附件：2021年部门整体支出绩效自评指标计分表.docx

附件 2021 年部门整体支出绩效自评指标计分表 自 一级 二级 三级 评 指标解释 指标 指标说明 指标 指标 分 部门所设立的整体 绩效目标依据是否 ①符合国家法律法规、国民经济 绩效目 充分，是否符合客观 和社会发展总体规划计 1 分；② 标合理 实际，用以反映和考 2 性 符合部门“三定”方案确定的职 核部门整体绩效目 责计 0.5 分；③是否符合部门制 （2 分） 标与部门履职、年度 定的中长期实施规划计 0.5 分。 目标 工作任务的相符性 投 入 设定 情况。 （20 分）（ 5 ①将部门整体的绩效目标细化分 分） 部门依据整体绩效 解为具体的工作任务计 1 分；② 绩效指 目标所设定的绩效 通过清晰、可衡量的指标值予以 标 明 确 指标是否清晰、细化、 3 体现计 0.5 分。③与部门年度的 性 可衡量，用以反映和 任务数或计划数相对应计 0.5 分； （3 分） 考 核 部 门 整 体 绩 效 ④与本年度部门预算资金相匹配 目标的明细化情况。 计 1 分。 在职人员控制率=（在职人员数/ 部 门 本 年 度 实 际 在 编制数） ×100%小于或等于 1 计 5 在职人 职 人 员 数 与 编 制 数 分，否则按比例计分。在职人员 员控制 5 的比率，用以反映和 数：部门实际在职人数，以财政 率 考 核 部 门 对 人 员 成 部确定的部门决算编制口径为 （5 分） 本的控制程度。 准。编制数：机构编制部门核定 批复的部门的人员编制数。 “三公经费”变动率=[（本年度 部门本年度“三公经 “三公经费”总额-上年度“三公 费”预算数与上年度 预算 “三公 经费”总额）/上年度“三公经费” “三公经费”预算数 总额]×100%。下降的计 5 分，增 配置 经费” 5 的变动比率，用以反 加的按比例扣减。“三公经费”： （ 15 变动率 映和考核部门对控 年度预算安排的因公出国（境） 分） （5 分） 制重点行政成本的 费、公务车辆购置及运行费和公 努力程度。 务招待费。 部 门 本 年 度 预 算 安 重点支出安排率=（重点项目支 排 的 重 点 项 目 支 出 出/项目总支出）×100%。实际得 重点支 与 部 门 项 目 总 支 出 分=支出安排率*5 分。重点项目 出安排 4 的比率，用以反映和 支出：部门年度预算安排的，与 率 考 核 部 门 对 履 行 主 本部门履职和发展密切相关、具 （5 分） 要 职 责 或 完 成 重 点 有明显社会和经济影响、党委政 任务的保障程度。 府关心或社会比较关注的项目支 出总额。项目总支出：部门年度 预算安排的项目支出总额。 预算完成率=（预算完成数/预算 部 门 本 年 度 预 算 完 数）×100%。完成年初预算计 4 预算 成 数 与 预 算 数 的 比 分，未完成年初预算按比例扣减， 完成率 4 率，用以反映和考核 预算完成数：部门本年度实际完 （4 分） 部门预算完成程度。 成的预算数。预算数：财政部门 批复的本年度部门预算数。 预算调整率=（预算调整数/预算 数）×100%。未调整的计 2 分， 预算 部 门 本 年 度 预 算 调 调整了的除特殊原因外按比例扣 过 程 执行 预算 整 数 与 预 算 数 的 比 减。预算调整数：部门在本年度 （30 分）（ 20 调整率 2 率，用以反映和考核 内涉及预算的追加、追减或结构 分） （2 分） 部 门 预 算 的 调 整 程 调整的资金总和（因落实国家政 度。 策、发生不可抗力、上级部门或 同级党委政府临时交办而产生的 调整除外）。 部 门 实 际 支 付 进 度 支付进度率=（实际支付进度/既 支付 与 既 定 支 付 进 度 的 定支付进度）×100%。