银河期货有限公司反洗钱系统招标公告.docx

银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 银河期货有限公司 反洗钱监测系统项目招标文件 招标单位：银河期货有限公司 编制日期：2018 年 8 月 1/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 2/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 目 录 前附表--------------------------------------------------------------3 一、 总则----------------------------------------------------------4 二、 招标工作日程安排----------------------------------------------4 三、 项目概况------------------------------------------------------8 四、 项目范围及要求------------------------------------------------8 五、 投标报价的方式-----------------------------------------------12 六、 工期要求及奖罚-----------------------------------------------12 七、 评标的主要内容-----------------------------------------------14 八、 投标文件的内容要---------------------------------------------15 九、 投标注意事项-------------------------------------------------17 十、 招标人地址、联系方式------------------------------------------18 3/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 投标人须知 前附表 序号 内容提示 内容规定 1 招标公示日期 2 澄清日期、时间、地 时间：截至 2018 年 8 月 27 日 17:00 前，以邮件方 点 式。邮箱：renquan@chinastock.com.cn 3 送标时间：2018 年 8 月 28 日 11：30 前； 送标截止、开标日期、 开标时间：2018 年 8 月 28 日 13：30 时间、地点 地点：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 栋 11 层 4 招标范围 银河期货反洗钱监测系统项目建设 5 要求工期 一期工程:60 个日历日；二期工程:2019 年 10 月 1 日之前 6 质量标准 项目验收 7 评标办法 采用百分制评法。 8 投标文件份数 正本壹份，副本肆份， 时间：2018 年 8 月 17 日至 8 月 24 日； 4/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 一、总则 1、银河期货有限公司反洗钱监测系统项目 (以下简称本项目)已经银河期货 有限公司批准同意。 2、本项目招标人是银河期货有限公司，招标工作由招标人自行组织。 3、根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》 、 《银 河期货有限公司采购招标管理办法》及其相配套的法律法规和规定，本次招标采 用公开招标的方式实施，择优选定。 4、本招标文件是投标人编制投标文件和招标人同中标人双方签订合同协议 书的重要依据，望投标人予以充分重视。 5、本次招标不接受联合体形式投标。 二、招投标工作日程安排 1、招标文件公示 (1)时间：2018 年 8 月 17 日至 8 月 24 日 (2)公示方式：银河期货有限公司官网 2、投标人递交投标疑点 （1）各投标人应通过电子邮件的方式递交关于招标文件、有关技术资料及 影响本次投标报价存在疑点的文书。 （2）递交时间：2018 年 8 月 17 日至 8 月 27 日 17:00 前(北京时间)。 （3）联系人及邮箱：任权，renquan@chinastock.comm.cn。 3、招标文件疑点澄清 (1)由采购招标小组对各投标人提出的疑问作出统一解答，形成书面文书作 为“本招标文件”的补充文件。补充文件是招标文件的组成部分，与招标文件具 5/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 备同等的法律效力。 (2)答疑方式：邮件回复。 4、各投标人投送投标标书 1、投送地点：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 栋 11 层 2、投送时间：2018 年 8 月 28 日 11:30 前。 5、开标 开标会在银河期货有限公司等监督下，由采购招标工作小组组织并主持。 (1)开标地点：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 栋 11 层 (2)开标时间：2018 年 8 月 28 日 13:30(北京时间) (3)开标时必须遵循下列主要程序和规定： A、验证“法定代表人证明”(或者法定代表人授权委托书)及相应居民身份证。 若出具的证件不符合上述规定，招标人将拒绝其参加开标；（上述资料不可密封 在投标文件中） B、按约定的先到后开开标顺序当众开标； C、投标标书的启封和报价人必须是投标人的法定代表人或法定代表人授权委托 的代理人； D、采购招标工作小组应在银河期货有限公司等监督下，对各投标人的投标标书 进行启封前的密封程度和印鉴加盖的验定工作（是否盖有骑缝章），确定投标文 件是否有效； 6、评标、定标 本项目采用“百分制评分法”评标。