普通高等学校本科教育教学审核评估（2021-2025年）精要导读（概述及学校部分）.docx

普通高等学校本科教育教学审核评估（2021-2025 年） 精要导读 教育部教育质量评估中心编 北京：高等教育出版社，2022.12 概述 1．什么是新一轮审核评估? 答：高等教育评估是我国一项持续推进 40 年的高等教 育质量保障制度，是政府依据《中华人民共和国高等教育法》 等法律法规管理高等教育质量，督促高校落实国家各项教育 政策的综合性管理手段，是现代高等教育体系的重要组成部 分。 新一轮审核评估是相对于 2013-2018 年组织实施的审核 评估(以下简称上轮审核评估)而言的。2021 年 1 月 21 日， 教育部印发《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案 （2021-2025 年）》（以下简称《方案》），启动了新一轮 审核评估。新一轮审核评估贯彻落实习近平总书记关于教育 的重要论述和全国教育大会精神， 全面对接新时代教育评价、 教育督导体制机制改革要求，引导督促高校遵循高等教育规 律和本科人才培养规律．聚焦本科教育教学质量全面提升。 新一轮审核评估不是另起炉灶，而是上轮审核评估的延 续、改进与升级。新一轮审核评估的“新”主要体现在五个 方面：一是评估导向的变化。强调把立德树人成效作为检验 学校一切工作的根本标准；二是评估内涵的变化。变本科教 学工作评估为本科教育教学评估，突出教育与教学的有机结 -1- 合；三是评估类型的变化。采取柔性分类方法，提供“两类 四种”评估方案和不同指标模块供高校自主选择；四是评估 方法的变化。采取线上与人校“一体化”评估、定性与定量 相结合、明察与暗访相结合等方式，当好“医生”和“教 练”，为学校“诊断把脉”，突出评估为学校服务；五是评 估功能的变化。突出评估的激励作用和约束作用，强化评估 结果使用和督导复查，评价结果供“双一流”建设成效评价、 学科评估共享使用，为教育行政部门决策、精准开展工作提 供参考。 2．为什么要开展新一轮审核评估？ 答：开展新一轮审核评估主要基于以下四个方面考虑。 一是落实中央教育评价改革的重要举措。2020 年，中央 出台《深化新时代教育评价改革总体方案》《关于深化新时 代教育督导体制机制改革的意见》，明确提出“推进高校分 类评价”“改进本科教育教学 评估”“加强和改进教育评估监测”。立足时代、面向 未来，统筹谋划新一轮审核评估，对落实中央教育评价改革 要求，引导高校坚定正确办学方向、抓实人才培养质量“最 后一公里”具有重要作用。 二是构建中国特色高等教育质量保障体系的紧迫任务。 高等教育评估是《高等教育法》法定任务，是现代高等教育 体系的重要组成部分。经 40 年实践证明，评估对推动高等 教育质量提升、保证高等教育健康发展具有不可替代的作用。 审核评估是高等教育质量保障体系的重要内容，研制新一轮 -2- 审核评估方案，构建具有中国特色、符合时代需要的审核评 估制度，建立健全校内校外协同联动的诊断改进机制，是加 快实现高等教育质量保障体系制度化、长效化的紧迫任务。 三是改进本科教育教学评估工作的内在需要。上轮审核 评估在引导高校“强内涵、促特色”方面作用明显，评估理 念标准已在高教战线形成广泛共识，成为高等教育评估的品 牌，并在国际上产生积极影响。但还存在评估推动高校建立 立德树人落实机制力度不够、评估分类不明确、评估结果刚 性不强、评估整改乏力等不足，迫切需要在传承经验的基础 上，对审核评估工作进行改革创新。 四是顺应国际高等教育发展趋势的必然选择。评估是国 际高等教育领域保障高校办学水平和人才培养质量的重要 机制，本科评估已成为全球大多数国家与国际组织治理高等 教育的通用手段。美国、英国、法国、德国、日本、韩国等 发达国家都在积极运用评估改善高校教育教学，促进高等教 育健康发展，普遍建立起了高等教育质量保障法律法规体系 和制度体系，开展课程质量评估、专业质量认证、院校评估、 教学评价、科研评估等质量评估工作。新一轮审核评估针对 我国高等教育进入普及化阶段的质量保障需要，体现了国际 高等教育评估的共性趋向，有利于内部质量保障与外部质量 保障的有机统一，相融互促。 3．新一轮审核评估指导思想是什么? 答：新一轮审核评估坚持以习近平新时代中国特色社会 主义思想为指导，全面贯彻落实党的教育方针，坚持教育为 -3- 人民服务、为中国共产党治国理政服务、为巩固和发展中国 特色社会主义制度服务、为改革开放和社会主义现代化建设 服务。全面落实立德服人根本任务，坚决破除“五唯”顽瘴 痼疾，扭转不科学的教育评价导向，确保人才培养中心地位 和本科教育教学核心地位。推进评估分类，以评促建、以评 促改、以评促管、以评促强，推动高校积极构建自觉、自省、 自律、自查、自纠的大学质量文化，建立健全中国特色、世 界水平的本科教育教学质量保障体系，引导高校内涵发展、 特色发展、创新发展，培养德智体美劳全面发展的社会主义 建设者和接班人。 4．新一轮审核评估本原则是什么? 答：新一轮审核评估工作遵循以下五条基本原则。 一是坚持立德树人。