南县城市管理和综合执法局2020年度整体支出和项目支出绩效自评指标计分表.doc

附件 1 2020 年部门整体支出绩效自评指标计分表 一级 二级指 三级 自评 指标 标 指标 分 指标解释 指标说明 部门所设立的整体绩效目标依据 绩效目 是否充分，是否符合客观实际，用 ①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计 1 标合理 2 分 以反映和考核部门整体绩效目标 分；②符合部门“三定”方案确定的职责计 0.5 分；③ 性 与部门履职、年度工作任务的相符 是否符合部门制定的中长期实施规划计 0.5 分。 目标 （2 分） 性情况。 设定 （5 分） 绩效指 部门依据整体绩效目标所设定的 ①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计 标明确 绩效指标是否清晰、细化、可衡量，1 分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计 0.5 分。③ 3分 性 用以反映和考核部门整体绩效目 与部门年度的任务数或计划数相对应计 0.5 分；④与本 标的明细化情况。 年度部门预算资金相匹配计 1 分。 （3 分） 投 20 入 （ 分 ） 在职人 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%小于或 部门本年度实际在职人员数与编 员控制 等于 1 计 5 分，否则按比例计分。在职人员数：部门实 5 分 制数的比率，用以反映和考核部门 率 际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。 对人员成本的控制程度。 （5 分） 编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上 “三公 部门本年度“三公经费”预算数与 年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]× 预算 经费” 上年度“三公经费”预算数的变动 5分 100%。下降的计 5 分，增加的按比例扣减。“三公经 配置 变动率 比率，用以反映和考核部门对控制 费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购 （15 分）（5 分） 重点行政成本的努力程度。 置及运行费和公务招待费。 重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。 重点支 部门本年度预算安排的重点项目 实际得分=支出安排率*5 分。重点项目支出：部门年度 出安排 支出与部门项目总支出的比率，用 预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显 5分 率 以反映和考核部门对履行主要职 社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目 （5 分） 责或完成重点任务的保障程度。 支出总额。项目总支出：部门年度预算安排的项目支出 总额。 过 预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。完成年初 预算完 部门本年度预算完成数与预算数 预算计 4 分，未完成年初预算按比例扣减，预算完成数： 成率 4 分 的比率，用以反映和考核部门预算 部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复 完成程度。 （4 分） 的本年度部门预算数。 30 预算 执行 预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。未调整的 （20 分） 程 预算调 部门本年度预算调整数与预算数 计 2 分，调整了的除特殊原因外按比例扣减。预算调整 （ 整率 2 分 的比率，用以反映和考核部门预算 数：部门在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整 （2 分） 的调整程度。 的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部 分 门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。 ） - 1 - 一级 二级指 三级 自评 指标 标 指标 分 指标解释 指标说明 支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。 完成年终进度的计 1 分，按季度完成预算进度的计 1 分。 支付进 部门实际支付进度与既定支付进 实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与 度率 2 分 度的比率，用以反映和考核部门预 年度支出预算数的比率。既定支付进度：由部门在申报 （2 分） 算执行的及时性和均衡性程度。 部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付 进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时 点应达到的支付进度（比率）。 结转结 部门本年度结转结余总额与上年 结转结余控制率=（本年结转结余总额-上年结转结余总 余控制 结转结余总额增减比例，用以反映 额）/上年结转结余总额×100%。