁育许可证、 批准文件的副本或者专用标识 出售、购买、利用、运输、携 带、寄递国家重点保护野生动 物及其制品，未持有合法来源 证明出售、利用、运输非国家 重点保护野生动物的处罚 79 对生产、经营使用国家重点保 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 1、办 80 81 82 83 84 护野生动物及其制品或者没有 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 合法来源证明的非国家重点保 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 4 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 构 负 护野生动物及其制品制作食品 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 低 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 责人； 或者为食用非法购买国家重点 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 2高 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 2 、办 保护的野生动物及其制品的处 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 案 人 罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 员 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 生动物及其制品或者禁止使用 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 的猎捕工具提供交易服务的处 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对出售、收购国家重点保护野 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 生植物的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对伪造、倒卖、转让采集证、 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 允许进出口证明书或者有关批 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 准文件、标签的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对擅自收购、经营、出口野生 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 药材的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对非法出售、利用、运输、携 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 带、寄递省重点保护和有重要 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对为违法出售、购买、利用野 生态、科学、社会价值的陆生 野生动物及其制品的处罚 85 对未经许可从事拍卖业务的处 罚 86 对拍卖人及其工作人员参与竞 买或者委托他人代为竞买的处 罚 8 案 机 87 对拍卖人在自己组织的拍卖活 动中拍卖自己的物品或者财产 权利的处罚 88 对委托人参与竞买或者委托他 人代为竞买的处罚 89 90 91 92 对竞买人之间、竞买人与拍卖 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 人之间恶意串通的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 对拍卖人雇佣非拍卖师主持拍 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 卖活动的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 对利用合同实施违法行为的处 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 对电子商务平台经营者未履行 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 核验、登记义务等四类行为的 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 93 94 95 96 8 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 对网络交易平台经营者拒不入 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 驻的平台内经营者出具网络经 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 营场所相关材料的行为的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 对网络交易经营者销售的商品 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 或者提供的服务不符合保障人 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 身、财产安全的要求和环境保 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 2 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 护要求等行为的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 中 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 对网络交易经营者未按照要求 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 4 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 公示商品或者服务有关信息等 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 低 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 行为的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 2高 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对网络交易经营者未按照要求 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 处罚 提供商品或者服务有关数据信 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 究责任。 员 息行为的处罚 97 对损害消费者合法权益的处罚 98 对侵害消费者自主选择权、公 平交易权等四类行为的处罚 99 对拒绝消费者要求不在购物凭 证或者服务单据上记载商品或 者服务名称、价格、数量等内 容，未按要求标明真实名称和 标记，未征得消费者同意上门 推销的处罚 100 同上 对生产、销售不符合保障人体 健康和人身、财产安全的国家 同 上 同上 案 机 构 负 标准、行业标准的产品的处罚 101 102 对在产品中掺杂、掺假，以假 1、办 8 同上 同上 责人； 充真，以次充好，或者以不合 2、办 格产品冒充合格产品的处罚 案 人 对生产国家明令淘汰的产品的， 同上 同上 同上 同上 员 销售国家明令淘汰并停止销售 的产品的处罚 103 对销售失效、变质的产品的处 罚 104 105 对伪造产品产地的，伪造或者 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 1、办 冒用他人厂名、厂址的，伪造 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 案 机 或者冒用认证标志等质量标志 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 4 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 构 负 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 低 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 责人； 对产品或者其包装上的标识不 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 2高 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 2、办 106 107 108 109 110 符合规定的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 案 人 对产品质量检验机构、认证机 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 员 构伪造检验结果或者出具虚假 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 证明的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 对知道或者应当知道属于禁止 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 生产、销售的产品而为其提供 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 运输、保管、仓储等便利条件 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 的或者为以假充真的产品提供 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 制假生产技术的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对产品质量检验机构向社会推 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 荐生产者的产品或者以监制、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 监销等方式参与产品经营活动 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对销售不符合质量标准的煤炭、 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 石油焦等四类行为的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对销售超过污染物排放标准的 机动车、非道路移动机械的处 罚 111 对生产经营者未遵守限制商品 过度包装的强制性标准的处罚 112 对生产大型机电设备、机动运 输工具企业未在产品的主体构 件上注明材料成分的标准牌号 的处罚 113 对企业未依照规定申请取得生 产许可证而擅自生产列入目录 114 115 产品的处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 对取得生产许可证的企业生产 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 条件、检验手段、生产技术或 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 者工艺发生变化未依照规定办 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 理重新审查手续及取得生产许 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 案 机 可证的企业名称发生变化未依 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 构 负 照规定办理变更手续的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 责人； 对取得生产许可证的企业未依 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 2 、办 照本条例规定在产品、包装或 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 员 者说明书上标注生产许可证标 116 117 118 8 志和编号的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 对销售或者在经营活动中使用 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 未取得生产许可证的列入目录 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 产品的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对取得生产许可证的企业出租、 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 究责任。 出借或者转让许可证证书、生 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 产许可证标志和编号，违法接 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 受并使用他人提供的许可证证 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 书、生产许可证标志和编号的 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对伪造、变造许可证证书、生 产许可证标志和编号的处罚 119 对企业用欺骗、贿赂等不正当 手段取得生产许可证的处罚 120 对承担发证产品检验工作的检 验机构伪造检验结论或者出具 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1 、办 121 122 虚假证明的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 对检验机构和检验人员从事与 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 其检验的列入目录产品相关的 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 生产、销售活动，或者以其名 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 义推荐或者监制、监销其检验 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 的列入目录产品的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 对企业名称、住所或者生产地 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 案 机 址名称发生变化而企业生产条 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 构 负 件、检验手段、生产技术或者 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 责人； 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 2高 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 2 、办 案 人 工艺未发生变化未在规定期限 123 124 125 8 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 对企业未按规定标注生产许可 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 员 证标志和编号的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对企业冒用他人的生产许可证 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 证书、生产许可证标志和编号 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 究责任。 对企业试生产的产品未经出厂 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 检验合格或者未在产品或者包 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 装、说明书标明“试制品”即 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对取得生产许可的企业未能持 续保持取得生产许可的规定条 件的处罚 127 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 1 、 办 内提出变更申请的处罚 销售的处罚 126 2 对企业委托未取得与委托加工 产品相应的生产许可的企业生 产列入目录产品的处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 128 对企业未提交自查报告的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 129 对生产者未按照规定保存有关 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 汽车产品、车主的信息记录、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 未按照规定备案有关信息、召 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 回计划未按照规定提交有关召 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 回报告的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对生产者、经营者不配合产品 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 2 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 1 、 办 质量监督部门缺陷调查、生产 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 案 机 者未按照已备案的召回计划实 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 构 负 施召回、生产者未将召回计划 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 责人； 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 2高 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 2 、办 案 人 130 通报销售者的处罚 131 132 对生产者未停止生产、销售或 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 者进口缺陷汽车产品、隐瞒缺 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 员 陷情况、经责令召回拒不召回 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对生产者未按规定更新备案信 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 息、提交调查分析结果、保存 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 究责任。 汽车产品召回记录、发布缺陷 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 汽车产品信息和召回信息的处 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 罚 133 对生产、销售利用残次零配件 或者报废农业机械的发动机、 方向机、变速器、车架等部件 拼装的农业机械的处罚 134 8 对农业机械销售者未依照规定 建立、保存销售记录的处罚 135 136 对生产、进口的电器电子产品 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 上或者产品说明书中未按照规 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 定提供有关有毒有害物质含量、 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 回收处理提示性说明等信息的 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 对收购棉花不按照国家标准和 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 案 机 技术规范排除有害物质后确定 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 构 负 所收购棉花的类别、等级、数 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 责人； 量或者对所收购的超出国家规 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 2 、办 定水分标准的棉花不进行技术 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 案 人 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 员 类别、等级置放的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对加工棉花不按照国家标准分 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 拣、排除有害物质，不按照国 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 家标准对棉花分等级加工、进 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 究责任。 