绥宁县市场监管局2020整体支出自评报告新.doc

绥宁县市场监督管理局2020年度 部门整体支出绩效评价报告 一、部门概况 （一）部门基本情况 1、职能职责 贯彻执行国家、省、市有关工商行政管理、质量技术监督、 食品药品监督管理等方面的法律、法规和政策；拟定相关规范 性文件、办法和措施并组织实施；依法开展市场监督管理和行 政执法的有关工作；制定组织实施食品药品工商质量监督管理 事业发展规划和技术机构建设规划，组织推进质量发展和商标 战略工作，负责市场监督管理信息化建设，建立健全市场主体 社会信用体系；负责涉及工商行政管理、质量技术食品药品监 督管理的各类行政审批和行政许可监督管理；组织查处违反工 商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理法律、法规、 规章的行为；承担依法查处取缔无证无照经营行为的责任；承 担县食品安全委员会日常工作；负责食品生产、流通、消费环 节的安全监督管理职责；负责食品质量监督抽查、检测工作； 承担酒类流通及保健食品市场监管职责；依法查处食品安全违 法行为；负责药品、医疗器械、保健食品和化妆品质量安全的 监督管理；负责制定并组织实施全县产品质量监督、食品药品 安全科技发展政策措施，推动产品质量、食品药品检验检测体 系和监管追溯体系；依法承担对有关市场秩序的监督管理责任； 依法实施对商标使用和广告活动的监督管理工作；依法查处商 标侵权行为，保护注册商标专用权；依法保护取名商标、地理 标志商标、特殊标志、官方标志，指导广告业发展，依法开展 0 广告监督管理工作；依法实施合同行政管理，组织实施消费类 合同格式条款备案；依法查处合同欺诈等违法行为；负责管理 动产抵押登记，组织监督管理拍卖行为；依法承担消费者权益 保护责任，建立消费都权益保护体系，组织指导消费维权工作； 负责涉及工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理的 申诉和举报工作；查处侵害消费者合法权益的违法行为；承办 产品质量诚信体系建设有关工作；负责计量监督管理工作；负 责标准化管理工作；负责特种设备安全监察工作；负责产品质 量安全监督和认证认可工作；承办上级工商行政管理、质量技 术监督、食品药品监督管理部门和县委、县政府交办的其他事 项。 2．组织构架，人员编制 本单位为绥宁县人民政府工作部门，属于独立核算的一级 预算单位，执行行政单位会计制度。县局内设 12 个职能股室： 办公室、政工股、行政审批服务股、政策法规股、信用监督管 理股、市场秩序监督管理股、质量监督管理股、食品安全监督 管理股、特种设备安全监察股、标准计量监督管理股、知识产 权保护股、药品医疗器械监督管理股。6 个派出机构：长铺镇、 长铺、河口、瓦屋、武阳、寨市管理所；5 个事业单位：绥宁县 市场监管综合行政执法大队、绥宁县质量监督检验及计量检定 所、绥宁县消费维权事务中心、绥宁县个体私营经济发展指导 中心、绥宁县市场监督管理局信息中心。 我局人员编制总数 134 个，其中行政编 79 个，机关其他用 他事业编 20 个，机关后勤编 9 个，事业编 26 个。2020 年本单 位年末实有人数 91 人，比上年减少了 9 人。人员变化的主要原 1 因是：一是新成立事业单位绥宁县市场监管综合行政执法大队， 调入大队长 1 人；二是新录事业人员 3 人，调入其他单位 4 人， 2020 年退休 9 人。 3、资金支出管理：为加强部门整体支出和固定资产管理， 提高资金、资产的使用效益和财务的精细化管理水平，除日常 的管理工作之外，我局在部门整体支出管理方面开展了如下工 作： （1）.重视预算支出绩效评估工作，成立了以局长袁立新 为组长，其他党委成员组成的预算支出绩效评估领导小组，强 化了各预算单位和股室的预算管理意识。 （２）.建立了预算单位整体支出管理方面的内控制度，并 不断进行完善和修订。 制订了《绥宁县市场监督管理局内部控制规范实施细则》、 《费用报销及会审制度》等。 4、年度重点工作为：贯彻执行国家、省、市有关工商行政 管理、质量技术监督、食品（含食品添加剂、保健食品、酒 类，）安全、药品、医疗器械、化妆品及餐饮服务监督管理的法 律、法规、规章和政策；统筹规划与协调全县食品药品资源配 置，负责食品药品应急工作，制订食品药品应急预案和政策措 施；依法开展市场监督管理和行政执法的有关工作。查处违反 工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理法律、法规、 规章的行为；承担依法查处取缔无证无照经营行为的责任。