3-1《证券投资学》教学大纲.docx

《证券投资学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 必修 课程属性 理论 课程名称 证券投资学 课程英文名称 Securities Investment 课程编码 F03ZB32E 适用专业 投资学、金融学、互联网金融 考核方式 考试 先修课程 经济学、金融学、会计学、统计 与计量、公司金融等； 总学时 48 学分 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 3 理论学时 48 0（另有证券投资学试训课程） 二、课程简介 《证券投资学》是金融学专业必修课之一，也是经济管理类专业的主要课程之一。 本门课程主要介绍证券投资的基本理论、基本知识、证券市场运行的基本规律及其管理 原则以及证券投资的一般技术和策略等。通过学习这门课程，使学生了解证券市场运行规律、 熟悉证券监管的法制基础和相关的法律法规，掌握主要证券投资工具的特征、投资基本理论 和基本方法，并具有一定的证券投资分析能力。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 目标1：学生应掌握证券投资的基本理 识 论、基本知识、证券市场运行的基本 规律及其管理原则以及证券投资的一 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 5. 专业性知识 5-1系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 1 目 标 般技术和策略等；掌握主要证券投资 能 工具的特征、投资基本理论和基本方 5-2了解各类金融投资机构 法，并具有一定的证券投资分析能力。 的业务经营及市场运行规 律 5-3熟悉证券投资活动的 基本流程。 目标2：学生应基于对中国经济、社会、 文化和历史的综合熟悉，对当前技术变 7-2形成兼具人文社会科 革的深入理解基础上，同时基于对行为 学、自然科学、工程与技 金融和投资心理学知识的基础上，进而 术科学的均衡知识结构； 同步进行专业知识的学习。 目标3： 能 应在知识学习的理论基础上，理性构建 个体投资价值观，对已有的投资理论与 投资方法进行辩证、有序思考，对技术 分析方法等进行系统整合和重构，形成 与时俱进的投资价值观和方法论。 力 目 标 目标4： 学生能够掌握有效的学习方法，运用 现代技术与软件，能主动接受终身教 育适应投资理论和实践快速发展的客 观情况，尤其对量化投资、大数据、 智能投顾等新型投资方法的学习与掌 握，具有对实际问题进行综合分析和 解决的能力 素 目标5： 质 通过本课程的学习，培养作为一名证券 投资专业人员须具备的“价值投资”的 职业态度，相关熟悉国内外专业知识， 坚持不懈的学习精神，为未来的学习、 工作和生活奠定良好的基础。 目 标 7.通识性知识 10-1具有理性思考能力， 能多角度、有序的分析与 论证 10-2能够对知识进行系统 整合与重构，形成观点、 策略、产品或其他新成果 10. 思辨能力 13-1能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 能主动接受终身教育 13-2能够应用现代科技手 段进行自主学习 13.自主与终身 学习能力 13-3适应金融投资理论和 实践快速发展的客观情况， 具有对实际问题进行综合 分析和解决的能力 3-1了解国内外金融投资 业发展动态 3-2熟悉国家有关金融投 资的方针、政策和法律法 规 3-3具备良好的职业道德 和职业精神 2 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 主要教学内容与策略 重点：金融与金融市场、证券投资、证券市场类型 与产品；股票概念、特征及价值估值；股票指数的 类型与编制方法；我国的股票市场、除权除息等； 债券的主要类型与价值估值；衍生品市场与私募等 新型投资市场； 证券投资 基本知识 12 难点：证券市场的价值投资的核心内涵，估值与贴 现模型；证券市场及主要产品类型；投资 思政元素：形成价值投资的基本逻辑，梳理“做多 中国、看多中国”的基本投资价值观； 学习任务 安排 支撑课 程目标 目标1 课堂：参 与课堂 互动 目标2 目标3 课后：阅 读思考 与作业 教学方法与策略：线下与慕课教学。对于思想、原 理在课堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例法开 展教学，辅以启发式提问拓宽学习思路。 投资分析 （基本面 26 ＋技术面） 重点：基本分析与技术分析的基本逻辑；宏观分析、 行业分析与企业分析的基本内容，宏观分析PEST方 目标1 法，经济指标与经济周期；行业分类的四种方式（统 计局、证监会、券商与指数公司）的基本分类方法 课堂：、 目标2 和逻辑；行业集中度、生命周期与产业链；企业分 展示 析的基本内容与方法，年报（资产负债表、损益表 目标3 与现金流量表）、财务指标，绝对估值与相对估值； 课后阅 目标4 技术分析的基本假设与辩证思维，技术指标、K线、 读与作 随机漫步、循环周期、相反理论等； 业 目标5 难点：行业分类的逻辑、企业基本面分析； 思政元素：强调“君子爱财、取之有道”，辩证看 待基本分析与技术分析的关系； 教学方法与策略：线下与线上结合教学，结合结训 3 课，对三维度分析予以讲授与实时案例分析，学生 项目制的TOC、STEAM与OBE评价方法； 重点：证券投资组合的基本逻辑；证券投资的风险 