行包装并标注标识，或者不按 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 照国家标准成包组批放置及使 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 用国家明令禁止的棉花加工设 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 备的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对销售的棉花没有质量凭证， 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 处理或者对所收购的棉花不分 137 138 或者其包装、标识不符合国家 标准，或者质量凭证、标识与 实物不符，或者经公证检验的 棉花没有公证检验证书、国家 储备棉没有粘贴公证检验标志 的处罚 8 2 2高 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 1 、 办 139 对承储国家储备棉未建立棉花 入库、出库质量检查验收制度， 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 或者入库、出库的国家储备棉 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 实物与公证检验证书、标志不 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 符，或者不按照国家规定维护、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 保养承储设施致使国家储备棉 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 质量变异，或者将未经公证检 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 中 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 构 负 验的棉花作为国家储备棉入库、 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 4 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 责人； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 低 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 2 、办 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 案 人 员 出库的处罚 140 141 142 143 8 2 2高 1 、办 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 案 机 对棉花经营者伪造、变造、冒 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 用棉花质量凭证、标识、公证 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 检验证书、公证检验标志的的 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对棉花经营者在棉花经营活动 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 中掺杂掺假、以次充好、以假 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 充真的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 究责任。 对未取得生产许可证而擅自生 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 产销售防伪技术产品，以及已 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 获得防伪技术产品生产许可证 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 而超出规定范围生产防伪技术 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 产品的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对生产假冒他人的防伪技术产 品为第三方生产相同或者近似 的防伪技术产品，以及未订立 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 合同或者违背合同非法生产、 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 买卖防伪技术产品或者含有防 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1、办 144 伪技术产品的包装物、标签的 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 案 机 处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 构 负 对选用未获得生产许可证的防 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 4 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 责人； 伪技术产品生产企业生产的防 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 2 、办 伪技术产品和未获得防伪注册 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 2 高 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 人 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 员 假冒产品上使用防伪技术产品 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 对加油站未按照规定的标准改 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 造车用乙醇汽油销售设备，造 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 成车用乙醇汽油质量下降的处 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对销售车用乙醇汽油以外的其 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 究责任。 他车用汽油的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对制造、销售未经考核合格的 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 计量器具新产品的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对制造、修理、销售的计量器 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 登记的境外防伪技术产品、在 145 146 147 148 8 低 具不合格的处罚 149 对属于强制检定范围的计量器 具未按照规定申请检定或者检 定不合格继续使用的处罚 150 151 对使用不合格的计量器具或者 破坏计量器具准确度，给国家 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 和消费者造成损失的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 对制造、销售、使用以欺骗消 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 费者为目的的计量器具的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 1、办 152 对使用非法定计量单位的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 案 机 153 对制造、销售和进口非法定计 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 构 负 量单位的计量器具的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 对部门和企业、事业单位的各 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 低 项最高计量标准未经考核合格 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 而开展计量检定的处罚 154 155 156 157 158 4 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 责人； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 2 、办 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 员 对经营销售残次计量器具零配 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 件的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 规定范围以外的计量器具或者 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 不按照规定场所从事经营活动 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对未取得计量认证合格证书的 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 究责任。 产品质量检验机构，为社会提 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 供公证数据的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对伪造、盗用、倒卖强制检定 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对个体工商户制造、修理国家 8 2高 印、证的处罚 159 对获证生产者违反规范要求、 定量包装商品生产者未经备案 擅自使用计量保证能力合格标 志的处罚 160 对生产、销售定量包装商品未 正确、清晰地标注净含量及未 161 标注净含量的处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 对单件定量包装商品的标注净 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 含量与其实际含量之差大于允 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 1、办 162 163 164 165 许短缺量的件数以及样本的平 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 2 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 案 机 均实际含量不符合规定的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 构 负 对不符合规定条件开展计量检 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 4 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 责人； 定或者未经计量认证向社会提 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 2 、办 供公证数据，以及在计量考核、 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 2 高 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 人 认证有效期内未保持原考核、 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 员 认证条件，伪造检定、检测数 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 据的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 损失的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对负责计量器具新产品定型鉴 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 定、型式批准或者样机试验的 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 单位，对申请单位提供的样机、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 究责任。 资料失密，给申请单位造成损 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 失的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对销售的计量器具不符合条件 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 及销售禁止经销计量器具的处 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对逾期未检定给送检单位造成 8 低 罚 166 对违法使用计量器具的处罚 167 对以量值结算的商品未配备符 合国家规定的计量器具的处罚 168 对经营者销售商品量的实际值 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 与结算值不相符，计量偏差不 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 符合规定，按照规定必须计量 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 计费的估算计费，生产、销售 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 定量预包装的商品未标明内装 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 169 170 商品的净量值，计量偏差不符 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 合规定的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对生产、进口、销售不符合强 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 制性能源效率标准的用能产品、 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 设备的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对应当标注能源效率标识而未 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 标注，未办理能源效率标识备 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 案或者使用的能源效率标识不 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 符合规定，伪造、冒用能源效 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 率标识或者利用能源效率标识 171 172 173 8 员 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 进行虚假宣传的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对用能单位未按照规定配备、 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 使用能源计量器具的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对系统成员转让厂商识别代码 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 和相应条码的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对未经核准注册使用厂商识别 代码和相应商品条码，在商品 包装上使用其他条码冒充商品 条码或伪造商品条码的，或者 使用已经注销的厂商识别代码 和相应商品条码的处罚 174 175 对经销的商品印有未经核准注 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 册、备案或者伪造的商品条码 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对委托人未取得厂商识别代码 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 注册证书或者编码机构出具的 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 176 有关证明，印刷企业承接其商 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 品条码印制业务的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对商用密码检测、认证机构违 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 反规定开展商用密码检测认证 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 的处罚 177 178 179 8 对销售或者提供未经检测认证 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 或者检测认证不合格的商用密 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 码产品或者提供未经认证或者 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 认证不合格的商用密码服务的 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对未经批准擅自从事认证活动 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对境外认证机构未经登记在境 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 内设立代表机构、经登记设立 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的境外认证机构代表机构在境 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 内从事认证活动的处罚 180 对认证机构接受可能对认证活 动的客观公正产生影响的资助， 或者从事可能对认证活动的客 观公正产生影响的产品开发、 营销等活动，或者与认证委托 人存在资产、管理方面的利益 关系的处罚 181 182 对认证机构超出批准范围从事 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 认证活动等五类行为的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对认证机构对有机配料含量低 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 员 183 于 95％的加工产品进行有机认 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 证的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对未获得有机产品认证的加工 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 产品进行有机产品认证标识标 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 注、未依照规定使用认证标志、 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 在认证证书暂停期间或者被注 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 销、撤销后仍继续使用认证证 184 185 186 8 书和认证标志的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对认证机构、获证产品的认证 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 委托人拒绝接受监督检查、的 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对认证机构以委托人未参加认 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 证咨询或者认证培训等为理由， 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 拒绝提供本认证机构业务范围 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 