负 2 责食品生产、流通、消费环节的安全监督管理职责；负责食品 质量监督抽查、检测工作；承担酒类流通、保健食品市场监督 管理职责；依法查处食品安全违法行为。 （二） 、部门整体支出情况 １、年度预算资金收支结余:我局2020年预算安排1266.84 万元，其中人员经费895.74万元，公用经费215.1万元，项目经 费156万元。年终决算收入为1854.14万元，年终决算支出数为 1854.24万元，收支结余为-0.1万元。 ２、年度财政拨款决算支出情况：2020 年我局年终决算收 入数为 1854.14 万元,比年初预算数增加 587.3 万元,增长 46.3%。 增加收入来源主要是五个方面:一是增加了 2018 年及 2019 年绩 效考核工作经费 378 万元；二是抗疫工作经费 20 万元,创卫工 作经费 20 万元；三是干部死亡抚恤金 34 万元；四是省市局专 项工作经费 39.3 万元；2019 年罚没收入返回工作经费 96 万元。 2020 年我局年终决算支出数为 1854.24 万元，比年初预算 数增加 587.4 万元,增加原因是收入增加，对应的支出也增加了。 二、部门整体支出管理及使用情况 财务规章制度执行及完善情况：制定了《绥宁县市场监督管 理局费用报销及会审制度》、《绥宁县市场监督管理局专项经费 管理制度》、《绥宁县市场监督管理局出差管理制度》、《绥宁县 市场监督管理局食堂管理制度》、《绥宁县市场监督管理局车辆 3 管理制度》等，严格按照制度规定执行，保障了财务工作的安 全规范。 （一）基本支出 基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而 发生的支出，包括人员经费和公用经费。 2020年年初预算批复的基本支出为1110.84万元，年中追加 631.56万元（占年初预算批复数49.8%） ，上年指标结转0万元， 本年核减指标0万元，全年财政拨款收入为1854.14 万元。全年 财政拨款支出为1854.24万元， 本年财政拨款收支差额-0.1万元。 2020年年初财政拨款结转和结余0.12万元，年末财政拨款结转 和结余0.02万元。 2020年决算基本支出1742.4万元，工资福利支出1401.5万 元、商品和服务支出298万元、对个人和家庭的补助42.9万元。 决算数与年初预算指标对比，基本支出差异631.6万元，其中工 资福利支出差异548.7万元；商品服务支出差异73.2万元，对个 人和家庭的补助差异9.7万元，主要是增加了2018年及2019年绩 效考核工作经费378万元及工资调整和新进三名事业人员，所以 人员经费增加较多；商品和服务支出增加73.2万元,原因是：抗 疫工作经费20万元,创卫工作经费20万元，食用农产品检测41.8 万元；对个人和家庭的补助差异9.7万元，主要是增加扶恤金。 （二）项目支出 4 项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务 而发生的支出，主要用于一般行政管理事务、工商行政管理专 项、执法办案专项、质量技术监督行政执法及业务管理、其他 食品和药品监督管理事务支出等。 2020年年初预算批复的项目支出为156万元，年终拨款111.8 万元，年中减少44.2万元（为初预算批复的71.7%），上年指标 结转0万元，本年核减指标0万元，2020年年初财政拨款结转和 结余0.12万元, 本年拨款结转和结余0.02万元。 2020年决算项目支出为111.8万元，其中：商品和服务支出 111.8万元、基本建设支出0万元、其他资本性支出0万元。决算 数与年初预算指标对比，项目支出差异44.2万元，其中商品服 务支出差异44.2万元,主要原因是：拨款功能科目调整。 （三） “三公”经费情况 2020 年初批复预算的“三公”经费为 13 万元，其中公务接 待费 5 万元、公务用车运行维护费 8 万元。 （1）“三公”经费支出情况：实际支出 6.18 万元，其中公 务接待费 4.12 万元,公车运行费 2.06 万元。和去年相比,公务 接待费增加 2.62 万元,主要是上级单位检查工作次数增加。公 车运行费比去年减少 24.58 万元，主要原因是除保留了一台食 品检测车外，其余车辆已上交县机关事务中心。 （2）会议费支出情况：2020 年我局会议费支出 0.56 万元。 5 比去年增加 0.56 万元，主要是召开了一次全县食品安全会议。 （3）培训费支出情况：2020 年我局培训费支出 3.74.万元， 比去年增加 1.15 万元,比上年增加 44%，主要原因是增加了一次 出省培训的。 具体情况如下： 金额单位：万元 项目 年初预 年 末 决 金 额 差 节约比 算数 算数 异 率 公务接待费 ５ 4.12 0.88 17.6% 公务用车购置 0 0 0 0 2.06 5.94 74% 6.18 6.82 52% 公务用车运行 8 维护费 合计 13 1、公务接待费 全年国内公务接待共47批次，376人次，其中有公务接待函 接待共47批次，376人次。全年决算支出公务接待费4.12万元， 较年初预算节约5万元，节约17.6%；较上年增加2.62万元。 2、公务用车购置及运行维护费 6 2019年单位实有车辆8辆，其中公共预算财政拨款开支运行 维护费的公务用车保有量为8辆。 （1）公务车运行维护费 2020年的公务车运行维护费为2.06万元，较年初预算8万元 节约5.94万元，节约74%；平均每台车的运行费用为2.06万元。 （2）公务用车购置费 2020年公务用车购置费为０，2019年为0。 （3）2020年公务租车150次，金额3.9万元，主要是扶贫租 车，其中到县外省内租车0次，金额0万元。 三、绩效评价工作情况 根据《关于开展2020年度各预算单位部门整体支出绩效自 评价工作的通知》文件，我单位成立了绩效评价工作领导小组， 由袁立新同志任组长，于定华、莫海平同志任副组长，欧阳爱 华、龙九九、袁英、谷春林、吴炳秋、刘金桃、王艳秀为成员。 制定了《2020年度财政资金绩效自评方案》，并依据方案组织开 展绩效评价工作。评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基 本支出、项目支出有关账目，收集整理支出相关资料，对绩效 自评材料进行分析，形成评价结论。 四、部门整体支出绩效情况 2020年，我单位在县委、县政府的领导下，坚持依法行政、 执法为民，稳中求进，改革创新，积极作为，突出抓改革强监 7 管促发展，各方面工作稳步推进，根据我单位制定的《部门整 体支出绩效评价自评分值表》评分，得分93分，财政支出绩效 为“优”。主要绩效如下： ①、食品安全工作常抓不懈。一是加强食品安全检测。2020 年以来，对全县的食用农产品 970 个批次进行了抽样送检，对 14 个不合格批次的食用农产品进行了立案查处，不合格产品处置 率 100%。二是开展了宣传培训工作。组织了全县所有食品生产 经营户开展食品安全知识培训，参加人员 1300 余人。开展了野 生蘑菇中毒事故防控工作。全县县乡村三级召开动员会议 230 余场次，张贴宣传标语 500 余条、宣传海报 1200 余份，设立宣 传专栏 220 余个，开展现场宣传咨询活动 40 余场次，村村响播 放 1000 余次。三是开展了校园食品安全护苗行动。与教育局、 卫健局、城管局联合对全县 126 家学校（幼儿园）食堂食品安 全风险隐患进行了地毯式排查，提出整改建议 417 条，查处涉 及学校（幼儿园）食品安全案件 15 件。四是开展了食品安全护 老行动。对全县所有保健食品经营户进行了全面检查，共检查 保健食品经营户 88 家、奶粉经营户 84 家，下达整改通知书 4 份。8 月，与县民政局等部门联合开展了全县养老机构食堂食品 安全检查，检查养老机构食堂 16 家。五是开展了食品安全风险 大排查大整治活动。对全县 6 家大米生产企业进行了全面的风 险隐患排查，6 批次样品均合格；开展了监督抽检稻谷和大米 12 8 批次，检查大米经营户 64 家；以调味面制品、奶粉等产品为重 点，进行了食品质量专项整治，检查经营主体 960 余户次，立 案 8 起；组织了桶装水专项行动，立行整改问题 4 个，抽样监 测 6 批次。六是对高考等重大考试、四八姑娘节、全省桨板赛 绥宁初赛、扶贫验收进驻期间等重要节假日、重大活动期间食 品安全进行全程监管，检查餐饮场所 400 余家次，检查校园周 边食品店 56 家次，食品摊贩 40 余个，全年未发生食品安全事 故。 ②、药品安全工作狠抓不放。进一步推动全县疫苗监管体 系建设，提升疫苗管理水平，将化妆品、药品器械市场的监管 常态化，着重加强对乡镇卫生院、医疗机构的疫苗和不良反应 检查。共出动执法检查人员 214 人次，检查药品医疗器械、化 妆品经营和使用单位 88 家次、下达责令整改 40 余份，立案 7 起。按时完成药品、器械、化妆品不良事件报告表任务。