把牢社会主义办学方向，构建以立 德树人成效为根本标准的评估体系，加强对学校办学方向、 育人过程、学生发展、质量保障体系等方面的审核，引导高 校构建“三全育人”新格局。 二是坚持推进改革。紧扣本科教育教学改革主线，坚持 “以本为本”，推进“四个回归”，强化学生中心、产出导 向、持续改进，以评估理念引领改革、以评估举措落实改革、 以评估标准检验改革，实现高质量内涵式发展。 三是坚持分类指导。适应高等教育多样化发展需求，依 据不同层次不同类型高校办学定位、培养目标、教育教学水 平和质量保障体系建设情况，实施分类评价、精准评价，引 导和激励高校各展所长、特色发展。 -4- 四是坚持问题导向。建立“问题清单”，严把高校正确 办学方向，落实本科人才培养底线要求，提出改进意见建议， 强化评估结果使用和督导复查，推动高校落实主体责任、建 立持续改进长效机制，培育践行高校质量文化。 五是坚持方法创新。综合运用互联网、大数据、人工智 能等现代信息技术手段，深度挖掘常态监测数据，采取线上 与人校结合、定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切 实减轻高校负担，提高工作实效。 5．新一轮审核评估“破五唯、立新标”有哪些举措? 答：新一轮审核评估坚持破立并举，将破除“五唯”顽 瘴痼疾作为考察重点，提出构建以立德树人成效为根本标准 的评估体系，在评估工作中旗帜鲜明地强调立德树人评估导 向，加强对办学方向、育人过程、学生发展、质量保障体系 等方面的考察。一是强化学校内涵评价，定量评价与定性评 价结合，避免单纯根据显性指标判断学校教育教学水平。在 办学指导思想上，重点考察学校是否确立立德树人中心地位； 在育人机制上，重点考察学校是否形成“三全育人”合力； 在领导体制上，重点考察学校是否确保党的全面领导。二是 改革对教师的评价，推进教师践行教书育人使命。重点考察 学校是否坚持把师德师风作为评价第一标准。强化高水平教 师投入评价，不是看“帽子”教师数量，而是注重其对本科 人才培养的贡献。注重凭实绩、能力和贡献评价教师，推进 人才称号回归学术性、荣誉性，突出教书育人实绩。三是强 化学生学习效果评价，强化学生中心、产出导向、持续改进 -5- 理念，完善“五育”评价，重点关注学生“学会了什么”， 引导教师投入教学，增强学生学习体验感、获得感，从重结 果评价向重过程评价、增值评价、综合评价转变，完善德育、 体育、美育、劳动教育评价。四是强化多元主体评价，重点 考察学校是否完善人才培养质量评价方法，建立行业、企业 深度参与评估机制和境外专家、青年教师、学生参与评估机 制，从不同角度了解和评价学校人才培养质量状况。 6．新一轮审核评估的对象和周期是什么? 答：经国家正式批准独立设置的普通本科高校均应参加 审核评估，其中：新建普通本科高校应先参加普通高等学校 本科教学工作合格评估，原则上获得“通过”结论 5 年后方 可参加本轮审核评估。 审核评估每 5 年一个周期，本轮审核评估时间为 202l-2025 年。 7．“两类四种”评估分类的具体内涵是什么? 答：新一轮审核评估根据高等教育整体布局结构和高校 办学定位、服务面向、发展实际，采取柔性分类方法，设计 了“两类四种”评估方案。高校可根据大学章程和发展规划， 综合考虑各自办学定位、人才培养目标和质量保障体系建设 情况等进行自主选择。 第一类审核评估针对具有世界一流办学目标、一流师资 队伍和育人平台，培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战 略需求的普通本科高校。重点考察建设世界一流大学所必备 的质量保障能力及本科教育教学综合改革举措与成效。 -6- 第二类审核评估针对高校的办学定位和办学历史不同， 具体分为三种：一是适用于已参加过上轮审核评估，重点以 学术型人才培养为主要方向的普通本科高校；二是适用于已 参加过上轮审核评估，重点以应用型人才培养为主要方向的 普通本科高校；三是适用于已通过合格评估 5 年以上，首次 参加审核评估、本科办学历史较短的地方应用型普通本科高 校。第二类审核评估重点考察高校本科人才培养目标定位、 资源条件、培养过程、学生发展、教学成效等。 8.新一轮审核评估指标体系的主要内容及特点有哪些？ 答：新一轮审核评估指标体系分为“两类四种”，第一 类设一级指标 4 个、二级指标 12 个、审核重点 38 个；第二 类设一级指标 7 个、二级指标 27 个、审核重点 78 个。具体 特点如下。 一是分层分类设计指标体系。第一类审核评估少而精， 适用于具有世界一流办学目标、一流师资队伍和育人平台， 培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需求的高校。第 二类审核评估量大面广，细分为三种，分别适用于以学术型 人才培养为主的高校、以应用型人才培养为主的高校、首次 参加审核评估的高校。 二是突出本科教育教学关键点。设置思想政治教育、教 授为本科生上课、生师比、生均课程门数、优势特色专业、 学位论文（毕业设计）指导、学生管理与服务、学生参加社 会实践、毕业生发展、用人单位满意度等审核重点，推动高 校深化教育教学改革。 -7- 三是定性指标与定量指标结合。