完成年终 进度率 1 比率，用以反映和考 进度的计 1 分，按季度完成预算 （2 分） 核 部 门 预 算 执 行 的 进度的计 1 分。实际支付进度： 及 时 性 和 均 衡 性 程 部门在某一时点的支出预算执行 度。 总数与年度支出预算数的比率。 既定支付进度：由部门在申报部 门整体绩效目标时，参照序时支 付进度、前三年支付进度、同级 部门平均支付进度水平等确定的， 在某一时点应达到的支付进度 （比率）。 结转结余控制率=（本年结转结 部门本年度结转结 余总额-上年结转结余总额）/上 结转结 余总额与上年结转 年结转结余总额×100%。低于 15% 余控制 结余总额增减比例， 3 率 的计 4 分， 每超过 5 个百分点扣 1 用以反映和考核部 分，扣完为止。结转结余总额： （4 分） 门对存量资金的实 部门本年度的结转资金与结余资 际控制程度。 金之和（以决算数为准）。 部门本年度实际支 出 的 公 用 经 费 总 额 公用经费控制率=（实际支出公 公用经 与 预 算 安 排 的 公 用 用经费总额/预算安排公用经费 费控制 2 经费总额的比率，用 总额）×100%。为 100%的计 2 分， 率 以 反 映 和 考 核 部 门 每超过 1 个百分点扣 0.1 分，扣 （2 分） 对 机 构 运 转 成 本 的 完为止。 实际控制程度。 部门本年度“三公经 “三公经费”控制率=（“三公经 “ 三公 费”实际支出数与预 费”实际支出数/“三公经费”预 经费”控 算安排数的比率，用 2 制率（2 算安排数）×100%。为 100%的计 2 以反映和考核部门 分，每超过 1 个百分点扣 0.5 分， 分） 对“三公经费”的实 扣完为止。 际控制程度。 政府采购执行率=（实际政府采 部 门 本 年 度 实 际 政 购金额/政府采购预算数） ×100%， 政府采 府 采 购 金 额 与 年 初 为 100%的计 2 分，每低于 1 个百 购执行 政 府 采 购 预 算 的 比 分点扣 0.5 分，扣完为止；政府 3 率 率，用以反映和考核 采购预算：采购机关根据事业发 （4 分） 部 门 政 府 采 购 预 算 展计划和行政任务编制的、并经 执行情况。 过规定程序批准的年度政府采购 计划。 部门为加强预算管 理、规范财务行为而 已制定或具有预算资金管理办法、 预算 管 理 制 制 定 的 管 理 制 度 是 内部财务管理制度、会计核算制 管理 度 健 全 否健全完整，用以反 度等管理制度计 1 分；相关管理 1 （ 5 性 映 和 考 核 部 门 预 算 制度合法、合规、完整计 0.5 分； 分） （2 分） 管 理 制 度 对 完 成 主 相关管理制度得到有效执行计 要 职 责 或 促 进 事 业 0.5 分。 发展的保障情况。 ①符合国家财经法规和财务管理 制度规定以及有关专项资金管理 部门使用预算资金 办法的规定计 0.2 分；②资金的 资金使 是否符合相关的预 拨付有完整的审批程序和手续计 用合规 算财务管理制度的 1 性 0.2 分；③项目的重大开支经过 规定，用以反映和考 评估论证计 0.2 分；④符合部门 （1 分） 核部门预算资金的 预算批复的用途计 0.2 分；⑤不 规范运行情况。 存在截留、挤占、挪用、虚列支 出等情况计 0.2 分。 部门是否按照政府 ①按规定内容公开预决算信息计 预决算 信息公开有关规定 0.5 分；②按规定时限公开预决 信息公 公开相关预决算信 1 开性 算信息计 0.5 分。预决算信息是 息，用以反映和考核 指与部门预算、执行、决算、监 （1 分） 部门预决算管理的 督、绩效等管理相关的信息。 公开透明情况。 