内的认证服务，或者向委托人 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 提出与认证活动无关的要求或 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 者限制条件等六类行为的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 对认证机构和指定的认证机构 出具虚假的认证结论，或者出 具的认证结论严重失实的处罚 187 188 对认证人员从事认证活动不在 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 认证机构执业或者同时在两个 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 以上认证机构执业的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对认证机构以及与认证有关的 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 实验室未经指定擅自从事列入 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 目录产品的认证以及与认证有 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 189 关的检查、检测活动及认证机 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 构未经指定擅自从事列入目录 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 产品的认证活动的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对指定的认证机构、实验室超 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 出指定的业务范围从事列入目 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 录产品的认证以及与认证有关 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 的检查、检测活动及指定的认 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 证机构转让指定的认证业务的 190 191 8 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对认证机构、检查机构、实验 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 室取得境外认可机构认可未备 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 案的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对列入目录的产品未经认证， 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 擅自出厂、销售、进口或者在 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 其他经营活动中使用的处罚 192 对认证机构受理认可申请，向 申请人提出与认可活动无关的 要求或者限制条件等四类行为 的处罚 193 对伪造、变造、出租、出借、 冒用、买卖或者转让认证证书 及转让或者倒卖认证标志的处 罚 194 对认证委托人提供的样品与实 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 际生产的产品不一致，未向认 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 证机构申请认证证书变更擅自 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 员 出厂、销售、进口或者在其他 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 经营活动中使用列入目录产品， 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 向认证机构申请认证证书扩展 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 擅自出厂、销售、进口或者在 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 产品的行为的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对获证产品及其销售包装上标 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 注的认证证书所含内容与认证 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 证书内容不一致，未按照规定 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 使用认证标志的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对混淆使用认证证书和认证标 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 志的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 197 对伪造、冒用认证证书的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 198 对非法买卖或者转让认证证书 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对认证机构受到告诫或者警告 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 后仍未改正，违反规定向认证 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 其他经营活动中使用列入目录 195 196 199 8 对象出具认证证书的，发现认 证对象未正确使用认证证书和 认证标志未采取有效措施纠正， 在监督检查工作中不予配合和 协助，拒绝、隐瞒或者不如实 提供相关材料和信息的的处罚 200 对伪造、变造、冒用、非法买 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 卖、转让、涂改认证证书的处 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 员 201 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 区域或者有机产品认证目录外 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 产品的认证委托人出具认证证 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 书的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 对在产品或者产品包装及标签 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 上 标 注 含 有 “ 有 机 ”、 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 “ORGANIC”等字样且可能误 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 导公众认为该产品为有机产品 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 的文字表述和图案的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对伪造、变造、冒用、非法买 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 卖或者转让节能、低碳产品认 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 证证书的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对转让节能、低碳产品认证标 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 志的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对检验检测机构未依法取得资 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 质认定擅自向社会出具具有证 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对认证机构向不符合国家规定 的有机产品生产产地环境要求 202 203 204 205 8 员 明作用数据、结果的处罚 206 对未按规定出具检验检测数据、 结果等八类情形的处罚 207 208 对检验检测机构基本条件和技 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 术能力不能持续符合资质认定 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 条件和要求擅自向社会出具具 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 有证明作用数据、结果等五类 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 情形的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对检验检测机构转让、出租、 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 出借资质认定证书和标志，伪 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 造、变造、冒用、租借资质认 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 定证书和标志，使用已失效、 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 撤销、注销的资质认定证书和 209 210 211 212 213 8 标志的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对未经许可从事特种设备生产 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 活动的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对特种设备的设计文件未经鉴 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 定擅自用于制造的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对未进行特种设备型式试验的 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对特种设备出厂时未按照安全 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 技术规范的要求随附相关技术 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 资料和文件的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 对特种设备安装、改造、修理 的施工单位在施工前未书面告 知监管部门即行施工的或者在 验收后三十日内未将相关技术 资料和文件移交使用单位的处 罚 214 215 对特种设备的制造、安装、改 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 造、重大修理以及锅炉清洗过 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 程，未经监督检验的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对未按要求对电梯进行校验、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 调试，发现存在严重事故隐患 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 未及时告知和报告的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 216 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 期或者超出许可范围生产等四 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 类行为的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对特种设备经营单位销售、出 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 租未取得许可生产、未经检验 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 或者检验不合格的特种设备等 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 四类行为的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对事故单位在发生食品安全事 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 故后未进行处置、报告及隐匿、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 伪造、毁灭有关证据的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对特种设备使用单位使用特种 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 设备未按照规定办理使用登记 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 等六类行为的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 生产条件、生产许可证已经过 217 218 219 220 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 对特种设备生产单位不再具备 8 员 对特种设备使用单位使用未取 得许可生产未经检验或者检验 不合格的特种设备或者国家明 令淘汰、已经报废的特种设备 等三类行为的处罚 221 222 对未按照规定实施充装前后的 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 检查、记录制度，对不符合要 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 求的移动式压力容器和气瓶进 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 行充装，未经许可擅自从事移 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 动式压力容器或者气瓶充装活 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 动的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对未配备具有相应资格的人员， 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 223 使用未取得相应资格的人员管 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 理、检测和作业，未对相关人 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 员进行安全教育和技能培训的 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对运营使用单位未设置管理机 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 构或者配备专职人员，每日投 224 8 入使用前未进行试运行和例行 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 安全检查，未对安全附件和安 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 全保护装置进行检查确认，未 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 将安全使用说明、安全注意事 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 项、警示标志置于显著位置的 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对未经许可擅自从事电梯维护 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 2 、办 员 保养的处罚 225 对发生特种设备事故时不立即 组织抢救或者在事故调查处理 期间擅离职守或者逃匿，对特 种设备事故迟报、谎报或者瞒 报的处罚 226 对发生特种设备事故的处罚 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 227 对特种设备事故发生负有责任 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 的单位的主要负责人未依法履 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 行职责或者负有领导责任的处 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对特种设备安全管理人员、检 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 测人员和作业人员不履行岗位 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 228 229 230 231 职责违反操作规程和有关安全 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 规章制度造成事故的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对特种设备检验、检测机构及 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 其检验、检测人员未依法开展 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 检验、检测的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对拒不接受特种设备安全监督 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 管理部门依法实施的监督检查 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对电梯使用单位未保持电梯紧 8 2 、办 员 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 急报警装置 24 小时有效应答紧 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 急呼救、电梯发生乘客被困故 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 障时未及时采取措施并立即通 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 知电梯维护保养单位到场救援 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 的处罚 232 对电梯维护保养单位未按规定 建立并保存电梯维护保养档案 等四类情形的处罚 233 对燃气经营企业擅自为非自有 气瓶充装燃气的处罚 234 235 对未取得食品生产经营许可从 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 事食品生产经营活动或者未取 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 得食品添加剂生产许可从事食 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 品添加剂生产活动及明知从事 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 无证生产经营仍为其提供生产 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 经营场所或者其他条件的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对生产经营严重食品安全问题 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对生产经营被包装材料、容器、 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 运输工具等污染的食品、食品 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 添加剂等四类行为的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对未按规定要求生产经营食品 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对集中交易市场的开办者、柜 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 台出租者、展销会的举办者允 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 许未依法取得许可的食品经营 