中国科学院科研仪器设备研制项目实施方案格式.docx

批准号 批准日期 中国科学院科研仪器设备研制项目 实施方案 （院级研制项目） 项目名称： 项目类别：单独申报 / 联合申报 / 持续支持 / 青年人才 项目负责人： 联系电话： 申报单位： （盖章） 联合申报单位： （盖章） 项目主管部门： 申请经费： 条件保障与财务局 万元 执行周期：2019 年 1 月 至 2020 年 12 月 填报日期：2018 年 月 日 中国科学院条件保障与财务局编制 二零一八年五月 承 诺 书 申报单位将对申报材料的真实性、完整性负责。 科研仪器设备研制项目实行申报单位法定代表人责任制，申报 单位负责项目的组织实施工作。申报单位将协调相关单位的人员、设 备、房屋、水电等资源条件为研制项目提供支撑；掌握项目进展情况， 督促项目执行，重大事项及时报告院主管部门；及时组织项目负责人 填报并提交项目相关材料，按期完成项目验收。 本项目实施方案的经费预算是在认真阅读理解相关国家、院经 费管理办法及有关财务规章制度基础上，按程序和规定编制的。本单 位法定代表人、财务负责人、本项目负责人保证预算各项内容真实、 客观，并承担由此引起的相关责任。 法定代表人（签字）： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 财务负责人（签字）： 项目负责人（签字）： 一、基本信息 申报单位 负责人 职称 联系电话 电子邮件 项目负责人 职称 联系电话 电子邮件 项目联系人 职称 联系电话 电子邮件 财务联系人 职称 联系电话 电子邮件 实施周期 个月 队伍总规模 队伍规模 项目概述 申请经费 在职人员 项目聘用人员 万元 在学研究生 项目参加人员基本情况表 填表说明：1. 职称分类：A、正高级 B、副高级 C、中级 D、初级 E、其他； 2. 人员分工：A、项目负责人 B、项目骨干 C、其他研究人员； 3. 是否有工资性收入：Y、是 N、否； 4．项目固定研究人员需填写人员明细。 序 号 姓名 年龄 工作单位 投入本项目的全 是否有工 职称分类 时工作时间 资性收入 （人月） 人员 分工 签字 固定研究人员合计 ／ ／ 流动人员或临时聘用人 员合计 ／ ／ 累计 ／ ／ 二、立项意义、国内外现状及发展趋势（意义和国内外现状分析应当 与研制的科研仪器设备关联紧密、符合客观事实） 三、项目的目标、任务和内容（研制项目目标明确、任务和内容重点 突出） 四、项目技术方案（技术路线清晰、创新点与关键技术明确，验收指 标应当量化且可以实际测量） （一）技术路线及设计图； （二）技术创新点，核心关键技术和解决方案； （三）验收指标 1、科研仪器设备的主要性能指标（包括国内外同类科研仪器设备的主要功 能和技术参数列表对比）； 2、科研仪器设备的应用考核指标（主要指科研仪器设备完成后对其应用进 行考核的具体内容）； 3、科研仪器设备验收方案（说明对验收指标如何进行验收）； （四）技术风险与不确定性分析，应对措施； 五、已有的研究基础和支撑条件（已有研究基础应当与本项目涉及到 的技术密切相关，支撑条件应当保证可以落实） 六、项目主要成员简介（包含项目负责人） 七、实施进度计划安排（以月为单位，包括年度节点的具体目标） 八、预期成果及项目完成后下一步研制计划（预期成果应当明确且可 以考核） 九、成果共享机制和推广应用方案 十、知识产权可行性分析 十一、经费预算 序号 1 科目名称 经费（万元） 设备费 1.1 （1）购置设备费 1.2 （2）研制设备费 1.3 （3）设备改造与租赁费 2 材料费 3 测试化验加工及计算分析费 4 燃料动力费 5 差旅/会议/国际合作与交流费 6 出版/文献/信息传播/知识产权事务费 7 劳务费 8 专家咨询费 9 其他支出 10 合计 经费使用年度计划 经费 2019年 2020年 设备费——购置/研制设备预算明细表 填表说明：1、设备分类代码：A购置、B研制； 2、研制设备不需填列本表（6）、（7）列； 3、单价≥10万元的设备需填写明细，并需提供三家以上产品报价单及其联系电话的详细资料； 4、单价≥100万元的设备需编制“大型设备申请书”； 5、单价≥100万元的研制设备需提交大型设备研制方案和成本分析。 