指标体系注重兜底线、 促发展，既体现国家意志，又给学校留足发展空间。模块化 设计定性指标，首次设置统一必选项、类型必选项、特色可 选项、首评限选项，由高校根据要求和办学实际自主选择。 增加定量指标，设置必选项和可选项，必选项对标国家底线 要求，可选项引导高校办出特色和水平。 四是监督高校办学“红线”问题。增设教师、学生出现 思想政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当处置情 况，教材选用工作出现负面问题的处理情况等“负面清单”， 加强对思想政治教育成效的审核评估。 9．新一轮审核评估工作程序有哪些? 答、新一轮审核评估工作程序包括评估申请、学校自评、 专家评审、反馈结论、限期整改、督导复查等六个部分。 一是评估申请。高校需向教育行政部门提出申请，包括 选择评估类型和评估时间。中央部门所属高校（包括部省合 建高校，下同）向教育部提出申请。地方高校向所在地省级 教育行政部门提出申请，其中申请参加第一类审核评估的由 省级教育行政部门向教育部推荐。 教育部普通高等学校本科教育教学评估专家委员会（以 下简称教育部评估专家委员会）审议第一类审核评估参评学 校。 二是学校自评。高校成立由主要负责人任组长的审核评 估工作领导小组，落实主体责任，按要求参加评估培训，对 照评估重点内容和指标体系，结合实际和上一轮评估整改情 -8- 况，制订工作方案，全面深入开展自评工作，形成《自评报 告》并公示。 三是专家评审。评估专家统一从本科教育教学评估专家 库中产生，人数为 15～21 人。原则上，外省（区、市）专 家人数不少于评估专家组人数的三分之二、专家组组长由外 省（区、市）专家担任。采取审阅材料、线上访谈、随机暗 访等方式进行线上评估，在全面考察的基础上，提出需要入 校深入考察的存疑问题，形成专家个人线上评估意见。专家 组组长根据线上评估情况，确定 5～9 位入校评估专家，在 2～4 天内重点考察线上评估提出的存疑问题。综合线上评估 和入校评估总体情况，制订问题清单，形成写实性《审核评 估报告》。 通过教育部认证(评估)并在有效期内的专业（课程）， 免于评估考察，切实减轻高校负担。 四是反馈结论。教育和各省级教育行政部门分别负责审 议《审核评估报告》，通过后作为评估结论反馈高校，并在 一定范围内公开。对于突破办学规范和办学条件底线等问题 突出的高校，教育部和有关省级教育行政部门要采取约谈负 责人、减少招生计划和限制新增本科专业备案等问责措施。 教育部每年向社会公布完成审核评估的高校名单，并在完成 评估的高校中征集本科教育教学示范案例，经教育部评估专 家委员会审议后发布，做好经验推广、示范引领。 五是限期整改。高校应在评估结论反馈 30 日内，制订 并提交《整改方案》。评估整改坚持问题导向，找准问题原 -9- 因，排查薄弱环节，提出解决举措，加强制度建设。建立整 改工作台账，实行督查督办和问责制度，持续追踪整改进展， 确保整改取得实效。原则上，高校需在两年内完成整改并提 交《整改报告》。 六是督导复查。教育部和各省级教育行政部门以随机捕 查的方式，对高校整改情况进行督导复查。对于评估整改落 实不力、关键办学指标评估后下滑的高校，将采取约谈高校 负责人、减少招生计划、限制新增本科专业备案和公开曝光 等问责措施。 10．新一轮审核评估在方式方法上有哪些创新？ 答：新一轮审核评估创新评估方式方法，充分运用现代 信息技术手段，优化评估流程、实现一校一案、强化多元评 价、落实减负增效。 一是增加线上评估环节，优化评估流程。综合运用互联 网、大数据、人工智能等现代信息技术手段，实行线上与入 校评估“一体化”设计，充分发挥线上评估考察优势，“做 全做深”线上评估、“做准做实”入校评估，线上评估与入 校评估相结合，让评估流程“优起来”。 二是定性定量评价相结合，实现一校一案。“两类四种” 评估方案中，模块化设计定性指标、弹性设置定量指标，设 置必选项和可选项，兜底线、促特色，尊重学校自主选择权 和专家专业裁量权，与 学校一起制定“个性化”评估考察方案，实现一校一案， 让组织实选择权“落下来”。 - 10 - 三是注重常态化资源运用，落实减负增效。深挖常态监 测数据，充分利用高等教育质量监测国家数据平台（以下简 称“国家数据平台”）和年度就业质量数据生成数据报告； 精简入校评估专家人数、天数、环节；免于评估考察已通过 教育部认证（评估）并在有效期内的专业（课程）；多措并 举避免重复工作，让评估负担“减下来”。 四是丰富评估视角，强化多元评价。构建了“1+3+3” 校内外多维立体综合评价体系，分别从常态资源、学校、教 师、在校生、毕业生和用人单位等多元多维视角进行评价， 让评价体系“立起来”。 11．如何理解线上与入校“一体化”评估？ 答：线上评估与入校评估“一体化”设计是新一轮审核 评估制度设计的核心和关键，不仅是评估方法手段上的创新， 更是评估思想理念上的丰富和发展。线上评估本身就是评估， 而不是评估前的准备阶段，只有准确把握定位和内涵，才能 保障新一轮审核评估落地实施“不走样”。