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 者进入市场销售食品，或者未 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 履行检查、报告等义务的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 的处罚 236 237 238 239 240 对生产经营一般食品安全问题 8 2 、办 员 对网络食品交易第三方平台提 供者未对入网食品经营者进行 实名登记、审查许可证或者未 履行报告、停止提供网络交易 平台服务等义务的处罚 241 对未按要求进行食品贮存、运 输和装卸的处罚 242 243 对拒绝、阻挠、干涉有关部门、 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 机构及其工作人员依法开展食 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 品安全监督检查、事故调查处 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 理、风险监测和风险评估的处 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对食品生产经营者在一年内累 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 244 计三次因违反食品安全法受到 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 责令停产停业、吊销许可证以 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 外处罚的处 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对食品生产经营者聘用违规人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 员从事食品生产经营管理或安 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对认证机构出具虚假认证结论 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对食品作虚假宣传且情节严重 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 被决定暂停销售该食品仍然销 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 售该食品的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对从事对温度、湿度等有特殊 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 要求的食品贮存业务的非食品 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 生产经营者，食品集中交易市 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 全管理的处罚 245 246 247 8 员 场的开办者、食品展销会的举 办者未按照规定备案或者报告 的处罚 248 对利用会议、讲座、健康咨询 等方式对食品进行虚假宣传的 处罚 249 250 对食品生产经营者生产经营的 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 食品符合食品安全标准但不符 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 合食品所标注的企业标准规定 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 的食品安全指标的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对食品生产经营企业等单位有 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 食品安全法规定的违法情形其 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 251 法定代表人、主要负责人、直 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 接负责的主管人员和其他直接 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 责任人员的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对发布未依法取得资质认定的 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 食品检验机构出具的食品检验 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 食品、食品生产经营者进行等 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 级评定欺骗、误导消费者的处 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对销售的农产品含有国家禁止 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 使用的农药、兽药或者其他化 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 学物质的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对乳制品生产企业在乳制品生 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 产过程中加入非食品用化学物 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 信息或者利用上述检验信息对 252 253 8 质或者其他可能危害人体健康 的物质的处罚 254 对生产、销售不符合乳品质量 安全国家标准的乳品的处罚 255 对乳制品生产企业对不符合乳 品质量安全国家标准、存在危 害人体健康和生命安全或者可 能危害婴幼儿身体健康和生长 发育的乳制品不停止生产、不 召回的处罚 256 对乳制品销售者对不符合乳品 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 质量安全国家标准、存在危害 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 员 257 人体健康和生命安全或者可能 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 危害婴幼儿身体健康和生长发 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 育的乳制品不停止销售、不追 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 回的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对乳制品生产企业和销售者在 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 发生乳品质量安全事故后未报 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对从事生猪产品销售、肉食品 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 生产加工的单位和个人以及餐 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 饮服务经营者、集体伙食单位， 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 销售、使用非生猪定点屠宰厂 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 （场）屠宰的生猪产品、未经 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 肉品品质检验或者经肉品品质 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 检验不合格的生猪产品以及注 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 水或者注入其他物质的生猪产 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 品的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对许可申请人隐瞒真实情况或 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 者提供虚假材料申请食品生产 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 告、处置的处罚 258 259 8 员 许可的处罚 260 261 对被许可人以欺骗、贿赂等不 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 正当手段取得食品生产许可的 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对食品生产者伪造、涂改、倒 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 卖、出租、出借、转让食品生 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 产许可证及未按规定在生产场 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 所的显著位置悬挂或者摆放食 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 262 品生产许可证的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 对食品生产许可证有效期内事 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 项发生变化未按规定申请变更， 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 食品生产许可证副本载明的同 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 一食品类别内的事项发生变化 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 未按规定报告，未按规定申请 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 办理注销手续的处罚 263 264 265 8 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对许可申请人隐瞒真实情况或 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 者提供虚假材料申请食品经营 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 许可的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对被许可人以欺骗、贿赂等不 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 正当手段取得食品经营许可的 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对食品经营者伪造、涂改、倒 卖、出租、出借、转让食品经 营许可证及未按规定在经营场 所的显著位置悬挂或者摆放食 品经营许可证的处罚 266 对食品经营许可证载明的许可 事项发生变化未按规定申请变 更经营许可及食品经营者外设 仓库地址发生变化未按规定报 告，未按规定申请办理注销手 续的处罚 267 对食品生产经营者撕毁、涂改 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 日常监督检查结果记录表，或 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 2 、办 员 268 者未保持日常监督检查结果记 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 录表至下次日常监督检查的处 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对食品生产经营者在食品抽样 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 提出异议处理申请时提供虚假 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 不合格产品信息的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对食盐零售单位销售散装食盐， 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 或者餐饮服务提供者采购、贮 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 存、使用散装食盐的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对未加碘食盐的标签未在显著 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 位置标注“未加碘”字样的处 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对网络食品交易第三方平台提 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 供者和通过自建网站交易的食 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 品生产经营者未履行相应备案 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 义务的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对网络食品交易第三方平台提 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 证明材料，未按规定公示相关 269 270 271 272 8 供者和通过自建网站交易的食 品生产经营者不具备数据备份、 故障恢复等技术条件不能保障 网络食品交易数据和资料的可 靠性与安全性的处罚 273 对网络食品交易第三方平台提 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 供者未按要求建立入网食品生 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 产经营者审查登记、食品安全 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 员 274 自查、食品安全制止及报告、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 严重违法行为平台服务停止、 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 食品安全投诉举报处理等制度 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 的或者未公开以上制度的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对网络食品交易第三方平台提 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 供者未建立入网食品生产经营 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 者档案、记录入网食品生产经 275 276 277 8 营者相关信息的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对网络食品交易第三方平台提 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 供者未按要求记录、保存食品 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 交易信息的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对网络食品交易第三方平台提 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 供者未设置专门的网络食品安 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 全管理机构或者指定专职食品 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 安全管理人员对平台上的食品 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 安全经营行为及信息进行检查 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 对入网食品生产经营者网上刊 载食品信息不符规定的处罚 278 279 280 对入网食品生产经营者未按要 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 求进行信息公示的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对食品生产经营者未按要求公 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 示特殊食品相关信息及通过网 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 络销售特定全营养配方食品的 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对网络食品交易第三方平台提 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 281 282 283 8 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 供虚假信息的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对网络餐饮服务第三方平台提 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 供者以及分支机构或者自建网 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 站餐饮服务提供者未履行相应 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 备案义务的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对网络餐饮服务第三方平台提 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 供者未按要求建立、执行并公 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 开相关制度的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对网络餐饮服务第三方平台提 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 供者未设置专门的管理机构、 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 配备专职管理人员或者未按要 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 求对管理人员进行培训、考核 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 供者、入网食品生产经营者提 2 、办 员 并保存记录的处罚 284 对网络餐饮服务第三方平台提 供者未与入网餐饮服务提供者 签订食品安全协议的处罚 285 对网络餐饮服务第三方平台提 供者和入网餐饮服务提供者未 按要求进行信息公示和更新的 处罚 286 287 对网络餐饮服务第三方平台提 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 供者提供的食品配送容器、餐 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 具和包装材料不符合规定的处 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对网络餐饮服务第三方平台提 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 和管理，或者送餐单位未对送 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 餐人员进行食品安全培训和管 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 理，或者未按要求保存培训记 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 录的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对网络餐饮服务第三方平台提 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 供者和自建网站餐饮服务提供 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 者未按要求记录、保存网络订 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 餐信息的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对网络餐饮服务第三方平台提 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 供者未对入网餐饮服务提供者 