设 备 单价 数量 金额 购置类 购置设备 购置设备生产 主要技术 用途 设备名称 分 (元/台件) （台件） （万元） 型 型号 国别与地区 性能指标 （与研究任务的关系） 序号 类 (1) (2) (3) 单价10万元以上购置设备合计 ／ ／ 单价10万元以上研制设备合计 ／ 单价10万元以下购置设备 (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ 单价10万元以下研制设备 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 累计 ／ ／ ／ ／ ／ ／ 购置（研制）大型设备申请书 当申请的单台设备价值达到或超过 100 万元人民币时，必须编制 大型设备申请书。大型设备申请书内容要求如下： 一、设备基本情况 项目编号： 项目名称： 设备名称： 购置□ 研制□ 备选设备型号及生产国别： （1） （2） 主要技术性能指标： 单价： （万元） 设备数量： 设备总价： （万元） 设备安置单位： 设备共享范围： 全国共享□ 设备安置单位内部共享□ 项目内部共享□ 任务内部共享□ 二、购置/研制该设备的必要性 包括所申请购置/研制的大型设备的用途；设备与研究任务的关 系；该类设备在国内外的分布和应用情况以及近年来的发展趋势；项 目承担单位的现有设备条件及与所申请设备的关系、设备使用率、与 国内其他单位共享的可能性等需要说明的问题；研制设备还必须说明 研制方法、技术路线、研制周期、参加人员以及研制成功的可能性。 三、设备使用计划 包括与该购置/研制设备相关的任务和单位的情况、设备安置地 点和管理运行单位的情况、安装运行条件、管理方式和设备共享的范 围及可能性等其他需要说明的问题。 四、设备选型和配置以及经费预算 包括所申请购置/研制设备及其部件的名称、型号、性能指标、 生产国别或地区、价格、项目经费申请额度、设备及部件在同类设备 部件中的档次及理由、从国外进口的理由等其他需要说明的问题；研 制设备还必须对完成整台设备研制所需要的全部成本进行分析说明。 五、设备主要生产厂家的情况 说明购置设备/研制设备部件的生产厂家及研制设备加工厂家的 情况。 测试化验加工及计算分析费预算明细表 填表说明：量大及价高测试化验，是指任务研究过程中需测试化验加工的数量过多或单位价格较高的测试化验加工，需填写明细。 序号 测试化验加工的内容 测试化验加工单位 计量单位 单价 （元/单位数量） 数量 金额 （万元） (1) (2) (3) (4) (5) (6) 量大及价高测试化验费合计 / / / / 其他测试化验费 / / / / 累计 / / / / 项目预算说明书 对各科目支出的主要用途、与项目研究的相关性及测算方法、测算依据进行详细分 析说明。（未对支出进行分析说明的，一般不予核定预算） 一、设备费 （1）购置设备费 （2）研制设备费 （3）设备改造与租赁费 二、材料费（请说明购置的各种材料与研究任务的关系和必要性、所需数量的 测算依据，并详细列示各种材料的名称、购买单价、购买数量以及总金额。对于大 宗及贵重材料，即研究过程中消耗数量较多或单位价格较高的材料，应分类说明其 名称及总额等。 ） 三、测试化验加工及计算分析费（请说明预算的各种测试化验加工与计算分析 项目与研究任务的相关性和必要性、次数的测算依据以及委托该单位的理由等。对 量大及价高测试化验加工及计算分析，即指项目研究过程中数量较多或单位价格较 高的测试加工及计算分析，应分类说明其名称及总额等。 ） 四、燃料动力费 五、差旅/会议/国际合作与交流费 六、出版/文献/信息传播/知识产权事务费 七、劳务费 八、专家咨询费 九、其他支出 十二、具体量化验收指标（保持与签字盖章页同页） 序号 指标内容 指标值 十三、审批意见 项目申报单位意见： （保证为项目的实施提供或创造一切必要的条件，并且严格执行项目负责人对如期完成 项目的要求和意图。） 申报单位（公章）： 单位负责人（签字）： 年 月 日 项目主管部门意见： 条件保障与财务局（公章）： 单位负责人（签字）： 年 月 日 中国科学院院级科研项目预算编制说明 一、预算编制要求 1、课题预算编制准备。在编制课题预算书之前，应认真阅读有 关国家、院级项目经费管理办法，并了解其他相关制度的要求与规定。 项目（课题）承担单位应当建立健全科研财务助理制度，为科研人员 在项目预算编制和调剂等方面提供专业化服务。 2、课题预算编制原则。编制课题预算必须以课题研究任务为依 据，课题预算应与课题任务目标相关；预算应符合有关政策法规，课 题预算支出中的有关标准，应按照国家、院级经费管理办法中的具体 规定执行；预算应经济合理，既要保证项目任务的全面完成，又要注 意提高资金的使用效益，不得在各科目间重复列支。课题在预算编制 时不考虑不可预见因素，不编制不可预见经费，课题立项前已经发生 的各项支出不得列入课题预算。 