与上轮审核评估 不同，新一轮审核评估增加线上评估环节，就是要充分发挥 线上评估考察不受时间、空间限制的灵活优势，调动更多的 专家资源、投入更多的时间精力，更加全面、深入地对学校 本科教育教学工作进行审核，与人校评估形成“1+1>2”合 力，进一步突显审核评估为学校发展“诊断开方”的初心。 12．新一轮审核评估中的“1+3+3”报告是什么? 答：新一轮审核评估以多维立体的视角全面客观地评价 学校本科教育教学质量，探索建立了以《自评报告》为主体， - 11 - 以《本科教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调查报 告》《教师教学体验调查报告》3 份过程性报告和《本科生 就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单 位跟踪调查报告》3 份结果性报告为两翼的“1+3+3”多维立 体评价体系，从学校、教师、在校生、毕业生、用人单位等 多元多维视角更加全面、客观、系统地呈现学校本科教育教 学和人才培养情况，形成“招生—培养—就业”全链条联动 的质量“闭环”评价反馈和持续改进机制，提高教育评价的 科学性、专业性、客观性。真正体现“以学生为中心”的理 念，引导学校促进教师投入教学，提升学生学习体验。 《自评报告》是学校在评建工作的基础上，紧紧围绕审 核评估指标，阐述本科人才培养目标定位、改革建设和人才 培养成效而形成的反映评建结果的写实性报告。 《本科教学状态数据分析报告》是教育部评估中心以国 家数据平台每年采集的本科教育教学数据为基础编制形成 的报告，增加呈现学校连续三年的状态数据，同时提供多种 常模，供参评学校自主选择、个性定制常模做对比分析，旨 在帮助学校精准对标，科学决策，帮助评估专家从数据变化 中查找学校工作中的亮点以及存在的问题和不足。 《在校生学习体验调查报告》 《教师教学体验调查报告》 是面向参评学校以问卷调查的方式梳理形成的数据报告．聚 焦影响本科教育教学和质量保障的过程性关键要素，从一线 师生的视角检视学校本科教育教学和人才培养情况，形成与 《自评报告》的印证比照，为专家评估提供佐证参考，为高 - 12 - 校持续改进指引方向。 《本科生就业数据分析报告》由教育部学生服务与素质 发展中心（以下简称学生发展中心）从“全国高校毕业生就 业管理系统”中提取数据进行分析，量化反映学校本科生就 业整体情况，对高校就业工作进行常态监测。《本科毕业生 跟踪调查报告》和《用人单位跟踪调查报告》分别从毕业生、 用人单位角度量化反映学校本科毕业生就业情况，是人才培 养目标达成度的外部评价结果。 此外，新一轮审核评估还专门针对第一类参评学校研制 提供了《世界一流大学本科人才培养相关定量指标分析报 告》，必选指标结合第一类参评学校本科人才培养实际，自 选指标体现不同学校办学特色的差异，选取世界一流大学本 科人才培养相关定量指标，对标世界一流大学本科人才培养 相关定量指标常模，力求对“双一流”建设高校本科人才培 养现状与世界一流大学进行客观的呈现与描述，为第一类参 评学校开展本科教育教学审核评估工作提供有益参考。 13．新一轮审核评估如何强化持续改进? 答：新一轮审核评估明确了 5 年一轮的周期性评估制度， 强化持续改进，让审核评估“长牙齿”。一方面把上轮审核 评估整改情况作为申请受理的门槛条件之一，另一方面增设 审核评估问题清单，特别针对全面排查出的本科教育教学薄 弱环节及主要问题，采取“台账销号”方式一抓到底，限期 整改。建立“回头看”随机督导复查机制，对整改期内突破 办学规范和办学条件底线的高校，采取约谈高校负责人等问 - 13 - 责措施，增强评估整改的硬度和刚性约束。 实行限期整改和持续改进机制的目的在于促进学校把 新一轮审核评估与学校“十四五”规划及中长期规划的落实 结合起来，把当前举措与长远发展结合起来。教育部和各省 级教育行政部门以随机抽查的方式，对学校整改情况和关键 办学指标进行督导复查，持续追踪整改进展，有助于压实学 校评估整改主体责任，形成内外联动的“评价一反馈一改进” 质量闭环，不断推动人才培养质量提升。 14．新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念的初衷和 用意是什么？ 答：新一轮审核评估的宗旨是“对国家负责、为学校服 务”，坚持“以评促建、以评促改、以评促管、以评促强” 16 字方针，既保证对国家负责、守好底线，又体现为学校服 务，旨在引导督促高校遵循高等教育规律和本科人才培养规 律，聚焦本科教育教学质量全面提升。从本质上看，新一轮 审核评估不是要给高校划分等级，而是通过专家线上与人校 “一体化”评估、校内与校外集体“会诊”，当好“医生” 和“教练”，帮助学校找到真正的闪光点和存在的问题，服 务学校高质量发展。 整个评估过程倡导“质量共同体”理念，尊重高校的自 主选择权和专家的专业裁量权，突出为高校提供诊断服务， 而非“猫鼠游戏”。参评学校、评估专家、评估机构形成一 个质量共同体，围绕高校本科教育教学质量共商共研、同题 共答。一方面挖掘出影响和制约高校改革发展的瓶颈问题， - 14 - 另一方面发现高校本科教育教学改革的亮点特色，凸显评估 的“指挥棒”作用，靶向服务高校高质量发展。 