与收益计量；风险偏好与无差异曲线，证券投资组 合的最优组合；资本投资、资本资产定价模型；量 化投资、大数据与智能投顾； 投资组合 8 难点：资本资产定价模型、风险与收益； 课堂：参 与课堂 互动 课后：思 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 考题及 堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展教学， 作业 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标1 目标2 目标4 （二）实践教学（另配有48课时实训课） 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（包括平时上课出勤和作业成绩）、期末卷面考试 两个部分组成。 1. 平时成绩（占总成绩的30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占10%）、考勤（占 10%、课堂表现10%）3个部分。评分标准如下表： 4 评 分 标 准 等级 1.作业；2.课堂表现与笔记；3.考勤 优秀 1. 作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 （90～100分） 2. 课堂表现优异且笔记认真、逻辑性强。 3.请假不超过1次。 良好 （80～89分） 1. 作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 3. 课堂表现良好且笔记较认真。 2.旷课1次或请假不超过3次。 中等 （70～79分） 1.作业及笔记书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.旷课2次或请假不超过4次。 3.表现一般； 及格 （60～69分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 2. 旷课3次或请假不超过5次。 3.课堂表现较不积极。 不及格 （60以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过40％的习题解答不正确。 2. 旷课4次或请假不超过5次。 3.课堂表现较差。 2.期末考试（占总成绩的70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配情况 请见下表： 5 考核 主要 支撑 目标 分值 金融与金融市场；投资、风险的概念；股票与 名词解释、 债券概念；普通股与优先股；现代经济特征； 选择 目标1 8 金融与金融市场、证券投资、证券市场类型与产 品；股票概念、特征及价值估值；股票指数的类 型与编制方法；我国的股票市场、除权除息等； 债券的主要类型与价值估值；衍生品市场与私募 目标1 考核内容 模块 证券投资 基本知识 题型 计算题 12 目标3 等新型投资市场；股票、债券计算； 证券市场构成、证券市场的运行、中国价值投 资及中国股市发展； 简答 目标1 宏观分析PEST方法，经济指标与经济周期；行业 集中度、生命周期与产业链；企业分析的基本内 容与方法，技术分析的基本假设与辩证思维，随 机漫步、循环周期、相反理论等；财务指标； 名词解释、 选择 目标1 16 目标2 投资分析 财报与财务指标，绝对估值与相对估值；技术指 （基本面 标、K线；ROE杜邦分析法； ＋技术面） 简答、判断、 目标1 计算 目标4 宏观分析、行业分析与企业分析的基本内容，基 本分析与技术分析的基本逻辑；行业分类的四种 方式（统计局、证监会、券商与指数公司）的基 本分类方法和逻辑； 目标1 证券投资组合的基本逻辑；证券投资的风险与收 益计量；风险偏好与无差异曲线，证券投资组合 的最优组合；夏普比率；信息比率； 论述 8 目标3 16 16 目标5 选择、判断、 目标1 名词解释 目标2 8 目标2 投资组合 证券投资的风险与收益；资本资产定价模型；风 险资产定价；量化投资 大数据与智能投顾； 6 问答、计算 8 选择、判断、 目标2 填空 目标4 8 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 职称：讲师及以上 1 求 学历（位）：硕士及以上 授课教师 其他： 2 课程时间 3 授课地点 周次： 1-16周 教室 节次：3节/周 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 4 学生辅导 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1] 吴晓求.证券投资学（第五版）[M].北京：中国人民大学出版社，2021年1月第1版； [2] 侯瑞瑞.证券投资学自编讲义（纸质加电子）； 八、参考资料 [1]本杰明.格雷厄姆著；巴曙松译：《证券分析》[M]，第六版，四川人民出版社 ； [2]本杰明.格雷厄姆著：《聪明的投资者》[M]，第四版，人民邮电出版社； [3]姜开舰：《格雷厄姆之道-如何在中国践行价值投资》[M]，第一版，中国经济出版社； 九、网络资料 7 [1]证券投资学.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org [2]中国证监会、东方财富等网站信息； 大纲执笔人： 侯瑞瑞 讨论参与人: 陈锦萍 系（教研室）主任：郭忠林 学院（部）审核人：赖忠孝 8