3、课题预算编制的规范性要求。预算数据以“万元”为单位， 各类标准或单价以“元”为单位，精确到个位。外币需按人民银行公 布的即期汇率折合成人民币。 4、课题预算申报书的主要内容。编制经费预算时以课题为单元， 按项目汇总。课题预算申报书主要包括课题预算报表、预算编制说明 材料（预算说明书和各种补充说明材料）。 预算说明书是课题经费预算申报书中的一部分，必须按照规定格 式、内容等要求编写预算说明书。对于多家单位参与研究的课题，课 题第一承担单位需填写课题预算表，并在预算说明文本中详细说明所 有课题承担单位及其承担的任务和经费安排，且承担单位名称、承担 的任务及任务负责人等信息应与课题任务合同书保持一致。未在预算 说明中说明承担单位和经费安排的不得以任何形式予以转拨经费，违 规转拨经费的不得通过课题验收。 5、报送及盖章要求。原则上，经费 1000 万元以上项目预算书须 由条财局盖章；其他项目预算书由项目主管部门盖章。课题预算书随 项目预算书一同报送。 二、预算科目内涵及编制要点 经费开支是指项目在组织实施过程中与科技创新活动相关的、 应由项目经费承担的各项费用，主要包括设备费、材料费、测试化 验加工及计算分析费、燃料动力费、差旅/会议/国际合作与交流 费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、 其他支出等。应重点注意： 1、设备费：是指在项目实施过程中需要购置或研制的专用仪器 设备以及对现有仪器设备进行升级改造和租赁外单位仪器设备而发 生的费用。 （1）项目经费要合理控制设备购置费支出，一般通用设备应严 格控制。鼓励共享、研制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备 进行升级改造，避免重复购置。承担单位使用本单位设备不得列支 设备租赁费。 （2）购置、研制设备的配置、技术性能指标、数量应当满足项 目（课题）目标的需要，配置或技术性能指标不应过高或不合理。 购置设备的报价、研制设备的成本、设备租赁费应公允合理，对于 设备采购双方存在关联关系的，应详细说明双方情况，以及设备采 购的必要性，价格的公允性等。 （3）研制设备发生的材料费、加工费、劳务费等应当根据具体 情况分别列支。当研制设备为目标产品（即课题主要任务考核指标 就是研制该设备）时，应当分别在材料费、测试化验加工费、劳务 费等相应科目中列支；当研制设备为过程产品（即为完成课题任务 而研制的零部件或者工具性产品）时，研制设备发生的相关成本应 列入设备费，不应该在其他预算科目中列支。 （4）与专用设备同时购置并与之配套的备品备件，应纳入设备 费预算列支；单独购置的相关备品备件，应纳入材料费列支。对于 一次性消耗的耗材等应纳入材料费预算。已有设备维修费应在其他 支出列支，不应在设备费中编制预算。 2、材料费：是指在项目实施过程中消耗的各种原材料、辅助材 料、低值易耗品以及与科学实验直接相关的健康安全保护用品等的 采购、运输、装卸、整理等费用。 （1）材料费与研制设备费、测试化验加工费等支出不应交叉重 复。可独立使用的设备应纳入设备费预算。材料费中不应编列用于 生产经营和基本建设的材料、实验室改造材料、日常办公耗材及未 达到固定资产标准的通用设备。 （2）材料的数量和单价与公允水平比较，应经济合理。材料采 购双方存在关联关系的，应详细说明双方情况，以及材料采购的必 要性，价格的公允性。 （3）由本单位内部独立核算部门进行的测试化验加工所需的材 料，应纳入测试化验加工费预算。 3、测试化验加工及计算分析费：是指在项目实施过程中支付给 外单位（包括承担单位内部单独核算的业务支撑部门）的检验、测 试、化验、加工及计算分析等费用。 （1）测试化验费与材料费预算等支出不应交叉重复。与课题研 究任务相关的软件测试、数据加工整理、深潜取样测试等费用可在 本科目编列。 （2）测试化验、加工数量、次数、单价与公允水平比较应经济 合理。如承接方与承担单位存在利益关联关系，应详细说明双方利 益关联情况。 （3）委托单位内部独立经济核算的单位/部门进行测试化验加 工的，发生的材料费、劳务费等应在测试化验加工费中测算;若不是 独立进行经济核算的单位，发生的相关费用可在相应科目列支。原 则上，使用国家或院运行费支持的承担单位内部非法人机构技术分 析、测试平台发生的测试化验费不得重复纳入预算。利用研究团队 或研究团队所在部门的设备开展测试、化验任务所发生的测试化验 费不得纳入预算。 