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 的经营进行抽查和监测的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对网络餐饮服务第三方平台提 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 供者未按要求建立消费者投诉 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 供者和入网餐饮服务提供者未 对送餐人员进行食品安全培训 288 289 290 8 员 举报处理制度，公开投诉举报 方式，或者未对涉及消费者食 品安全的投诉举报及时进行处 理的处罚 291 292 对入网餐饮服务提供者将订单 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 委托其他食品经营者加工制作 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 或者网络销售的餐饮食品未与 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 实体店销售的餐饮食品质量安 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 全保持一致的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对入网餐饮服务提供者未履行 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 相应的包装义务的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 293 294 对集中交易市场开办者未建立 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 或者落实食品安全管理制度等 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 十一类情形的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对批发市场开办者未与入场销 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 协议或者未印制统一格式的食 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 用农产品销售凭证的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对销售者未按要求配备与销售 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 品种相适应的冷藏、冷冻设施 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 或者温度、湿度和环境等不符 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 合特殊要求的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对销售未按规定进行检验的肉 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 类或者销售标注虚假的食用农 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 售者签订食用农产品质量安全 295 296 8 2 、办 员 产品产地、生产者名称、生产 者地址，标注伪造、冒用的认 证标志等质量标志的食用农产 品的处罚 297 对销售者未按要求选择贮存服 务提供者或者贮存服务提供者 未履行食用农产品贮存相关义 务的处罚 298 299 300 对销售者未按要求进行包装或 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 者附加标签的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对销售者未按要求公布食用农 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 产品相关信息的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对伪造、涂改、倒卖、出租、 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 301 302 303 304 305 8 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 食品注册证书的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对注册人变更不影响产品安全 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 性、营养充足性以及特殊医学 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 用途临床效果的事项未依法申 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 请变更的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对申请人变更不影响产品配方 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 科学性、安全性的事项未依法 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 申请变更的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对伪造、涂改、倒卖、出租、 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 出借、转让婴幼儿配方乳粉产 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 品配方注册证书的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对违反婴幼儿配方乳粉产品配 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 方注册包装标签规定的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对擅自转让及伪造、涂改、倒 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 出借、转让特殊医学用途配方 员 卖、出租、出借保健食品注册 证书的处罚 306 对食品添加剂使用记录、记录 保存或者食品添加剂的贮存、 标示不符合要求等三类行为的 处罚 307 308 对网络食品交易第三方平台提 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 供者和入网食品生产经营者未 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 按照要求进行信息公示和更新 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对入网食品生产经营者在网上 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 309 310 311 刊载的食品信息与食品标签或 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 者标识不一致或者网络餐饮服 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 务提供者未按照规定标注产品 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 信息的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对贮存、运输食品的容器、工 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 具、设备和对食品的温度、湿 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 度控制不符合要求或者将食品 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 与有毒、有害物品一同贮存、 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 运输的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对以会议、讲座、健康咨询等 8 员 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 形式宣传推介保健食品在许可 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 的经营场所以外进行现场销售 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对食品小作坊、小餐饮、食品 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 摊贩在食品中添加食品添加剂 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 以外的化学物质和其他可能危 害人体健康的物质，生产经营 超范围、超限量使用食品添加 剂的食品，使用餐厨废弃物或 者餐厨废弃物的提炼物作为原 料生产食品的处罚 312 313 314 对食品小作坊未取得登记证从 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 事食品生产加工的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对食品小作坊不符合规定条件 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对食品小作坊生产加工不得生 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 315 316 317 产加工食品的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对小餐饮、食品摊贩不符合规 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 定条件等四类情形的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 对食品小作坊、小餐饮、食品 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 摊贩未在显著位置摆放相关证 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 明的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对食品小作坊、小餐饮、食品 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 摊贩在一年内累计三次因违反 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 规定受到责令停产停业、吊销 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 食品小作坊登记证以外处罚的 8 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对未取得药品经营许可证销售 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 药品的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 319 对销售假药的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 320 对销售劣药的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 321 对销售假药、销售劣药且情节 318 员 严重的法定代表人、主要负责 人、直接负责的主管人员和其 他责任人员的处罚 322 323 对知道或者应当知道属于假药、 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 劣药或者禁止经营的药品而为 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 其提供储存、运输等便利条件 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对伪造、变造、出租、出借、 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 非法买卖许可证或者药品批准 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 证明文件的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 324 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 取药品经营许可等许可的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对应当检验而未经检验即销售 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 药品、销售国务院药品监督管 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 理部门禁止使用的药品的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对销售使用未经审评的直接接 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 触药品的包装材料或者容器生 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 产药品、使用未经核准的标签、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 说明书药品的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对药品经营企业未遵守药品经 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 营质量管理规范等的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对药品包装未按照规定印有、 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对提供虚假的证明、数据、资 料、样品或者采取其他手段骗 325 326 327 328 8 2 、办 员 贴有标签或者附有说明书，标 签、说明书未按照规定注明相 关信息或者印有规定标志的处 罚 329 对药品经营企业或者医疗机构 未从药品上市许可持有人或者 具有药品生产、经营资格的企 业购进药品的处罚 330 对药品经营企业购销药品未按 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 照规定进行记录，零售药品未 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 正确说明用法、用量等事项， 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 或者未按照规定调配处方的处 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 331 332 对医疗机构将其配制的制剂在 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 市场上销售的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对药品经营企业、医疗机构未 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 按照规定报告疑似药品不良反 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 应的处罚 333 334 335 对药品经营企业、医疗机构拒 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 不配合召回的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对药品经营企业违反规定聘用 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 人员的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对药品上市许可持有人、药品 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 生产企业、药品经营企业或者 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 医疗机构在药品购销中给予、 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 收受回扣或者其他不正当利益 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 的，或者有关人员给予使用其 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 药品的医疗机构的负责人、药 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 品采购人员、医师、药师等有 关人员财物或者其他不正当利 益的处罚 336 8 对药品上市许可持有人、药品 生产企业、药品经营企业的负 责人、采购人员等有关人员在 药品购销中收受其他药品上市 许可持有人、药品生产企业、 药品经营企业或者代理人给予 的财物或者其他不正当利益的 处罚 员 337 338 339 对疫苗上市许可持有人或者其 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 他单位违反药品相关质量管理 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 规范的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对疾病预防控制机构、接种单 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1 、办 位、疫苗上市许可持有人、疫 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 苗配送单位违反疫苗储存、运 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 输管理规范有关冷链储存、运 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 输要求的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 对疾病预防控制机构、接种单 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 位、疫苗上市许可持有人、疫 340 341 342 343 344 8 员 苗配送单位有其他违反疫苗储 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 存、运输管理规范的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对炮制中药饮片应当备案而未 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 备案或者备案时提供虚假材料 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对麻醉药品药用原植物种植企 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 业未依照麻醉药品药用原植物 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 年度种植计划进行种植、未依 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 照规定报告种植情况、未依照 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 规定储存麻醉药品的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对第二类精神药品零售企业违 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 反规定储存、销售或者销毁第 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 二类精神药品的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对违反规定运输麻醉药品和精 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 神药品的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对提供虚假材料、隐瞒有关情 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 345 况或者采取其他欺骗手段取得 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 麻醉药品和精神药品的经营资 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 格的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对其他单位使用现金进行麻醉 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 346 347 8 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对发生麻醉药品和精神药品被 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 