低于 15%的计 4 分，每 3分 率 和考核部门对存量资金的实际控 超过 5 个百分点扣 1 分，扣完为止。结转结余总额：部 （4 分） 制程度。 门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。 公用经 部门本年度实际支出的公用经费 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公 费控制 总额与预算安排的公用经费总额 2分 用经费总额）×100%。为 100%的计 2 分，每超过 1 个百 率 的比率，用以反映和考核部门对机 分点扣 0.1 分，扣完为止。 （2 分） 构运转成本的实际控制程度。 “三公 部门本年度“三公经费”实际支出 “三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三 经费” 数与预算安排数的比率，用以反映 2分 公经费”预算安排数）×100%。为 100%的计 2 分，每超 控制率 和考核部门对“三公经费”的实际 过 1 个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 （2 分） 控制程度。 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数） 政府采 部门本年度实际政府采购金额与 ×100%，为 100%的计 2 分，每低于 1 个百分点扣 0.5 分， 购执行 年初政府采购预算的比率，用以反 4分 扣完为止；政府采购预算：采购机关根据事业发展计划 率 映和考核部门政府采购预算执行 和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采 情况。 （4 分） 购计划。 部门为加强预算管理、规范财务行 管理制 已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、 为而制定的管理制度是否健全完 度健全 会计核算制度等管理制度计 1 分；相关管理制度合法、 2 分 整，用以反映和考核部门预算管理 性 合规、完整计 0.5 分；相关管理制度得到有效执行计 0.5 制度对完成主要职责或促进事业 分。 （2 分） 发展的保障情况。 ①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项 资金使 部门使用预算资金是否符合相关 资金管理办法的规定计 0.2 分；②资金的拨付有完整的 用合规 的预算财务管理制度的规定，用以 预算 1分 审批程序和手续计 0.2 分；③项目的重大开支经过评估 性 反映和考核部门预算资金的规范 管理 论证计 0.2 分；④符合部门预算批复的用途计 0.2 分；⑤ 运行情况。 （1 分） （5 分） 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况计 0.2 分。 预决算 部门是否按照政府信息公开有关 ①按规定内容公开预决算信息计 0.5 分；②按规定时限 信息公 规定公开相关预决算信息，用以反 1分 公开预决算信息计 0.5 分。预决算信息是指与部门预算、 开性 映和考核部门预决算管理的公开 执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 透明情况。 （1 分） 基础信 部门基础信息是否完善，用以反映 ①基础数据信息和会计信息资料真实计 0.4 分；②基础 息完善 1 分 和考核基础信息对预算管理工作 数据信息和会计信息资料完整计 0.3 分；③基础数据信 性 的支撑情况。 息和会计信息资料准确计 0.3 分。 （1 分） 管理制 部门为加强资产管理、规范资产管 资产 理行为而制定的管理制度是否健 ①制定或具有资产管理制度计 1 分；②相关资金管理制 度健全 管理 2 分 全完整，用以反映和考核部门资产 度合法、合规、完整计 0.5 分；③相关资产管理制度得 性 （5 分） 管理制度对完成主要职责或促进 到有效执行计 0.5 分。 （2 分） - 2 - 社会发展的保障情况。 一级 二级指 三级 自评 指标 标 指标 分 产 30 出 （ 分 ） 效 20 果 （ 分 ） 总分 指标解释 指标说明 资产管 部门的资产是否保存完整、使用合 ①资产保存完整计 0.4 分；②资产配置合理计 0.4 分；③ 理安全 规、配置合理、处置规范、收入及 资产处置规范计 0.4 分；④资产账务管理合规、帐实相 2分 性 时足额上缴，用以反映和考核部门 符计 0.4 分；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴 资产安全运行情况。 计 0.4 分。 （2 分） 固定资 部门实际在用固定资产总额与所 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资 产利用 有固定资产总额的比率，用以反映 1分 产总额）×100%。利用率为 100%的计 1 分，每降 1 个百 率 和考核部门固定资产使用效率程 分点扣 0.1 分，扣完为止。 度。 （1 分） 部门履行职责而实际完成工作数 实际完 与计划工作数的比率，用以反映和 实际完成率得分=完成市委市政府绩效考核得分或上级 成率 8 分 考核部门履职工作任务目标的实 主管部门考核指标得分/指标分值*8 分 （8 分） 现程度。 部门在规定时限内及时完成的实 完成及 完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）× 际工作数与计划工作数的比率,用 时率 4 分 100%。