4、燃料动力费：是指在项目实施过程中相关仪器设备、科学装 置等运行发生的水、电、气、暖、燃料消耗费用等。 （1）在编制预算时，本科目支出不超过经费总额 5%的，不需 要编制测算依据。可以采用单独计量（算）或科学合理的分摊方 式。采用分摊方式的单位应建立内部燃料动力费分摊管理办法，分 摊标准应保持连续性、一致性。 （2）燃料动力费与其他费用中使用现有仪器设备及房屋，日常 水、电、气、暖消耗费用不应交叉重复。与课题研究任务相关的科学 考察、野外实验勘探等车、船、航空器发生的燃油等费用可在燃料动 力费中编列。 5、差旅/会议/国际合作与交流费：是指在项目实施过程中开展 科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的差旅 费、市内交通费用，以及邀请专家、学者和有关人员参加会议发生的 差旅费；为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目（课题）等活动而 发生的会议费用；项目研究人员出国及赴港澳台、外国专家来华及港 澳台专家来内地开展学术合作与交流的费用。 （1）在编制预算时，本科目支出不超过经费总额 10%的，不需 要编制测算依据。承担单位和科研人员应当按照实事求是、精简高效、 厉行节约的原则，三项支出统筹安排使用。 （2）三项费用支出范围和标准应符合国家、中科院和单位有关 管理规定。科学实验（试验）、考察的时间、人数、燃油费、租车费 等预算，会议规模、次数和会期，研究人员出国费用应当经济合理。 差旅费、会议费预算支出不应交叉重复申请。 （3）参加与课题研究任务相关并由其他单位主办的国内学术交 流、培训等会议的注册费、培训费、差旅费用（城市间交通费）可列 入差旅费预算；因课题研究任务需要，邀请国内外专家、学者和有关 人员参加会议，对确需负担的城市间交通费、国际旅费，可列入会议 费预算；参加与课题研究任务有关的国际学术会议的注册费可列入国 际合作交流费预算。 6、出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目实施过 程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购置费、文献检索 费、专业网络及通信费、专利及其他知识产权事务申请和维护费用 等。 （1）在编制预算时，本科目支出不超过经费总额 5%的，不需 要提供测算依据。单价超过 10 万元以上（含 10 万元）的专用软件 购置费应单独说明。 （2）与公允水平比较，大宗专业资料(数据、卫星图片)购置、 软件购置、专利申请、论文和专著出版的数量、单价应经济合理。 （3）专用通讯费应为承担单位必须的专用通信（网络）线路租 用费，日常手机和办公固定电话的通讯费、日常办公网络费和电话 充值卡费用等、已获得国家或院运行费支持的专用线路租赁费不应 纳入预算。 7、劳务费：是指在项目实施过程中支付给参与项目工作的研究 生、客座人员、博士后、访问学者、项目聘用人员及科研辅助人员 等的劳务性费用和社会保险费补助（包括住房公积金）。 （1）劳务费预算应据实编制，不设比例限制。项目聘用人员的 劳务费开支标准参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资 水平，根据其在项目中承担的工作任务确定。 （2）参与项目课题研究生的与课题相关的劳务费可以列支。参 与项目（课题）研究的各类人员（尤其是在校研究生和临时聘用人 员）投入课题研究时间应当合理。 （3）项目牵头承担单位、课题承担单位、参与单位人员不得以 访问学者和兼职人员名义在项目下各课题中编列劳务费。 8、专家咨询费：是指在项目实施过程中支付给临时聘请的咨询 专家的费用。专家咨询费不得支付给参与项目（课题）管理相关的 工作人员。 （1）专家咨询费的开支标准原则上按照国家科技经费管理的相 关规定执行。院士和正高级职称专家，咨询费标准可由单位自行制 定并经所务会等审定。咨询专家次数、时间、人数应当合理。 （2）不得支付给参与专项及其项目（课题）管理相关的工作人 员。 9、其他支出：是指项目实施过程中发生的除上述费用之外的对 使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖的消耗补助 支出，审计费用，经批准的实验设施和场地的小型维修改造、土地 或场地租赁等支出。 （1）特殊事项应在申请预算时按项单独详细说明，单独核定。 （2）未经批准的实验设施和场地的小型维修改造，基本建设支 出等不得纳入预算。