学校部分 15．学校如何以新一轮审核评估为抓手建立健全立德树 人落实机制? 答：新一轮审核评估以立德树人为思想统领，强调高校 要把立德树人融人评估全过程、全方位，在以下几个方面建 立健全立德树人落实机制：一是强化认识，明确立德树人中 心地位，坚持党的全面领导，坚持社会主义办学方向，坚持 扎根中国大地办教育，“五育”并举培养时代新人；二是强 化基础，把立德树人成效作为检验学校一切工作的根本标准， 将立德树人完整、全面地体现在学校工作的各方面、全过程， 学校事业发展规划、学科专业布局、人才培养体系、教育教 学模式、管理服务体制、资源保障条件等都要围绕有效落实 立德树人根本任务的要求来谋划和建设；三是强化制度，建 立立德树人“负面清单”，健全学校党委、行政定期研究立 德树人工作制度，构建全员、全程、全方位“全育人”机制， 教书育人、管理育人、服务育人统筹推进，从体制机制层面 建立健全立德树人“实举措”，形成培养目标一致、职责分 工合理、育人合力显著的立德树人工作格局。 16．学校如何申请参加新一轮审核评估? 答：参加新一轮审核评估的学校向教育行政部门提出申 请，包括选择评估类型和评估时间，提交《审核评估申请报 告》。申请评估时，学校依据大学章程和发展规划，综合考 - 15 - 虑自身办学定位、人才培养目标和质量保障体系建设与运行 情况自主选择“两类四种”评估方案其中一种。 中央部门所属高校向教育部提出申请；地方高校向所在 地省级教育行政部门提出申请，其中申请参加第一类审核评 估的地方高校由所在地省级教育行政部门向教育部推荐。学 校提交评估申请叫， 需在申请报告中说明上轮评估整改情况， 包括整改任务、整改目标、体制机制、工作举措、整改成效 等。上轮评估整改的完成情况是新一轮审核评估申请受理的 门槛条件之一。 拥有异地校区的学校，如异地校区与主校区为同一法人 且毕业证书和学位证书的制式、标题、落款、公章等与主校 区相同的，异地校区原则上应按主校区同一套评估方案评估， 并在《审核评估申请报告》中予以说明。除此之外，须单独 申请参加新一轮审核评估。 17．学校为什么要选择与自身发展相匹配的评估类型? 答：在制度设计方面，新一轮审核评估与“十四五”规 划同步，要求学校结合自身实际并充分论证后，提出评估申 请，选择评估类型和评估时间。学校选择评估类型不是简单 技术层面的准备，而是战略层面的考量，是党政领导班子要 决策的大事，是关系到学校办学定位和“十四五”期间发展 目标的重大选择，需要理性思考、慎重决策。申请类型应由 学校党政领导班子集体研究决定。 学校一旦选择了某种类型，就要根据此类型要求、指标 撰写《自评报告》，总结教育教学取得的成绩，提出自身存 - 16 - 在的问题。专家也会根据此类型要求、指标“把脉问诊”， 提出建设性意见和建议，促进学校更加明确自身的办学定位 和方向，总结现状并找到未来发展目标及下一步整改的努力 方向，以此推动高校高质量内涵式发展。 如学校选择了与章程规定、目标定位不匹配的评估类型， 造成评估指标无法“适配”，导致专家很难“对症下药”并 提出有针对性的意见建议，专家组评估时列出的“问题清单” 会很长，与此相对应学校的整改难度就更大，总体看对高校 发展不利，也偏离了新一轮审核评估分类改革设计的初衷和 用意。 18．评估分类是给学校分等吗? 答：不是。新一轮审核评估针对高等教育普及化阶段的 多样化需求，采取柔性分类方法，提出“两类四种”评估方 案，满足不同类型高校对质量保障的需求。这种评估分类并 非给高校分层、分等，更不是给高校贴“标签”。参评学校 可根据自身办学定位、人才培养目标和质量保障体系建设等 情况自主选择最适合的评估类别。“两类四种”评估方案不 是封闭的，而是开放的、动态的，以 5 年为周期，为学校的 变化发展留下了调整上升空间。高校可以在这个周期内选择 一种类型来接受评估，到了下一个周期，还可以根据学校的 实际情况选择另一种类型。学校人才培养可以以一种类型为 主，不排除部分专业按另一种类型培养，即：以学术型人才 培养为主要方向的高校不排除有些专业培养应用型人才，以 应用型人才培养为主要方向的高校也不排除有些专业培养 - 17 - 学术型人才。 19．学校如何选择评估指标? 答：新一轮审核评估指标体系包括定性指标和定量指标 两部分。针对第一类参评学校，重点考察本科教育教学质量 保障能力和综合改革举措成效。定性指标强调 3 个注重：注 重本科教育的时代要求，引导学校落实立德树人根本任务、 建设中国特色的世界一流本科教育；注重特色发展，引导学 校全面开展教育教学综合改革，提高人才培养质量；注重质 量保障的文化机制，引导学校提升内部质量保障能力、加强 质量文化建设。定量指标综合考量“双一流”建设动态监测 指标以及教育部相关评价指标，审核重点中设置了 35 个反 映学校本科教育教学改革与创新发展的关键数据进行定量 审核，包括 22 个必选项和 13 个可选项。