北京市场货银对付改革模拟运行期通关测试方案.doc

中国结算工程技术文档 北京市场货银对付改革模拟运行期 通关测试方案 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 二〇二二年六月 通关测试方案 目录 一、 方案概述............................................................................................................................1 二、 参测单位............................................................................................................................1 三、 参考规范............................................................................................................................1 (一) 接口规范 ........................................................................................................................1 (二) 定义和术语.....................................................................................................................1 (三) 涉及到的技术系统 ..........................................................................................................1 四、 测试内容及数据准备..........................................................................................................2 (一) 测试内容 ........................................................................................................................2 (二) 测试数据准备 .................................................................................................................2 五、 测试时间安排 ....................................................................................................................2 六、 中国结算系统接入方式 ......................................................................................................2 (一) 参测单位接入 CCNET .......................................................................................................2 (二) 测试相关软件 .................................................................................................................3 七、 测试要求及注意事项..........................................................................................................3 八、 联系方式............................................................................................................................3 附录：测试报告..........................................................................................................................4 通关测试方案 一、 方案概述 根据货银对付改革相关工作安排，中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司将于 2022 年 6 月 18 日组织货银对付改革模拟运行期通关测试，以检验市场参 与各方技术和业务系统的正确性。 为保证测试质量，请各结算参与人根据测试方案要求制定测试计划，准备测 试环境，以保证测试的有效性和完备性。 二、 参测单位 1.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3.北京证券交易所 4.深圳证券通信有限公司 5.结算参与人 三、 参考规范 (一) 接口规范 《中国结算北京市场数据接口规范（结算参与人版 Ver1.0）》 《北京市场货银对付改革技术实施指引（开发版）》 (二) 定义和术语 CCNET：中国结算北京市场登记结算系统参与人综合通信平台 (三) 涉及到的技术系统 1.中国结算北京市场登记结算系统通关测试环境 2.股转公司和北交所交易支持平台通关测试环境 3.中国结算 CCNET 系统通关测试环境 4.结算参与人通关测试环境 四、 测试内容及数据准备 1 通关测试方案 (一) 测试内容 结算参与人在日间进行交易申报，包括但不限于北交所股票、挂牌公司股票、 老三板 A 类股票。测试时，参与人可使用经纪账户卖出证券，自营和托管账户买 入证券，以尽量使自营和托管业务结算备付金账户日终清算结果为净应付。 中国结算将于日终根据资金核验情况生成模拟可售交收锁定数据 （BJSDVPJG.DBF）发送结算参与人。结算参与人接收并处理模拟可售交收锁定数 据，验证数据是否符合预期。 注： 1.对于资金核验足额的，当日模拟可售交收锁定接口为空文件，属正常情况。 2.对于经纪和融资融券业务，不会发送模拟可售交收锁定数据。 (二) 测试数据准备 本次测试以 2022 年 6 月 17 日（周五）日终后的生产数据为基准进行测试环 境准备。 测试过程中，结算参与人如需进行结算备付金账户余额调整，可自行通过 CCNET 在客户/托管综合结算备付金账户和自营综合结算备付金账户之间进行资 金划拨。 五、 测试时间安排 本次通关测试时间为 2022 年 6 月 18 日，请各参测单位根据自身情况提前完 成测试环境准备。 测试时间安排见下表： 时间 中国结算重点测试内容 参与人重点测试内容 9:15-12:00 根据成交数据进行日间实时清算 处理 进行交易申报 12:00-14:00 完成日终处理，并发送模拟可售交 收锁定数据等结算数据。 接收中国结算数据模拟 可售交收锁定数据，完成 日终处理 六、中国结算系统接入方式 (一) 参测单位接入 CCNET 结算参与人通过生产地面线路接入通关测试环境，相关接入方式、配置内容 2 通关测试方案 与生产环境一致。 (二) 测试相关软件 CCNET 网关和终端版本建议与生产环境保持一致，可从深证通官方网站下载， 下载地址为：https://www.sztservice.com/trade-clearing/app/ccnet。 七、 测试要求及注意事项 1.请各结算参与人根据本方案要求参加测试，认真准备测试环境，做好详尽 的测试计划，指定专人负责本次测试工作。 2.在测试过程中，请各参测单位详细记录测试过程与结果，检查其正确性。 如发现异常现象，应及时报告。 3.请各参测单位在 6 月 18 日 21 点前提交测试报告（参见附录），提交方式： 发送电子邮件到 bfjs@chinaclear.com.cn，邮件主题格式分别为：参测单位名 称+通关测试报告（MM 月 DD 日）。因故不能参加测试者，也请反馈测试报告并 在报告中说明原因。 4.本次测试的数据仅为通关测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易 及开户等业务的依据。 5.测试通过后，货银对付改革模拟运行期相关系统功能将正式上线。 6.各参测单位须在测试完毕后，做好环境恢复和验证工作，确保下一工作日 生产系统正常。 八、联系方式 中国结算北京分公司技术支持 业务电话：010-50939851（结算业务） 技术电话：010-50939991 微信群：中国结算北分结算参与人技术群 深圳证券通信公司 电话：0755-83182222 3 通关测试方案 附录：测试报告 北京市场货银对付改革模拟运行期 通关测试报告 填表日期： 参与人名称： CCNET 小站号： 一、测试情况说明 1、 业务测试情况 （1）模拟可售交收锁定数据接收处理情况(空文件也 属正常情况) 2、 登记结算数据接口处理情况 （1）模拟可售交收锁定结果库 BJSDVPJG.DBF （2）证券交易统计库 BJSTJ.DBF （3）明细结果库 BJSJG.DBF （4）资金结算信息库 BJSZJ.DBF （5）资金余额库 BJSYE.DBF （6）清算明细库 BJSMX1.DBF （7）股份结算对帐库 BJSDZ.DBF 正常□ 异常□ 未测□ 正常□ 正常□ 正常□ 正常□ 正常□ 正常□ 正常□ 异常□ 异常□ 异常□ 异常□ 异常□ 异常□ 异常□ 未测□ 未测□ 未测□ 未测□ 未测□ 未测□ 未测□ 二、测试问题记录 1、 2、 三、测试结论 测试完成情况 通过□ 失败□ （注：无相关业务或评估不影响业务开展的视为测试通过） 测试完成情况为失败时的情况说明： 四、其它情况 测试负责人： 手机号： 4