部 门 基 础 信 息 是 否 ①基础数据信息和会计信息资料 基础信 完善，用以反映和考 真实计 0.4 分；②基础数据信息 息完善 1 核 基 础 信 息 对 预 算 和会计信息资料完整计 0.3 分； 性 管 理 工 作 的 支 撑 情 ③基础数据信息和会计信息资料 （1 分） 况。 准确计 0.3 分。 资产 管 理 制 1 部 门 为 加 强 资 产 管 ①制定或具有资产管理制度计 1 管理 度 健 全 理、规范资产管理行 分；②相关资金管理制度合法、 （ 5 性 为 而 制 定 的 管 理 制 合规、完整计 0.5 分；③相关资 分） （2 分） 度是否健全完整，用 产管理制度得到有效执行计 0.5 以 反 映 和 考 核 部 门 分。 资产管理制度对完 成主要职责或促进 社会发展的保障情 况。 部门的资产是否保 ①资产保存完整计 0.4 分；②资 存完整、使用合规、 资产管 产配置合理计 0.4 分；③资产处 配置合理、处置规范、 理安全 置规范计 0.4 分；④资产账务管 2 收入及时足额上缴， 性 理合规、帐实相符计 0.4 分；⑤ 用以反映和考核部 资产有偿使用及处置收入及时足 （2 分） 门资产安全运行情 额上缴计 0.4 分。 况。 部门实际在用固定 固定资产利用率=（实际在用固 固定资 资产总额与所有固 定资产总额/所有固定资产总额） 产利用 定资产总额的比率， 1 率 ×100%。利用率为 100%的计 1 分， 用以反映和考核部 每降 1 个百分点扣 0.1 分，扣完 （1 分） 门固定资产使用效 为止。 率程度。 部门履行职责而实 际完成工作数与计 实际 实际完成率得分= 完成市委市政 划工作数的比率，用 完成率 7 府绩效考核得分或上级主管部门 以反映和考核部门 考核指标得分/指标分值*8 分 （8 分） 履职工作任务目标 的实现程度。 部门在规定时限内 及时完成的实际工 完成 完成及时率=（及时完成实际工 作数与计划工作数 及时率 4 作数/计划工作数）×100%。1-4 的比率,用以反映和 产 季度各得 1 分 出 职责 （4 分） 考核部门履职时效 （30 分）履行 目标的实现程度。 达到质量标准（绩效 标准值）的实际工作 质量 质量达标率=（质量达标实际工 数与计划工作数的 达标率 7 作数/计划工作数）×100%。实际 比率,用以反映和考 得分=达标率*8 分 （8 分） 核部门履职质量目 标的实现程度。 重点工 部 门 年 度 重 点 工 作 重点工作办结率=（重点工作实 作 办 结 9 实 际 完 成 数 与 交 办 际完成数/交办或下达数） ×100%。 率 或下达数的比率，用 实际得分=办结率*10 分 （10 分） 以 反 映 部 门 对 重 点 工作的办理落实程 度。 经济效 益 部门履行职责对经 5 济发展所带来的直 （5 分） 接或间接影响。 按经济效益实现程度计算得分 社会效 部门履行职责对社 （5 分）；按社会效益实现程度 益 5 会发展所带来的直 计算得分（5 分）；按生态效益 履职 （5 分） 接或间接影响。 实现程度计算得分（5 分） 效 果 效益 生 态 效 （20 分）（ 20 益 部门履行职责对生 5 态环境所带来的直 分） （5 分） 接或间接影响。 社会公 众或服 社会公众或部门的 按收集到的服务对象的满意率计 务 对 象 5 服务对象对部门履 算得分（5 分） 满意度 （5 分） 职效果的满意程度。 