盗、被抢、丢失案件的单位未 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 采取必要的控制措施或者未依 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 照本条例的规定报告的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对依法取得麻醉药品药用原植 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 物种植或者麻醉药品和精神药 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 品经营等资格的单位倒卖、转 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 让、出租、出借、涂改其麻醉 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 药品和精神药品许可证明文件 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 药品和精神药品交易的处罚 员 的处罚 348 对药品经营企业未对购销人员 进行培训并建立档案及未按照 规定留存有关资料、销售凭证 的处罚 349 350 351 对药品经营企业未加强对药品 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 销售人员的管理的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对药品零售企业销售药品未开 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 具标明药品名称、生产厂商、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 数量、价格、批号等内容的销 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 售凭证的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对经营企业知道或者应当知道 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 352 他人从事无证生产、经营药品 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 而为其提供药品的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 药品零售企业未凭处方销售处 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 方药及在执业药师或者其他依 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 员不在岗时销售处方药或者甲 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 类非处方药的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对经营企业以搭售、买药品赠 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 药品、买商品赠药品等方式向 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 公众赠送处方药或者甲类非处 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 方药的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对药品经营企业、医疗机构以 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 邮售、互联网交易等方式直接 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 法经过资格认定的药学技术人 353 354 8 2 、办 员 向公众销售处方药的处罚 355 对药品经营企业、使用单位发 现其经营、使用的药品存在安 全隐患未立即停止销售或者使 用该药品，通知药品生产企业 或者供货商，并向药品监督管 理部门报告的处罚 356 357 对药品经营企业、使用单位拒 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 绝配合药品生产企业或者药品 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 监督管理部门开展有关药品安 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 全隐患调查、拒绝协助药品生 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 产企业召回药品的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对药品、医疗器械使用单位未 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 358 359 360 按规定查验、索取采购的药品、 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 医疗器械相关资料，建立药品、 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 医疗器械采购档案等五类情形 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对药品、医疗器械使用单位从 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 不具有药品或者医疗器械生产、 8 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 经营资格的企业购进药品、医 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 疗器械，从超经营方式或者超 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 经营范围的企业购进药品、医 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 疗器械的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对使用单位未按规定指定内设 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 机构或者人员统一采购药品、 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 医疗器械的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 对药品、医疗器械使用单位未 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 按规定贮存、养护、维护药品、 医疗器械的处罚 361 对经营未取得医疗器械注册证 的第二类、第三类医疗器械、 未经许可从事第三类医疗器械 经营活动的处罚 362 363 对提供虚假资料或者采取其他 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 欺骗手段取医疗器械经营许可 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 证等许可证件及伪造、变造、 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 买卖、出租、出借相关医疗器 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 械许可证件的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 对未依照规定备案及备案时提 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 364 供虚假材料的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对经营、使用不符合强制性标 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 准或者不符合经注册或者备案 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 的产品技术要求的医疗器械， 365 8 经营、使用无合格证明文件、 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 过期、失效、淘汰的医疗器械 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 或者使用未依法注册的医疗器 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 械，被责令依照规定停止经营 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 后仍拒不停止经营医疗器械的 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对经营说明书、标签不符合规 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 定的医疗器械，未按照医疗器 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 械说明书和标签标示要求运输、 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 贮存医疗器械，转让过期、失 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 效、淘汰或者检验不合格的在 用医疗器械的处罚 366 对医疗器械经营企业、使用单 位未依照规定建立并执行医疗 器械进货查验记录、销售记录 制度，未按照要求使用医疗器 械和报告、配合的处罚 367 368 对违反规定开展医疗器械临床 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 试验、医疗器械临床试验机构 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 出具虚假报告的处罚 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 对发布虚假医疗器械广告 被暂停销售仍然销售该医 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 369 370 371 372 373 疗器械的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对医疗器械经营企业未依照规 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 定办理登记事项变更，派出销 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 售人员销售医疗器械未按照要 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 求提供授权书，未在每年年底 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 前提交年度自查报告的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 发生变化不再符合医疗器械经 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 营质量管理规范要求未按照规 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 定进行整改等四类行为的处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对伪造、变造、买卖、出租、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 出借医疗器械经营备案凭证的 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对从事医疗器械网络销售的企 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 业未按照规定备案的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 对医疗器械经营企业经营条件 8 员 对从事医疗器械网络销售的企 业未按照要求展示医疗器械生 产经营许可证或者备案凭证、 医疗器械注册证或者备案凭证 的处罚 374 375 对从事医疗器械网络销售的企 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 业备案信息发生变化未按规定 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 变更的、未按规定建立并执行 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 质量管理制度的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对从事医疗器械网络销售的企 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 业条件发生变化不再满足规定 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 要求、不配合监督检查或者拒 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 绝、隐瞒、不如实提供相关材 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对从事医疗器械网络销售的企 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 业超出经营范围销售、将非消 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 费者自行使用的医疗器械销售 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 给消费者个人的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对医疗器械使用单位未按规定 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 购进、使用医疗器械和落实相 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 关制度要求的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对医疗器械经营企业未按要求 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 提供维护维修服务或者未按要 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 求提供维护维修所必需的材料 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 和信息的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 料和数据的处罚 376 377 378 379 8 员 对医疗器械使用单位、生产经 营企业和维修服务机构等不配 合监督检查，或者拒绝、隐瞒、 不如实提供有关情况和资料的 处罚 380 381 对医疗器械经营企业、使用单 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 位发现其经营、使用的医疗器 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 械可能为缺陷产品的未立即暂 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 停销售或者使用该医疗器械、 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 及时通知医疗器械生产企业或 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 者供货商并报告的处罚 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 对医疗器械经营企业、使用单 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 382 位拒绝配合有关医疗器械缺陷 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 调查、拒绝协助医疗器械生产 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 企业召回医疗器械的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对经营未经注册的特殊化妆品 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对经营不符合强制性国家标准、 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 技术规范或者不符合化妆品注 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 册、备案资料载明的技术要求 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 的化妆品，更改化妆品使用期 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 限，化妆品经营者擅自配制化 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 妆品或者经营变质、超过使用 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 期限的化妆品，在责令停止或 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 者暂停经营后拒不停止或者暂 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 的处罚 383 8 2 、办 员 停经营的处罚 384 对上市销售、经营或者进口未 备案的普通化妆、未依照、规 定设质量安全负责人、未依照 规定建立并执行从业人员健康 管理制度、经营标签不符合规 定的化妆品的处罚 385 对未依照规定公布化妆品功效 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 宣称依据的摘要，未依照规定 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 建立并执行进货查验记录制度、 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 产品销售记录制度，未依照规 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 定贮存、运输化妆品，未依照 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 规定监测、报告化妆品不良反 8 386 387 388 389 390 应或者对化妆品不良反应调查 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 不予配合的处罚 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 对伪造、变造、出租、出借或 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 者转让化妆品许可证件的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对化妆品集中交易市场开办者、 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 展销会举办者未依照规定履行 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 审查、检查、制止、报告等管 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 理义务的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对经营者违反明码标价规定的 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 对拒绝提供价格监督检查所需 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 资料或者提供虚假资料的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对除依法降价处理鲜活商品、 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 季节性商品、积压商品等商品 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 员 外、为了排挤竞争对手或者独 占市场、以低于成本的价格倾 销，提供相同商品或者服务对 具有同等交易条件的其他经营 者实行价格歧视的处罚 391 392 393 对相互串通操纵市场价格造成 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 商品价格较大幅度上涨的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对推动商品价格过高上涨的处 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对利用虚假的或者使人误解的 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 价格手段，诱骗消费者或者其 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 他经营者与其进行交易的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 