1-4 季度各得 1 分 以反映和考核部门履职时效目标 （4 分） 的实现程度。 职责 履行 达到质量标准（绩效标准值）的实 质量达 际工作数与计划工作数的比率,用 质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）× 标率 7 分 以反映和考核部门履职质量目标 100%。实际得分=达标率*8 分 （8 分） 的实现程度。 重点工 部门年度重点工作实际完成数与 作办结 重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数） 10 分 交办或下达数的比率，用以反映部 率 ×100%。实际得分=办结率*10 分 门对重点工作的办理落实程度。 （10 分） 经济效 部门履行职责对经济发展所带来 益 5分 的直接或间接影响。 （5 分） 按经济效益实现程度计算得分（5 分）；按社会效益实 社会效 部门履行职责对社会发展所带来 现程度计算得分（5 分）；按生态效益实现程度计算得 益 5分 的直接或间接影响。 分（5 分） （5 分） 履职 生态效 效益 部门履行职责对生态环境所带来 益 5分 （20 分） 的直接或间接影响。 （5 分） 社会公 众或服 社会公众或部门的服务对象对部 务对象 4 分 按收集到的服务对象的满意率计算得分（5 分） 门履职效果的满意程度。 满意度 （5 分） 97 分 - 3 - 附件 2 2020 年项目支出绩效自评指标计分表 一级指 标 二级 指标 三级 指标 自评分 项目 目标 目标 内容 4分 （4 分） （4 分） 决策 过程 （8 分） 项目 决策 （20 分） 资金 分配 （8 分） 资金 到位 （5 分） 决策 依据 4分 （4 分） 评价标准 设有目标（1 分） 设立了项目绩效目标；目标明确； 目标明确（1 分） 目标细化（1 分） 目标细化；目标量化 目标量化（1 分） 符合法律法规（1 分）符合经济社会发展规 有关法律法规的明确规定；某一经 划（1 分） 济社会发展规划；某部门年度工作 部门年度工作计划（1 分） 计划；某一实际问题和需求 针对某一实际问题和需求（1 分） 决策 程序 4分 （4 分） 项目符合申报条件；申报、批复程 符合申报条件（2 分）项目申报、批复程序 序符合相关管理办法；项目调整履 符合管理办法（1 分） 行了相应手续 项目调整履行了相应手续（1 分） 分配 办法 3分 （3 分） 根据需要制定的相关资金管理办法；有相应的资金管理办法（1 分） 管理办法中有明确资金分配办法； 办法健全、规范（1 分） 资金分配因素全面、合理 因素全面合理（1 分） 分配 结果 5分 （5 分） 资金分配符合相关管理办法；分配 符合分配办法（2 分） 结果公平合理 分配公平合理（3 分） 到位率 3分 （3 分） 实际到位/计划到位*100% 到位 时效 2分 （2 分） 到位及时（2 分） 资金及时到位；若未及时到位，是 不及时但未影响项目进度 （1 分） 否影响项目进度 不及时并影响项目进度（0.5 分） 资金 使用 7分 （7 分） 虚列套取扣 4-7 分 支出依据合规，无虚列项目支出情 依据不合规扣 2 分 况；无截留挤占挪用情况；无超标 截留、挤占、挪用扣 3-6 分 超标准开支扣 2-5 分 准开支情况；无超预算情况 超预算扣 2-5 分 财务 管理 3分 （3 分） 资金管理、费用支出等制度健全； 财务制度健全（1 分）严格执行制度（1 分） 制度执行严格；会计核算规范 会计核算规范（1 分） 组织 机构 1分 （1 分） 机构健全、分工明确 资金 项目 管理 管理 （25 分）（10 分） 组织 实施 （10 分） 项目 实施 3分 （3 分） - 4 - 具体指标 根据项目资金的实际到位率计算得分 机构健全、分工明确 项目按计划开工；按计划进度开展；按计划开工（1 分） 按计划完工 按计划完工（1 分） （1 分） 按计划开展（1 分） 一级指 标 二级 指标 三级 指标 自评分 评价标准 管理 制度 6分 （6 分） 项目管理制度健全；严格执行相关 管理制度健全（2 分） 制度执行严格（4 分） 管理制度 产出 5分 数量 （5 分） 根据该项目实际，标识具体明确的 对照绩效目标，按实际产出数量率计算得分 产出数量 （5 分） 产出 4分 质量 （4 分） 根据该项目实际，标识具体明确的 对照绩效目标，按实际产出质量率计算得分 产出质量 （4 分） 项目 产出 产出 3分 （15 分） 时效 （3 分） 根据该项目实际，标识具体明确的 对照绩效目标，按实际产出时效率计算得分 产出时效 （3 分） 产出 成本 2分 （3 分） 根据该项目实际，标识具体明确的 对照绩效目标，按实际产出成本率计算得分 产出成本 （3 分） 经济 效益 8分 （8 分） 根据项目实际，标识所产生的直接 对照绩效目标，按经济效益实现程度计算得 或间接的经济效益 分（8 分） 社会 效益 8分 （8 分） 根据项目实际，标识所产生的社会 对照绩效目标，按社会效益实现程度计算得 效益 分（8 分） 项目 绩效 （55 分） 环境 项目 效益 8分 效果 （8 分） （40 分） 可持续 影响 7分 （8 分） 服务 对象满 7分 意度 （8 分） 总分 具体指标 根据项目实际，标识对环境所产生 对照绩效目标，按对环境所产生的实际影响 的积极或消极影响 程度计算得分（8 分） 项目产出能持续运用；项目运行所 项目产出能持续运用（4 分） 依赖的政策制度能持续执行 所依赖的政策制度能持续执行（4 分） 项目预期服务对象对项目实施的满 按收集到的项目服务对象的满意率计算得 意程度 分（8 分） 97 分 - 5 -