1.陕西省海洋光学重点实验室开放课题管理办法.doc

陕西省海洋光学重点实验室开放课题 管理办法（试行） 第一章 第一条 总 则 陕西省海洋光学重点实验室(以下简称:实验室)自 2016 年筹 备，由陕西省科技厅于 2018 年批准建设。依托单位为中国科学院西 安光学精密机械研究所（以下简称:西安光机所）。实验室紧密围绕国 家重大需求，多方面发展海洋光学技术，开展前沿性、创新性、颠覆 性技术研究和装备研制。为促进学术和人员的交流，活跃学术思想， 围绕实验室重点发展方向,面向高等院校、科研机构和其它单位，设 立开放课题基金，支持海洋光学及与海洋光学交叉相关领域的科学研 究。 第二条 开放课题的立项、审批和经费管理由实验室负责。 第二章 第三条 课题申请与审批 开放课题申请指南由实验室组织专家讨论、确定，并在西安 光机所网站予以公布，申请者根据开放课题申请指南指定的范围向实 验室提出申请。 第四条 开放课题分公开征集课题及定向发布课题两类，完成期限一 1 般为 1-2 年。公开征集课题资助额一般为 2-5 万；定向发布课题研究 经费由实验室与课题负责人根据课题具体研究内容协商确定。 第五条 申请人为具有中级及以上职称或硕士及以上学位的国内、外 科技工作者。其中，具有博士学位或副高及以上职称的申请者，可以 直接申请；其他人员需要有一名具有高级职称的同行专家推荐。在读 博士研究生也可作为申请者，但须征得导师的书面同意（签署意见， 认同开放课题的管理方法）。获准资助的人员在未完成课题任务时不 得申请新的开放课题。 第六条 申请人根据实验室发布的申请指南要求，填写《陕西省海洋 光学重点实验室开放课题申请书》一式三份，由申请者所在单位盖章 之，于规定时间前纸质和电子申请书一同报送实验室指定联系人。 第七条 实验室组织同行专家对课题申请书进行评审，并择优资助。 经实验室主任批准后正式立项。 第八条 实验室也支持国内、外研究人员自带课题和经费，利用本实 验室设备条件开展科学研究。 第三章 课题实施和管理 第九条 课题须按研究计划实施。研究过程中，涉及到预定目标、研 究内容、计划实施等的改变、提前结题或延长年限等变动，课题负责 2 人须提出书面申请，经所在单位审查签署意见，并报实验室主任审批。 第十条 一般情况下，课题负责人不得代理或更换。遇有特殊情况， 经原课题负责人同意，所在单位应安排合适代理人，并报送实验室备 案。课题负责人工作调动，可依据具体情况选择在原单位或调入单位 完成课题，但须原单位、调入单位及实验室同意，并报实验室备案。 第十一条 在研开放课题有下列情况之一者，实验室主任有权视其情 节轻重采取缓拨资助经费、中止、直至撤消立项，追缴已拨经费等措 施，并以书面形式通告其所在工作单位： （1）弄虚作假、违背科学道德； （2）未按预定计划进行研究，或研究水平明显低于预期要求，或无 能力继续完成任务； （3）未按要求上报课题执行和进展情况，无故不接受实验室对课题 实施情况的检查、监督； （4）课题资助经费的使用不符合有关财务制度规定或其他违反开放 课题管理办法的行为。 第十二条 西安光机所获资助课题其经费不转出本实验室，所有开支 在西安光机所财务部门报销。其他单位所获批课题，经费转入申请人 所在单位。 3 第十三条 开放课题的经费支出范围包括：科研业务费（测试加工费、 差旅费、能源动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费等） 、实 验材料费、仪器设备费、协作费、管理费和劳务费等。 第十四条 课题经费划拨课题依托单位分两次拨付,首次拨付时间为 课题被批准并签订合同后的 30 个工作日内;课题中期考核通过的课题, 将在 30 个工作日内拨付余款。 第四章 第十五条 课题中期检查、结题和成果管理 课题负责人每年应按照课题计划,在课题执行时间达到执 行期限一半后的 30 个工作日内提交中期进展报告。实验室将组织对 中期报告进行审查并提出评审意见。课题负责人须根据评审意见进行 修改、调整。 第十六条 课题执行期满后需要在一个月内向实验室提交结题报告 （包括发表论文、申报专利、成果应用推广或获奖等附件材料），及 研究工作中的原始技术档案、数据记录、声像等其他资料。结题材料 由实验室组织验收评审。验收分为优、良、中、差 4 个等级,获得优、 良、中的课题可开具结题证明。开放课题完成质量将直接作为课题负 责人今后申请开放课题的重要评价因素。对完成优秀的课题将向实验 室学术委员会推荐，可连续滚动资助一次。 4 第十七条 由开放基金资助课题产生的成果由本实验室与研究者所 在单位共同所有。研究发表的论文、专著、研究报告、专利申请及申 报成果的署名排序由课题完成人与本实验室协商后确定。论文成果署 名方式为“陕西省海洋光学重点实验室，西安，710119”（Research Supported by the Opening Project of Shaanxi Province Key Laboratory of Ocean Optics Technology, Xi’an, China, 710119）。其他成果(专著、专利、软件著作权、标准、成果评议、鉴 定和报奖材料):应在适当位置署名“陕西省海洋光学重点实验室”或 标注“陕西省海洋光学重点实验室开放课题基金资助课题”。 陕西省海洋光学重点实验室 2021 年 7 月 12 日 5