在银河期货有限公司等的监督下，由全 体采购招标工作小组成员根据评标办法进行评标。 6/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 7、签发中标 自定标之日起三日内，招标人向中标投标人发出中标通知书。单位中标通知 书对招标人和中标人均具有法律效力。中标通知书发出后，如招标人自行改变中 标结果的，或者中标人自行放弃中标权利的，将承担相关法律责任。 三、项目概况 1、项目名称：银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 2、项目概况：配合银河期货有限公司反洗钱系统开发、安装调试，需求修 改、部署上线。 四、项目范围及要求 1、一期工程:反洗钱系统建设 1） 、反洗钱 235 号文及 3 号令中相关规定及条款 ①客户身份识别模块:客户初次识别、客户持续识别、客户重新识别、 证件过期提醒、证件有效期查询。 ②客户风险等级模块:风险等级初评、风险等级复评、风险等级查询、 风险等级变更查询、风险等级历史查询、人工定级、批量审核。 ③可疑交易模块:可疑交易指标库、可疑交易审批及查询、可疑交易指 标查询、可疑交易自定义指标、可疑交易手工填报、可疑交易组合指标、可疑交 易上报及报文生成。 ④大额交易模块:大额资金转账监控、大额交易审批及查询、大额交易 手工填报、大额交易上报及报文生成 ⑤黑名单模块:黑名单管理、黑名单预检及日志、黑名单实时监控、黑 名单回溯性筛查、道琼斯高危地区监控。 7/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 ⑥非自然人模块:受益所有人信息录入、受益所有人信息审核、受益所 有人信息查询、非自然人客户信息查询。 ⑦监控参数阈值配置 ⑧汇总信息查询:可疑交易监控汇总、大额交易监控汇总、客户信息查 询（包括自然人客户和非自然人客户） 2） 、资产管理反洗钱业务模块：客户基本信息查询、份额信息查询、客户风 险等级划分 3） 、场外期权业务模块 4） 、代销产品业务模块 5） 、交易所协查通知流程: ①程序化报备 ②实控关系报备 ③异常交易报备 6） 、非现场监管报表 ①基本信息查询 ②内控制度 ③培训信息 ④内部检查 ⑤宣传信息 2、二期工程:合规类系统建设 1） 、信息隔离墙： ①研究报告 8/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 ②投资顾问产品 ③墙上人员管理 ④跨墙人员管理 ⑤墙内人员管理 2） 、员工行为管理： ① 员工信息查询 ② 从业资格查询 ③ 员工岗位监控 ④ 合规类考试 2、中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标后的项目任务。中标人不 得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人不得 将项目进行分包，如招标人一旦发现有任何分包行为时，招标人有权立即终止建 设项目施工合同，并由此产生的一切法律责任和经济损失均由中标人承担。 五、投标报价的方式 按照我公司招标范围里涉及项目对明细和总价进行报价。 六、工期要求及奖罚 1、一期工程严格控制在60个日历日内；二期工程需在2019年10月1日之前完 成。 2、如非甲方单位原因而延期，每天处以2000元的罚金，总计不超过合同价 格的百分之十。 七、评标的主要内容 9/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 1、投标标价的合理性和竞争性； 2、承担类似项目的相关经验； 3、项目方案的可行性、合理性、先进性； 4、满足工期要求的前提下，进度计划合理程度； 5、培训及后期服务； 八、投标文件的内容要求： 1、 投标函； 2、 开标一览表 3、 分项报价表 4、 授权委托书 5、 资质证明文件： 营业执照复印件 组织机构代码证复印件； 税务登记证书复印件； 法定代表人资格声明书 6、 成功案例介绍；类似项目实施案例 7、 关于本次项目的计划方案及报告等 8、 陈述技术实力售后服务计划、实施、培训等 九、投标注意事项 1、各投标人必须认真阅读本招标文件及其补充文书，不得擅自更改上述文 件条款的规定。如果投标人的投标文件不能符合本招标文件的要求或对招标文件 有关条款的文字与数字的误解、漏阅而引起投标文件的错误、遗漏、费用计算有 误等，形成投标报价内容的差异，均属投标失误，招标人对此不承担任何责任。 2、投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他 方式弄虚作假，骗取中标。投标人应根据本企业的竞争能力合理进行竞争报价。 3、投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害 10/ 11 银河期货有限公司反洗钱系统建设招标 招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利 益，社会公共利益或者他人的合法权益。采购招标工作小组在评标阶段，在对投 标文件的审查、澄清、评议的过程中，一旦发现投标人有上述行为和对招标人和 采购招标工作小组以及其他有关人员施加影响的任何行为，即取消该投标人参加 评标的资格。 4、各投标人在领取招标文件后，不得提出退标要求，否则以中途退标处理。 5、投标有效期 投标有效期一律开始于送标截止之日，在有效期内任何人无权变动标书的内 容，除非本招标书有特殊规定的例外。投标书自送标截止日期之后 60 天内有效。 十、招标人地址、联系方式 招标人：银河期货有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 栋 11 层 联系人：任权男士 010-68569584 联系邮箱：renquan@chinastock.com.cn 11/ 11