同时，在可选指标 设置上给足弹性空间，学校可结合本校办学实际和优势特色， 从高等教育质量监测国家数据平台提供的教学基本状态常 态监测数据中自主选择，进行等量或超量替换；国家数据平 台提供不同类型高校常模数据（即高校本科教育教学关键数 据平均值），学校可根据办学定位和实际需求，自主选择多 个类型高校常模数据做对比分析，同类型常模比较长短，从 而进一步找准所处坐标和发展方向。 针对第二类参评学校，通过模块化设计定性指标，首次 设置统一必选项、类型必选项、特色可选项、首评限选项， 由高校根据要求和办学实际自主选择。统一必选项体现国家 对高校办学和人才培养的刚性要求，类型必选项体现对学校 - 18 - “精准”定位和差异化发展的引导，特色可选项体现对学校 办出特色、办出水平的引导，首评限选项体现对首次参加审 核评估高校基本条件的刚性约束；定量指标集中体现了新时 代国家对这类高校本科人才培养的新要求。定量指标包括 46 个，分为必选项和可选项。“必选项”是指该定量指标必须 选择；“可选项”是指该定量指标可结合办学实际和优势特 色自主选择。“必选项”对标国家规范要求，包括国家对高 校思想政治教育、教师队伍、基本办学条件、学生发展与支 持服务方面的要求等。“可选项”引导高校办出特色和水平， 包括学校卓越教学及学生培养所取得的成效等。学校可根据 自身发展需要和实际情况自主选择至少 8 项。 20．学校如何选择常模? 答：新一轮审核评估定量指标可作同类常模和他类常模 比较，同类常模比较是指参评学校选取同类型高校数据平均 值做比较，他类常模比较是指参评学校根据自身实际和发展 需求，自主选取、量身定制不同类型（可以为多个类型）高 校数据平均值作比较。 《本科教学状态数据分析报告》提供必选、可选和自定 义 3 类常模，包括世界一流大学常模、“双一流”建设高校 常模、拥有一级学科博士点高校常模、全国常模、31 个省 （区、市）常模、12 类高校常模（理工类、综合类、语言类、 医药类、财经类、体育类、艺术类、师范类、民族类、农业 类、军事类和政法类）、自定义常模 7 种。第一类评估的必 选常模是“双一流”建设高校常模，其余为可选；第二类第 - 19 - 一种评估的必选常模是拥有一级学科博士点高校常模，其余 为可选；第二类第二种的必选项为本省（区、市）常模，其 余为可选项；第二类第三种的必选项为全国同类高校常模， 其余为可选项。除必选常模外，学校可根据需要自主选择至 少一种或多种类型常模。自定义常模是学校根据自身需求量 身定制的个性常模，最多可以定制 3 组常模，每组不少于 5 所高校。常模选择的重点在于通过指标数据比较，帮助学校 了解自身与同类学校、标杆学校的差距，找准位置，持续改 进。 21．学校已通过教育部认证的专业如何免于评估考察? 答：“教育部认证”是指按照教育部《高等学校评估归 口管理办法(试行)》纳入“高等学校评估项目清单”管理， 由教育部评估中心具体组织实施并纳入教育部评估归口管 理的认证项目，“在有效期内”是指在学校审核评估正式启 动的时间（即线上评估开始时），该专业认证结果处于有效 期内。学校可在普通高校本科教育教学评估系统（以下简称 评估系统）查询“通过教育部认证并在有效期内的专业名 单”。 “免于评估考察”不等于免于评估，上述有效期内的专 业仍在评估范围之内，由学校自行决定该专业是否需申请免 于评估考察。 学校若有意愿申请免于评估考察，需在确定审核评估正 式启动具体时间后，在评估系统提交免于评估考察申请。根 据《关于做好“十四五”期间普通高等学校本科教育教学审 - 20 - 核评估工作的通知》要求，教育部评估中心将在评估系统中 预置有关专业认证材料作为本专业的审核评估材料，由学校 最终确认，切实减轻高校负担。 22．学校如何做好评建改工作? 答：新一轮审核评估的评建改不同于上轮审核评估的评 建，它是一个完整的体系，是审核评估的重要环节。其中自 评自建是审核评估的基础，学校可以通过自评自建促进学校 完善质量保障体系，提升本科教育教学质量保障能力。通过 评估整改形成质量闭环管理，可促进高校自觉巩固和充分利 用评建成果，进一步提升人才培养质量。学校要将评建改作 为一项“全链条”的工作来考虑，注意以下几个方面。 一是把立德树人作为评建改工作统领。学校要坚持把立 德树人成效作为检验学校一切工作的根本标准，将立德树人 完整、全面地体现在学校工作的各方面、全过程；要健全立 德树人落实机制和“负面清单”，形成培养目标一致、职责 分工合理、育人合力显著的立德树人工作格局；要认真做好 《自评报告》中立德树人情况“必答题”，总结学校贯彻落 实立德树人根本任务的举措及取得的成效，查找分析存在的 问题并提出针对性改进措施，把立德树人贯穿学校评建改工 作“全链条”。 二是要正确理解审核评估。学校要深刻理解新一轮审核 评估从名称上就发生了变化，从“本科教学工作评估”变成 了“本科教育教学评估”，评估的内涵和外延都发生了变化， 从聚焦教学工作，转向了聚焦教学基础上的育人工作，更多 - 21 - 地是从育人的高度来看教学，不仅包括本科教学，而且涵盖 党的领导、思想政治工作、学生发展、资源保障等学校办学 各方面，是对学校本科教育教学工作的全面考核和整体评价。 从这个意义上讲，新一轮审核评估不仅仅是分管教学的校领 导、教学或评估部门统筹执行层面的事，而应该是党政领导 班子要决策的大事，关系到学校“十四五”期间发展目标和 办学定位的重大选择。 