目前 共完成药品不良反应报告表 268 份；医疗器械不良事件报告表 90 份；化妆品不良反应 60 份。 ③、特种设备安全工作严抓不松。开展了“安全生产月” 活动，接待咨询人员 300 人次，发放特种设备宣传资料、电梯 基础知识等 500 余份，提高了群众的安全生产意识。对全县在 用的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等特种设备 生产、使用、经营单位进行专项检查。共出动特种设备安全监 9 察人员 597 人次，巡查特种设备使用单位 220 家，现场下达《特 种设备安全监察指令书》87 份。 ④、推进放管服工作。全面推行无纸全程电子化登记，落 实“一件事一次办”、“证照分离”改革，实行行政许可标准化 服务，极力激发市场活力和社会投资热情。2020 年新登记注册 各类市场主体 4443 户， 其中内资企业 267 户， 农民专业合作社 104 户，个体工商户 4035 户，办理企业变更登记 303 户；企业普通 注销 37 户、企业简易注销 80 户；办理个体工商户变更登记 289 户，个体工商户注销 197 户；办理了药品经营许可证 34 个、三 类医疗器械经营许可证 16 个、二类医疗器械备案 8 个、食品经 营许可证 108 个；小餐饮经营许可证 93 个、食品生产加工小作 坊许可证 2 个。 ⑤、深化事中事后监管。采取逐户电话短信通知、公告通 知等方式提醒经营户进行年报，共张贴公告 100 份，发放宣传 资料 1000 余份。今年报送年报企业 1249 户，完成率 94.76%； 农民专业合作社 1369 户，完成率 77%，超额完成了省局和市局 下达的年报任务。切实做好“ 双随机 、一公开 ” 工作，4 月 9 日，组织县人民法院、县商务局、发改局等 20 个部门召开 了“双随机、一公开”监管联席会议，对“双随机、一公开”、 “互联网+监管”工作监管事项应领尽领，实施清单制定已全覆 盖，录入食品安全、药品、特种设备等行政执法监管信息 1612 10 条，食品安全、无照经营等行政处罚信息 5 条。进一步完善了 “两库一单”，建立检查事项 360 余项，建立检查对象企业主体 库 1568 条，农民专业合作社主体库 1877 条、个体户主体库 13430 条、重点产品库 2344 条，检查人员名录库 1 个（101 人） 。2020 年制定抽查计划 5 项，抽取检查对象 135 户，检查任务 874 项， 均已完成了检查结果录入和公示。 ⑥、强化品牌专利意识。积极深入企业，向专利权人宣传 专利政策及法律法规，鼓励专利权人积极申报专利及努力促进 专利成果转化，力争专利申请量和发明专利拥有量大幅提 升,2020 发明专利申请量 90 件。积极培育绥宁县名牌产品与地 理证明商标，指导企业参与湖南名牌产品和湖南名牌产品申报 工作，及时解决申报过程中存在的问题。“绥宁杂交 稻”、“绥宁胶股蓝”等五个地理标志证明商标正在申报中。 ⑦、畅通消费维权渠道。进一步建立健全投诉举报网络， 拓展投诉渠道，充分发挥消费者投诉举报网络的作用，提高了 消费维权质量。今年以来，共接受各类消费咨询 3000 余人次， 处理各类消费者投诉举报 363 件，为消费者挽回经济 损失 60 万元。 ⑧、全力推进专项计量监督。对集贸市场的计量器具进行 专项检查，共检查集贸市场 4 个,检查门店 117 家，抽查计量器 具 120 余台,收缴作弊秤 1 台；对眼镜制配场所计量器具进行专 11 项抽查，检查眼镜配制店 10 个，处理不按期申报检测备案眼镜 制配场所 5 个，并限期改正；对全县的企业、医疗机构及加油 站、县内在建重要工程标段的计量器具及各个实验室器具进行 检定，共计检定加油机、衡器、压力表等各类计量器具 600 余 台次。 ⑨、积极开展质量提升行动。严厉查处不合格商品和其它 各类消费侵权违法行为，对装饰材料、防疫用品、消防器材、 汽车用品、儿童产品、日用电器、手机等 7 类商品 35 个批次进 行了抽查检验，对 4 个批次消防器材和 7 个批次汽车用品进行 监管，对不合格商品进行查处；全面开展交通顽瘴痼疾整治工 作，对县内机动车生产企业、机动车检验检测机构、二手车行、 销售企业等场所进行监督检查，检查经营户 56 户，制作日常检 查表格 220 余份，建立销售台账 56 户；以童装、童鞋、儿童玩 具、童车、儿童安全座椅等儿童用品为重点品种，开展儿童用 品质量专项整治，共出动执法人员 130 人次，检查经营主体 54 户次，规范 6 家无照儿童用品经营户，现场责令整改 2 户，受 理消费者对儿童用品质量的咨询 10 件，投诉 24 件，为消费者 挽回经济损失 3 万余元。