附件 2 2021 年项目支出绩效自评指标计分表 一级 二级 三级 自 评 具体指标 指标 评价标准 指标 指标 分 项目 目标 设有目标（1 分） 设立了项目绩效目标； 目标 内容 目标明确（1 分） 4 目标明确；目标细化； （ 4 （ 4 目标细化（1 分） 目标量化 分） 分） 目标量化（1 分） 有关法律法规的明确规 符合法律法规（1 分）符合经 决策 定；某一经济社会发展 济社会发展规划（1 分） 依据 4 项目 规划；某部门年度工作 部门年度工作计划（1 分） （ 4 决策 计划；某一实际问题和 针对某一实际问题和需求（1 决策 分） 需求 （ 20 过程 分） （ 8 分） 符合申报条件（2 分）项目申 决策 项目符合申报条件；申 分） 报、批复程序符合管理办法 报、批复程序符合相关 程序 4 （1 分） 管理办法；项目调整履 （ 4 项目调整履行了相应手续（1 行了相应手续 分） 分） 资金 分配 根据需要制定的相关资 有相应的资金管理办法 （1 分） 3 分配 办法 金管理办法；管理办法 办法健全、规范（1 分） （ 8 （ 3 中有明确资金分配办法；因素全面合理（1 分） 分） 分） 资金分配因素全面、合 理 分配 资金分配符合相关管理 符合分配办法（2 分） 结果 5 办法；分配结果公平合 （ 5 分配公平合理（3 分） 理 分） 到位 率 实 际 到 位 / 计 划 到 位 根据项目资金的实际到位率 3 （ 3 *100% 计算得分 资金 分） 到位 到位及时（2 分） （ 5 到位 项目 资金及时到位；若未及 不 及 时 但 未 影 响 项 目 进 度 分） 时效 管 理 1 时到位，是否影响项目 （1 分） （ 2 （ 25 进度 不及时并影响项目进度（0.5 分） 分） 分） 支出依据合规，无虚列 虚列套取扣 4-7 分 资金 资金 项目支出情况；无截留 依据不合规扣 2 分 管理 使用 7 挤占挪用情况；无超标 截留、挤占、挪用扣 3-6 分 （ 10 （ 7 准开支情况；无超预算 超标准开支扣 2-5 分 分） 分） 情况 超预算扣 2-5 分 财务 资金管理、费用支出等 财务制度健全（1 分）严格执 管理 2 制度健全；制度执行严 行制度（1 分）会计核算规范 （ 3 格；会计核算规范 （1 分） 分） 组织 机构健全、分工明确 机构 1 （1 机构健全、分工明确 （ 1 分） 分） 组织 项目 项目按计划开工；按计 按计划开工（1 分） 按计 实施 实施 3 划进度开展；按计划完 划开展（1 分） 按计划 （ 10 （ 3 工 完工（1 分） 分） 分） 管理 项目管理制度健全；严 管理制度健全（2 分） 制度 5 （ 6 格执行相关管理制度 制度执行严格（4 分） 分） 产出 根据该项目实际，标识 对照绩效目标，按实际产出 数量 5 项目 （ 5 项目 产出 分） 绩效 （ 15 产出 4 具体明确的产出数量 数量率计算得分（5 分） 根据该项目实际，标识 对照绩效目标，按实际产出 （ 55 分） 质量 分） 具体明确的产出质量 质量率计算得分（4 分） （ 4 分） 产出 根据该项目实际，标识 对照绩效目标，按实际产出 时效 2 （ 3 具体明确的产出时效 时效率计算得分（3 分） 分） 产出 根据该项目实际，标识 对照绩效目标，按实际产出 成本 3 （ 3 具体明确的产出成本 成本率计算得分（3 分） 分） 经济 根据项目实际，标识所 对照绩效目标，按经济效益 效益 7 产生的直接或间接的经 （ 8 实现程度计算得分（8 分） 济效益 分） 项目 社会 效果 根据项目实际，标识所 对照绩效目标，按社会效益 效益 （ 40 8 （ 8 产生的社会效益 实现程度计算得分（8 分） 分） 分） 环境 根据项目实际，标识对 对照绩效目标，按对环境所 8 效益 环境所产生的积极或消 产生的实际影响程度计算得 （ 8 极影响 分（8 分） 分） 可持 续影 响 项目产出能持续运用； 项目产出能持续运用（4 分） 8 项目运行所依赖的政策 所依赖的政策制度能持续执 制度能持续执行 （ 8 行（4 分） 分） 服务 对象 满意 项目预期服务对象对项 按收集到的项目服务对象的 8 目实施的满意程度 度 （ 8 分） 总 分 95 满意率计算得分（8 分）