三是构建高校的质量文化。学校要全面对接“学生中心、 产出导向、持续改进”的国际先进理念，从概念层面、机制 层面、实施层面落到师生、院系、专业和课程，使这一先进 理念成为整个评估工作的理念共识和行动自觉。“学生中心” 强调以学生发展为本，以激发学生的学习积极性和潜能、刻 苦学习为提高人才培养质量的核心要素，推动人才培养模式 从“以教为中心”向“以学为中心”转变。“产出导向”强 调以学生学习效果为导向，注重评价学校提升人才培养的目 标达成度、社会适应度以及学生和社会满意度，避免单纯根 据显性指标评价办学水平。“持续改进”强调对人才培养全 链条形成质量闭环管理，促进高校积极构建自觉、自省、自 律、自查、自纠的质量保障机制和大学质量文化，及时发现 问题、持续改进提升质量。 四是坚持实事求是。学校要用好自主选择权，依据自身 办学定位和人才培养目标选择适宜的评估类型和指标体系， 形成个性化评估方案，用自己尺子量自己；以“平常心、正 常态”对待评估，评建改工作要以事实和数据为依据，做到 - 22 - 不回避问题、不隐瞒事实、不弄虚作假、不夸大成绩；树立 正确的评估价值取向，从发展的角度出发看待评估，以审核 评估为契机，落实质量主体责任，与专家组、评估机构形成 “质量共同体”，对本校人才培养状况、培养质量全面深入 地自我审视和不断地自我改进，促进高校内涵发展、特色发 展、创新发展。 五是要处理好四种关系。学校要处理好审核评估与可持 续发展的关系，不搞急功近利的短期行为；处理好硬件建设 与软件建设的关系，积极构建自觉、自省、自律、自查、白 纠的高校质量文化；处理好自评工作与日常工作的关系，使 高校的评建工作融于日常的教育教学工作、质量保障体系与 质量文化建设工作之中；处理好自评工作与整改工作的关系， 保证评建改工作长链条开展、常态化推进。 23.学校《自评报告》应重点关注哪些方面？ 答：《自评报告》是审核评估的重要材料之一。《自评 报告》撰写的质量不仅反映参评学校教育教学工作的客观状 态，也反映参评学校对审核评估的态度与重视程度，还可以 看出学校能否客观清醒地认识自己，是否具有驾驭和反思自 身发展的自省能力和水平。《自评报告》撰写要建立在学校 全面自评自建工作的基础上，紧紧聚焦审核评估指标，对学 校本科人才的培养目标定位、改革建设和培养成效进行全面 梳理，由此形成反映自评结果的写实性报告。《自评报告》 的形成过程．是经过学校自上而下、自下而上，反复修改完 善的过程，也是凝聚全校师生共识的过程。 - 23 - 《自评报告》要重点阐述学校是“怎么说的”“怎么做 的”“做得怎么样”“做得不好的如何改进”“改进效果如 何”等。学校撰写《自评报告》时，不得修改一级、二级标 题，指标不能少，重点不能丢，同时还要避免撰写与审核评 估指标体系无关的内容。 《自评报告》主要内容包括“学校简介”“学校自评工 作开展情况”“学校自评结果”三部分。“学校自评结果” 表述按照二级指标展开，需涵盖但不限于二级指标下设的审 核重点。“存在的问题及原因分析”对应到一级指标来写， 问题具体表现捕述对应到二级指标和审核重点。《自评报告》 中的数据应与《本科教学状态数据分析报告》中的数据一致， 如果由于数据采集的时间节点不同等导致数据不一致，学校 须在《自评报告》后面附简要说明。 24．学校如何准备新一轮审核评估相关材料? 答：学校要按照实事求是的原则开展新一轮审核评估， 坚持以事实和数据为依据，准备以下评估相关材料。 一是基本材料。人才培养方案、教学管理规章制度、近 三年学校教学质量报告、申清报告等应该作为评估的基本材 料上传至评估系统，不能等到专家需要时再临时提交。 二是教学档案。教学档案是高校在教学管理、教学实践 活动中形成的基础材料，是高校日常教育教学工作的“证 据”，包括课程大纲、试卷、毕业论文（设计）、实习实践 等过程性与终结性材料。 教学档案按高校日常管理规定存放， 无需做特殊的整理，应保证档案的原始性和真实性，在审核 - 24 - 评估期间按要求上传，切忌突击整理和弄虚作假。 三是《自评报告》及支撑材料。《自评报告》等评估材 料中的所有结论，应有充足的数据和事实支撑，不能只有结 论，没有事实陈述和证明支撑。支撑材料是指用于支撑或证 明《自评报告》等所述内容的相关材料，主要包括教学资料、 学生学习档案、各类记录性材料、合作协议及其他佐证材料 等。支撑材料以高校教学档案为基础，与教学档案有交叉的 部分无需单独整理，按要求上传至评估系统，或提供材料索 引以方便专家查找、审阅。 四是引导性材料。主要包括高校职能部门、教学机构、 实习实训基地和就业单位等材料， 教学活动安排和人员名单， 如校历、课程表、教师名单、学生名单等。 25．学校在线上评估与人校评估环节需要做哪些工作? 答：线上评估时间为 2～4 周，基本流程包括：线上评 估开始前，参评学校与项目管理员对接，明确学校需要做好 的准备工作（包括系统测试等）。依据评估方案要求，在评 估系统中提交基本材料、自评材料及其他材料等。线上评估 开始后，专家主要进行材料研读，线上调阅材料、在线访谈 座谈、听课看课等。