到 2020 年 11 月底，全县未发生一起 产品质量事故。 ⑩、努力开展全县广告整治工作。采取定期和不定期相结 合的巡查方式，对广告业主巡查。今年共巡查广告主、广告经 12 营者、广告发布者 206 户（次） ，监测广告 125 条，发现违法广 告 6 条，已责令停止发布；同时将直接关系群众身体健康的医 疗、药品、保健品广告和群众反映比较强烈的房地产广告作为 整治重点，严厉查处虚假广告违法行为。今年共立案查处广告 违法案 1 件，收缴违法广告牌 3 块，收缴印刷品广告 200 余份。 全面打击传销活动。采取积极措施，严厉打击各种传销活 动，共出动执法车辆 29 台次、执法人员 195 人次，驱散涉嫌传 销人员 172 人次，组织人员进社区进广场开展宣传咨询受理举 报投诉活动 6 次，向群众发放印有打传规直内容宣传资料 1200 余份，悬挂张贴标语 32 幅，创建“无传销社区(村)”1 个。 大力整治无证无照经营行为。开展了为期三个月的无证无 照经营专项整治活动。共出动执法人员229人次，执法车辆55台 次，检查各类经营主体889户，查处无证无照经营主体17户，下 发《责令整改通知书》48份，引导办照29户，立案查处36起。 五、存在的主要问题 （一）预算执行：预算执行存在偏差，预算同年终决算结 果差异较大，预算执行中经费有交叉使用的情况，难以做到专 款专用。原因是开展某项工作时经费还未拨入，但工作又不能 不开展或延后再开展。 （二）资产核算：固定资产台账未及时与账面资产金额对 账，且未与实物进行清点，导致 2020 年末资产台账与账面资产 13 金额存在差异，固定资产管理有待加强。 （三）内部管理：由于我局人员少，混岗现象严重。 （四）经费保障：项目资金明显不足。财政保障度偏低，原 因一：2017年４月份起取消所有的行政事业性收费，我局有三个 方面的收费项目自2017年4月1日起要求停征：一是培训费；二 是产品质量监督检验收费和计量收费；三是政府公开信息收费。 上述收费项目停征后，自2018年度开始我局全年的非税收入短 收８０万元左右。原因二：一是临时人员18人工资；二是离退 休老干部活动经费及节日物品发放；三是在职人员综合治理及 文明单位奖；四是扶贫经费等等，以上四项我局约需开支200多 万元。建议县财政对以项工作的经费予以保障。 （五）绩效评价资料收集不全面。主要是社会效益方面的 资料不够全面，尽管诸多执法工作引起了不同范围内的社会关 注和好评，但由于不注重收集或收集不及时，致使在评价过程 中缺乏有说服力的证据。 （六）干部职工预算绩效意识还不强。 六、改进措施和有关建议 （一）规范账务处理，提高财务信息质量。严格按照《会 计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执 行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息， 尽可能地做到决算与预算相衔接。 14 （二）完善管理制度，进一步加强资产管理。进一步贯彻 落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，建立本部门 “三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费 审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固 定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新 台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘 点，确保账账、账实相符。 （三）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训 加强新《预算法》、《行政单位会计制度》等学习培训，规范 部门预算收支核算，一是制定和完善基本支出、项目支出等各 项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力 和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异， 合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水 平。 15