394 395 396 对采取抬高等级或者压低等级 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 等手段销售、收购商品或者提 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 供服务变相提高或者压低价格 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 的处罚 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对经营者不执行政府指导价、 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 政府定价的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对经营者不执行法定的价格干 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 预措施、紧急措施的处罚 8 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 定牟取暴利的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对经营者利用在交易中的优势 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 地位从事不公平价格的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 399 对乱收费的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 400 对法律、行政法规规定必须使 398 员 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对经营者违反法律、法规的规 397 2 、办 用注册商标的商品未经核准注 册在市场销售的处罚 401 对将未注册商标冒充注册商标 使用或者将不得作为商标使用 的标志作为未注册商标使用的 处罚 402 对生产、经营者将“驰名商标” 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 字样用于商品、商品包装或者 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 容器上或者用于广告宣传、展 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 览以及其他商业活动中的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 403 对侵犯注册商标专用权的处罚 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 404 对商标代理机构违法办理商标 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 405 事宜的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对经许可使用他人注册商标的 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 未在使用该注册商标的商品上 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 标明被许可人的名称和商品产 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 8 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 对集体商标、证明商标注册人 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 没有对商标的使用进行有效的 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 管理或控制致使该商标使用的 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 商品达不到其使用管理规则的 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 要求的处罚 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 407 对假冒专利的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 408 对明知其他单位和个人假冒专 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 利，而为其提供资金、场所、 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 生产设备、运输、销售、广告、 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 地的处罚 406 员 印刷等生产经营的便利条件的 处罚 409 对允许未提供专利证书或者其 他证明文件的产品或者技术以 专利产品或者专利技术名义参 展的处罚 410 411 412 对侵犯奥林匹克标志专有权的 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对侵犯世界博览会标志专有权 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对特殊标志所有人或者使用人 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 擅自改变特殊标志文字、图形， 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 许可他人使用特殊标志未签订 8 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 使用合同或者在规定期限内未 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 备案存查，超出核准登记的商 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 品或者服务范围使用的处罚 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 对给特殊标志所有人造成经济 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 损失的处罚 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 对擅自动用、调换、转移、损 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 毁、隐匿被查封、扣押财物的 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 处罚 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 对无烟草专卖零售许可证经营 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 烟草制品零售业务的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对非法印制烟草制品商标标识 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 的处罚 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 417 对倒卖烟草专卖品的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 418 对公务员辞去公职或者退休违 413 414 415 416 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 员 反规定到与原工作业务直接相 关的企业或者其他营利性组织 任职、从事与原工作业务直接 相关的营利性活动的处罚 419 420 对未经许可，擅自设立文物商 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 店、经营文物拍卖的拍卖企业， 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 或者擅自从事文物的商业经营 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 活动的处罚 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 对文物商店从事文物拍卖经营 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 活动、经营文物拍卖的拍卖企 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 业从事文物购销经营活动、拍 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 卖企业拍卖的文物未经审核、 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 文物收藏单位从事文物的商业 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 经营活动的处罚 421 422 423 424 8 对在拆解或者处置过程中可能 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 造成环境污染的电器电子等产 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 品，设计使用列入国家禁止使 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 用名录的有毒有害物质的处罚 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 对销售没有再利用产品标识的 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 再利用电器电子产品、没有再 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 制造或者翻新产品标识的再制 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 造或者翻新产品的处罚 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 对未取得营业执照擅自从事房 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 地产开发业务的处罚 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 2 、办 员 对未取得营业执照擅自从事房 地产中介服务业务的处罚 425 对违反规定收购和销售国家统 一收购的矿产品的处罚 426 对制造、销售仿真枪的处罚 427 对擅自设立演出场所经营单位 或者擅自从事营业性演出经营 活动的处罚 428 429 对擅自销售卫星地面接收设施 1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违 1.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和 的处罚 法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处； 2.调查阶段 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的 对印制人民币企业外任何单位 风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、 案件调查取证要求和程序； 2.加强内部监督检查， 和个人研制、仿制、引进、销 调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证 严格落实层级核审和审批制度；3.在案件查处过程 1、办 售、购买和使用印制人民币所 时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人 中，按要求履行告知义务；4.严格落实层级审批制 案 机 430 431 432 433 特有的防伪材料、防伪技术、 有直接利害关系的，没有申请回避（中）；3.审查阶段风险： 2 度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执 构 负 防伪工艺和专用设备的处罚 材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）； 中 行《安徽省市场监督管理行政处罚裁量权基准》和 责人； 对非法买卖流通人民币及制作、 4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）； 4 省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行 2 、办 仿制、买卖人民币图样的处罚 5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重 低 政处罚自由裁量权的行使； 5.加强内部监督检查， 案 人 对印刷企业接受委托印刷注册 大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没 2高 对当事人进行回访； 6.检查企业整改情况及有无新 商标标识、广告宣传品违反国 有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用 的违法违规行为，依法监督。7.加强对案件执行情 家有关注册商标、广告印刷管 职务便利接受贿赂，未当事人谋取不正当利益（高）； 6.送 况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追 理规定的处罚 达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定 究责任。 对危险化学品包装物、容器生 8 员 文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低） ； 产企业销售未经检验或者经检 7.事后监管阶段风险：未对 B、C、D 级企业在规定时间内 验不合格的危险化学品包装物、 组织回查；未依法在《安徽企业信用信息公示系统》公开有 容器的处罚 关不良经营行为记录（低）；8.执行阶段风险：罚没款没有全 对危险化学品经营企业向未经 部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的 许可违法从事危险化学品生产、 行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位 经营活动的企业采购危险化学 的不追缴、或不履行相关程序（高）。 品的处罚 434 对倒卖陈化粮或者不按规定使 用陈化粮的处罚 435 对特许人在推广、宣传活动中 有欺骗、误导的、发布的广告 中含有宣传被特许人从事特许 经营活动收益的内容的处罚 436 对单位或者个人违反规定买卖 重点保护古生物化石的处罚 437 查封、扣押与涉嫌违法广告直 1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）； 2、擅自 2 1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强 接相关的广告物品、经营工具、 改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）； 3、使用或 低 对行政强制措施的监督力度； 2.加强《行政强制法》 案 机 1、办 设备等财物 者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）； 4、将查 2 等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强 构 负 封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变 中 反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识； 责人； 相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场 1高 3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同 2 、办 所、设施或者财物据为己有的（中）； 5、收受当事人财物、 到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不 案 人 有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押， 在办公场所以外与当事人会面； 4.严格落实省局 员 或随意解除查封、扣押的（高）。 《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规 章制度，用制度管人，按制度办事； 5.明确工作职 责，责任到人，实行责任追究。 438 1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）； 2、擅自 2 1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强 改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）； 3、使用或 低 对行政强制措施的监督力度； 2.加强《行政强制法》 案 机 查封、扣押对有根据认为不符 者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）； 4、将查 2 等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强 构 负 合保障人体健康和人身、财产 封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变 中 反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识； 责人； 安全的国家标准、行业标准的 相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场 1高 3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同 2、办 产品或者有其他严重质量问题 所、设施或者财物据为己有的（中）； 5、收受当事人财物、 到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不 案 人 的产品，以及直接用于生产、 有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押， 在办公场所以外与当事人会面； 4.严格落实规范执 员 销售该项产品的原辅材料、包 或随意解除查封、扣押的（高）。 法行为的规章制度，用制度管人，按制度办事； 查封、扣押与涉嫌不正当竞争 行为有关的财物 439 5 5.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。 装物、生产工具 440 441 1、办 查封、扣押对有证据表明不符 1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）； 2、擅自 2 1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强 合安全技术规范要求或者存在 改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）； 3、使用或 低 对行政强制措施的监督力度； 2.加强《行政强制法》 案 机 严重事故隐患的特种设备实及 者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）； 4、将查 2 等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强 构 负 对流入市场的达到报废条件或 封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变 中 反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识； 责人； 者已经报废的特种设备 相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场 1高 3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同 2、办 查封、扣押有证据证明不符合 所、设施或者财物据为己有的（中）； 5、收受当事人财物、 到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不 案 人 食品安全标准或者有证据证明 有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押， 在办公场所以外与当事人会面； 4.严格落实省局 员 存在安全隐患以及用于违法生 或随意解除查封、扣押的（高）。 《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规 产经营的食品、食品添加剂、 章制度，用制度管人，按制度办事； 5.明确工作职 1、办 责，责任到人，实行责任追究。 食品相关产品，查封违法从事 生产经营活动的场所 442 查封、扣押对有证据证明可能 5 危害人体健康的药品及其有关 材料 443 查封、扣押存在或者疑似存在 质量问题的疫苗 444 责令当事人暂停相关营业 445 查封、扣押有证据证明是侵犯 他人注册商标专用权的物品 446 查封、扣押有证据证明是假冒 专利的产品 447 临时扣留需要认定的营业执照 448 查封涉嫌从事无照经营的场所， 查封、扣押涉嫌用于无照经营 的工具、设备、原材料、产品 （商品）等物品 449 450 5 1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）； 2、擅自 2 1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强 动有关的材料和非法财物 改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）； 3、使用或 低 对行政强制措施的监督力度； 2.