参评学校根据专家评估工作需要提供相 关材料，落实访谈座谈、听课看课安排，组织相关人员按时 参加访谈座谈。 线上评估是否听课、调阅学生试卷和论文，由专家组视 学校已有常态信息化条件和工作需要与学校协商确定，不搞 “一刀切”，也不提出强制性要求。如参评学校具备或部分 - 25 - 具备线上听课、调阅的条件，则为专家组提供有条件的课程、 试卷、毕业论文（设计）等的清单，以便专家组进行线上听 课、调阅活动。 人校评估时间为 2～4 天，基本流程包括：入校评估前， 专家组组长与参评学校协商人校考察时间、天数、环节和重 点考察内容等，参评学校提出是否召开评估说明会（评估第 一天）。准备好自评材料、专家案头材料等，协助安排专家 组成员交通与住宿、做好经费预算等。入校评估期间，参评 学校根据专家评估考察任务，配合做好听课、访谈、调阅等 安排，与专家组商定是否召开专家意见交流会（最后一天）。 入校评估结束后，专家组成员离校，参评学校协助做好经费 决算、人校评估材料整理等工作。 26．学校如何用好“3+3”报告等常态数据资源？ 答：新一轮审核评估注重常态数据资源的挖掘和使用， 依托教育部评估中心“国家数据平台”和学生发展中心“就 业数据平台”，形成《本科教学状态数据分析报告》《在校 生学习体验调查报告》《教师教学体验调查报告》《本科生 就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单 位跟踪调查报告》（即“3+3”报告）。此外，学校编制公 布的近三年《本科教学质量报告》《就业质量年度报告》也 是评估的必备材料。 “3+3”报告分别从教学监测数据和就业监测数据、学 生和教师体验调查问卷、毕业生和用人单位跟踪调查问卷的 角度对学校的本科人才培养提供评价参考，为学校自我评价、 - 26 - 判断和改革提供多元视角，是审核评估的重要依据，也可以 成为学校质量保障体系的重要组成部分。学校要高度重视常 态数据资源的累积和利用，通过评估，建立起“3+3”报告 等常态化资源的累积、分析和使用机制，通过数据对比分析 发现工作中的问题和差距，深挖学校“招生—培养—就业” 全链条人才培养过程中的短板和弱项，找准整改方向，精准 发力，持续改进，不断累积，推动学校教育教学改革不断纵 深发展。 27．学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些？ 答：新一轮审核评估对标国家基本办学规范和办学条件 规定，在指标体系中设置“红线”和“底线”要求，体现国 家对所有参评学校的刚性约束。在定性指标中，通过增设对 教师、学生出现思想政治、道德品质等负面问题能否及时发 现和妥当处置，教材选用工作出现负面问题的处理情况等方 面的立德树人“负面清单”，关注高校办学“红线”。 在定量指标中，通过设置高校思想政治教育、教师队伍 建设、基本办学条件、学生发展与支持服务方面的要求等 “统一必选项”，列出了办学“底线标准，其中第一类评估 16 个，第二类评估 17 个。 对于突破办学规范和办学条件底线等问题突出的高校， 教育部和有关省级教育行政部门将采取约谈负责人、减少招 生计划、限制新增本科专业备案等问责措施。 28．学校“本科教育教学示范案例”是如何征集的？ 答：新一轮审核评估首次设立征集本科教育教学示范案 - 27 - 例举措。专家组通过线上与人校相结合的方式进行考察、评 估、论证，从理论先进性、实践有效性、示范推广性等多个 维度对学校人才培养过程中的特色做法和鲜活案例进行评 判，在达成共识的基础上，做出是否推荐该校“本科教育教 学示范案例”的建议，如推荐，需说明推荐理由。经评估专 家委员会审议后，确定“本科教育教学示范案例”征集对象， 由教育部向有关学校进行案例征集。 征集的案例既可以是示范性、引领性的综合教育教学改 革案例，也可以是某一方面特色非常鲜明的教育教学案例。 具体可体现在人才培养模式、教育模式、教学模式和管理模 式上的重大改革。案例需介绍学校实施上述举措所取得的改 革与建设成效，包括教育教学改革取得的突破，对提高教学 水平和教育质量、实现人才培养目标的突出效果，及其示范 引领和推广应用价值。 29．学校如何做好评估整改工作? 答：新一轮审核评估的整改是一个“持续改进”的过程， 学校要认真梳理研究专家提出的问题以及自评自建查摆的 问题，深刻剖析问题原因，切实做到以评促建、以评促改、 以评促管、以评促强。 一是及时总结评估工作。学校要在评估后召开专题会议， 对评估工作进行及时总结，对标问题制定《整改方案》。要 坚持问题导向和目标导向，建立整改问题台账，明确整改任 务、措施、时间表以及预期目标和成效等。 二是建立评估整改工作机制。 学校应建立整改工作机制， - 28 - 全面开展整改。整改工作重在长效机制、人才培养质量保障 体系等方面的建设，要扎扎实实整改，不能书面整改、虚假 整改。建立督查督办和问责制度，定期对整改工作进行督查， 持续追踪整改进展，确保整改取得实效。 三是按时提交《整改报告》。原则上，学校要在评估结 束后两年内完成整改任务并提交《整改报告》，系统、全面、 实事求是地进行总结，针对需要整改的问题清单逐项分析整 改情况，包含整改前后核心数据对比等。 - 29 -