加强《行政强制法》 案 机 查封、扣押涉嫌传销的有关合 者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）； 4、将查 2 等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强 构 负 同、票据、账簿等资料和涉嫌 封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变 中 反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识； 责人； 专门用于传销的产品（商品）、 相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场 1高 3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同 2、办 工具、设备、原材料等财物， 所、设施或者财物据为己有的（中）； 5、收受当事人财物、 到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不 案 人 查封涉嫌传销的经营场所，申 有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押， 在办公场所以外与当事人会面； 4.严格落实省局 员 请司法机关冻结有证据证明转 或随意解除查封、扣押的（高）。 《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规 查封、扣押相关企业与直销活 移或者隐匿违法资金 章制度，用制度管人，按制度办事； 5.明确工作职 1、办 451 责，责任到人，实行责任追究。 查封、扣押涉嫌非法生产、销 售军服或者军服仿制品 452 查封、扣押涉嫌掺杂掺假、以 次充好、以假充真或者其他有 严重质量问题的棉花以及专门 用于生产掺杂掺假、以次充好、 以假充真的棉花的设备、工具 453 查封、扣押有证据表明属于违 反本条例生产、销售或者在经 营活动中使用的列入目录产品 454 查封违法生产、储存、使用、 经营危险化学品的场所，扣押 违法生产、储存、使用、经营、 运输的危险化学品以及用于违 法生产、使用、运输危险化学 品的原材料、设备、运输工具 455 查封、扣押有关合同、票据、 账簿以及其他有关资料，查封、 扣押不符合法定要求的医疗器 械、违法使用的零配件、原材 料以及用于违法生产医疗器械 的工具、设备，查封违反规定 从事医疗器械生产经营活动的 场所 456 查封、扣押不符合强制性国家 标准、技术规范或者有证据证 5 1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）； 2、擅自 2 1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强 改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）； 3、使用或 低 对行政强制措施的监督力度； 2.加强《行政强制法》 案 机 1、办 457 458 明可能危害人体健康的化妆品 者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）； 4、将查 2 等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强 构 负 及其原料、直接接触化妆品的 封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变 中 反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识； 责人； 包装材料以及有证据证明用于 相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场 1高 3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同 2 、办 违法生产经营的工具、设备， 所、设施或者财物据为己有的（中）； 5、收受当事人财物、 到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不 案 人 查封违法从事生产经营活动的 有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押， 在办公场所以外与当事人会面； 4.严格落实省局 员 场所 或随意解除查封、扣押的（高）。 《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规 逾期不缴纳罚款或违法所得的 章制度，用制度管人，按制度办事； 5.明确工作职 加处罚款 责，责任到人，实行责任追究。 查封、扣押有证据证明是侵犯 奥林匹克标志专有权的物品 459 查封、扣押有证据证明侵犯世 界博览会标志专有权的物品 460 查封、扣押有证据证明存在严 重缺陷可能危害消费者人身、 财产安全的商品 461 股权（基金份额、证券除外） 4 出质登记 3 及时受理，对不符合规定条件的股权出质登记申请予以受理； 中 （中）2、审查阶段风险：不按规定审查股权出质登记申请 1 材料。(中)3、决定阶段风险：不在规定时间内作出决定；利 高 1、公示股权出质登记的相关规定；2、严格按照法 用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定核准 行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。7、 股权出质登记。（高）4、事后监管阶段风险：未对申报资料 严格按照法定程序进行监督。 登 记 注 册 和 审 批 股 人 员 1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按 标准 照法定程序进行监督；3、纪检跟踪督察，受理举 计量 报投诉；4、加强内部监督检查；5、实行现场核查 股 观察员制度；6、纪检监察不定期对审查情况进行 监 管 1、受理阶段风险：对符合规定条件的股权出质登记申请不 定程序进行监督。3、规范股权出质登记审查的程 序和办法；4、严格按照法定程序进行监督。5、执 行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；6、严格履 加强监管。（中） 462 计量标准器具核准 5 1 受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不 2 及时（低） ；2、审查风险：材料审核，现场考核把关不严， 低 不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限（高）；3、决 1 定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；利用职务便 中 463 计量检定机构执行强制检定和 5 其他检定、测试任务授权 利接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权（高）；4、 2 回访；7、建立行政许可办理实时监控；8、建立行 高 政许可办理实时监控；9、及时公开处理结果，接 送达风险：证书不送达或不及时送达（低）；5、证后监管风 险：证后监管不到位（中） 人员 受社会监督；10 对重要的决定实行集体决定；实行 送达回执制度；对当事人进行回访；不定期对行政 许可案卷进行评查；对建标单位进行证后监督检查。 464 企业名称争议裁决 5 1、受理阶段风险：对符合规定条件的企业名称争议申请不 4 及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理 中 （中）；2、调查阶段风险：调查取证时接受请托，伪造、丢 1 失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查（中）；3、 高 1、公示企业名称预核准以及处理争议的相关规定； 登 记 4、决定阶段风险：不在规定时间内作出处理决定；利用职 注 册 法；2、严格按照法定程序进行监督。3、健全投诉 和 举报受理制度执行内部监督检查、纪检跟踪督查制 审 批 度；严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论； 股 人 4、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理 员 务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理 制度；健全投诉举报受理制度 告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（中）； 严格按照法定程序进行监督。规范调查的程序和办 决定（高）；5、送达阶段风险：未能及时将处理决定送达当 事人（中）。 465 计量纠纷的仲裁检定 3 1、受理阶段风险：对符合规定条件的计量纠纷申请不及时 受理，对不符合规定条件的计量纠纷申请予以受理（低）。 2、处理阶段风险：未及时组织计量仲裁检定，公正处理； 在处理计量纠纷工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊 （高）。3、办结送达阶段风险：未及时将计量仲裁检定结果 通知当事人或委托单位；未告知当事人一方或双方对一次仲 1 低 1 中 1 高 1、建立确认受理台账，定期进行检查；严格按照 标 准 法定程序进行监督；纪检跟踪督察，受理举报投诉。 计量 2、认真执行《仲裁检定和计量调解办法》；.加强业 股 务培训与考核，提升工作人员的业务素质和水平； 监 管 落实责任追究制，对调解计量纠纷工作中出现的问 人员 题追究相关人员责任；.加强思想教育，牢固树立服 裁检定不服的，在收到仲裁检定结果通知书之日起十五日内 务宗旨和廉洁自律意识，不断提高勤政廉政的自觉 可向上一级人民政府计量行政部门申请二次仲裁检定（中）。 性。3、加强内部监督检查，落实工作责任； 加 大业务学习，提高工作水平。 466 食品药品违法行为举报奖 励 未严格按照规定的条件、范围、程序进行奖励。 1、认真制定奖励措施，明确条件、范围， 严格程序，阳光操作；2、认真审查，严格 把关。 食 品 监 管 人员 467 公司章程修改未涉及登记事项 3 备案 2 予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案 低 条件的申请予以审查通过。（中）2、决定阶段风险：未当场 1 作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 中 1、审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的 （低）3 、事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管 （低）。 468 公司董事、监事、经理变动备 1.加强内部监督检查； 2.对申请人进行回访。3、 案 严格按照法定程序进行监督。 469 公司清算组成员及负责人备案 470 非公司企业法人改变主管部门， 4 未涉及主要登记事项变更的备 案 471 经营异常名录和严重违法失信 1 1、受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场 2 完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部 低 内容；不予受理的，未告知理由（中）。2、审查阶段风险： 2 对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受 中 1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；. 申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查 树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定 通过（中）。3、决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的 理想信念，树立廉洁自律意识。2、.加强内部监督 决定，备案通知书未当场予以送达（低）。4、事后监管阶段 检查； 对申请人进行回访。3、严格按照法定程序 风险：未对申报资料加强监管（低）。 进行监督。 确定列入异常名录或异常状态责任风险 低 企业名单列入、移出 472 登 记 2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务 注 册 素质和水平；3.落实责任追究制，对登记管理工作 和 中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育， 审 批 牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性， 股 人 坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 员 1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 网站食品交易平台备案 加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素 质和水平；.落实责任追究制，对登记管理工作中出 现的问题追究相关人员责任；.加强思想教育，牢固 加强《企业信息公示暂行条例》学习，及时做好列 入异常名录或异常状态工作 3 2 中 合条件的不予受理或无正当理由拖延受理（中）。、2、 1 审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑 高 点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难 申请人，徇私谋利（中）；3、审批环节：故意刁难申 请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申 登 记 注 册 和 审 批 股 人 员。 信 用 监 管 人员 1 材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难 申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符 1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受 理、审核、审批操作规程；3、加强内部对审 批情况的监督检查；4、主动公布办事指南和 监督电话；5、严格落实责任追究制度 食 品 监 管 人员 请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予 行政许可；无正当理由审批超时（高）。 473 474 责令退还多收价款 农民专业合作社成员名册备案 1 对应当退还的价款不责令退还或少退 3 2 低 1 中 1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 格按照法规程序进行监督。 办 案 人员 （低）3、事后监管阶段风险： 未对 申报资料加强监管 （低）。 监督检查； 2.对申请人进行回访。3、严格按照法 予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案 条件的申请予以审查通过。（中）2、决定阶段风险：未当场 农民专业合作社章程备案 1.建立查处案件台账，定期进行检查；2、严 登 记 2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务 注 册 素质和水平；3.落实责任追究制，对登记管理工作 和 中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育， 审 批 牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性， 股 人 坚定理想信念，树立廉洁自律意识。5、加强内部 员 1、审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的 475 1 低 作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 定程序进行监督。 476 合伙企业清算人成员名单备案 4 1、受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场 2 完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部 低 内容；不予受理的，未告知理由（中）。2、审查阶段风险： 2 对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受 中 通过（中）。3、决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的 登 记 指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 加强 注 册 窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群 和 众监督；加强内部监督检查；2、落实首办责任制， 审 批 将每一件备案申请落实到人；加强业务培训与考核， 股 人 提升登记管理人员的业务素质和水平；落实责任追 员 决定，备案通知书未当场予以送达（低）。4、事后监管阶段 究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员 风险：未对申报资料加强监管（低） 责任；.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提 申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查 1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事 高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自 律意识。3、加强内部监督检查； 对申请人进行 回访；4、严格按照法定程序进行监督 477 制作检定印、证备案 478 停用或重启社会公用计量标准 3 1 不及时（低）。2、审查风险：材料审核，资质条件把关不严， 低 1、受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理 1、建立确认受理台账，定期进行检查；严格按照 标准 法定程序进行监督；2、加强内部监督检查；建立 计 量 备案 不按照有关确认规定进行,超行政确认时限（高）。3、决定风 险：久拖不批或越权确认，无故拖延办理；利用职务便利接 2 高 特种设备使用登记 480 电梯维护保养单位备案 3 股 投诉理；纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、 监 管 及时公开处理结果，接受社会监督 人员 2 中 1 高 1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受 特 种 设备 安全 监管 股 人员 1、受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知， 2 1、建立许可受理台账，定期进行检查；严格 受理不及时，服务态度差（低） 。2、安排检验风险： 按照法规程序进行监督；跟踪督察，受理举报 受贿赂为当事人谋利益（高）。 479 内部核查监督机制；3、纪检跟踪督察，受理举报 1 材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难 申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符 合条件的不予受理或无正当理由拖延受理（中）。2、 审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑 理、审核、审批操作规程；3、加强内部对审 批情况的监督检查；4、主动公布办事指南和 监督电话；5、严格落实责任追究制度 点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难 申请人，徇私谋利（中）；3、审批环节：故意刁难申 请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申 请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予 行政许可；无正当理由审批超时（高）。 481 棉花质量和国储棉出入库公 4 证检验 不及时确定检验时间，未按照约定时间开展检验 （高）；3、检验风险：检验时吃、拿、卡、要， 利 482 小摊贩备案 3 情况进行访问，发放客户满意度调查表；3、 定期对检验报告进行考评，及时发现问题，及 客户（高）；4、报告出具风险：报告证书不按照规笵 时整改；建立健全规章制度；不定期对客户情 出具，拖延时间出具（低） 况进行回访 1 材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难 申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符 审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑 小餐饮备案 投诉；2、加强内部监督检查；不定期对客户 用职务便利推荐或者监制、监销特种设备、故意刁难 合条件的不予受理或无正当理由拖延受理（中）。2、 483 低 2 高 2 中 1 高 1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受 理、审核、审批操作规程；3、加强内部对审 点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难 批情况的监督检查；4、主动公布办事指南和 申请人，徇私谋利（中）；3、审批环节：故意刁难申 监督电话；5、严格落实责任追究制度 请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申 检验 所 工 作 人员 受 理 审 查 审 批 人员 请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予 行政许可；无正当理由审批超时（高）。 484 专利侵权纠纷处理和专利纠 3 1、 对符合专利纠纷案件立案条件的案件不予受理 （ 中 ）。 2 、 因 裁 决 不 当 给 行 政 相 对 人 造 成 损 失 的 （中）。3、在处理调处过程中滥用职权、玩忽职守、 徇私舞弊，谋取不正当利益（中）。 3 中 1、严格办案程序，加强业务学习，提高服务 和责任意识。2、依法行政，严格按照规定程 序和各项法规、规章、制度进行执法，完善工 作流程，明确职责。3、推行政务公开，强化 执法全过程监督管理，实行执法阳光操作。 知 识 产 权 和 广 告 监 管 股 人员 2 1.受理阶段责任：对于当事人的调解请求不予受理（中）；2. 1 中 1 高 1.严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规 知 识 范性文件的要求；2.加强督查，注重警示教育，发 产权 现问题，依法追究责任 和 广 纷调解 485 商标侵权赔偿争议调解 调解阶段责任：在调解过程中滥用职权、徇私舞弊、收受贿 赂等。（高） 告 监 管股 人员