10.《中国金融期货交易所指定存管银行管理办法》修订对照表.docx

《中国金融期货交易所指定存管银行管理 办法》修订对照表 （阴影加粗部分为新增，双删除线部分为删除） 修订稿 第四条 原条文 银行业金融机构申请 第四条 银行业金融机构申 期货保证金存管业务资格， 应当 请期货保证金存管业务资格， 具备下列条件： 应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内 （一）中华人民共和国境 设立的全国性银行业金融机构 内设立的全国性银行业金融 法人； 机构法人； （二）注册资本达到 100 （二）注册资本达到 亿元人民币；总资产在 15000 亿 100 亿元人民币；总资产在 元人民币以上，净资产在 1000 15000 亿元人民币以上，净资 亿元人民币以上，最近 3 个会计 产在 1000 亿元人民币以上， 最近 3 个会计年度连续盈利； 年度连续盈利； （三）符合中国银行业监督 （三）符合中国银行业监 管理机构对银行业金融机构资 督管理机构对银行业金融机 本充足率、流动性、资产负债比 构资本充足率、流动性、资产 例等的规定； 负债比例等的规定； （四）分支机构在 600 个以 1 （四）分支机构在 600 个 上，且在期货交易所所在地设有 以上，且在期货交易所所在地 可以办理期货保证金存管业务 设有可以办理期货保证金存 及资金结算相关业务的分支机 管业务及资金结算相关业务 构； 的分支机构； （五）具有良好的公司治 （五）具有良好的公司治 理、风险管理体系和内部控制制 理、风险管理体系和内部控制 度； 制度； （六）设有专门机构或部门 负责期货保证金存管业务； （六）设有专门机构或部 门负责期货保证金存管业务； （七）具有健全的期货保证 （七）具有健全的期货保 金存管制度，制定与期货保证金 证金存管制度，制定与期货保 存管业务相关的内部管理制度、 证金存管业务相关的内部管 操作流程以及技术和通讯系统 理制度、操作流程以及技术和 故障等异常情况下的应急处理 通讯系统故障等异常情况下 预案； 的应急处理预案； （八）具有开展期货保证金 （八）具有开展期货保证 存管业务和配合期货保证金安 金存管业务和配合期货保证 全存管监控所需的设施和技术 金安全存管监控所需的设施 水平，最近 3 年高效稳定的异地 和技术水平，最近 3 年高效稳 资金划拨系统，覆盖全国范围的 定的异地资金划拨系统，覆盖 行内实时汇划系统， 以及服务良 全国范围的行内实时汇划系 好的全国集中式银期转账系统； 统，以及服务良好的全国集中 2 （九）交易所指定的期货保 式银期转账系统； 证金存管网点人员中，至少 3 名 （九）交易所指定的期货 已取得期货从业资格考试合格 保证金存管网点人员中，至少 证明的人员不得少于 3 名，且 3 名已取得期货从业资格，且 交易所结算专柜人员必须取得 交易所结算专柜人员必须取 期货从业资格考试合格证明， 得期货从业资格，其中管理人 其中管理人员还应当具有 5 年 员还应当具有 5 年以上银行 以上银行业金融机构从业经验； 业金融机构从业经验； （十）最近 3 年内无重大违 （十）最近 3 年内无重大 法违规行为，未发生过重大事故 违法违规行为，未发生过重大 及未受到过监管机构的重大行 事故及未受到过监管机构的 政处罚； 重大行政处罚； （十一）无严重影响其资信 （十一）无严重影响其资 状况的未决诉讼或未清偿债务； 信状况的未决诉讼或未清偿 （十二）交易所规定的其他 债务； （十二）交易所规定的其 条件。 合格境外机构投资者和人 他条件。 民币合格境外机构投资者的托 合格境外机构投资者和 管银行，申请仅为其所托管的合 人民币合格境外机构投资者 格境外机构投资者和人民币合 的托管银行，申请仅为其所托 格境外机构投资者开展期货保 管的合格境外机构投资者和 证金存管业务的，应当具备前款 人民币合格境外机构投资者 3 第（三）项、第（五）项至第 开展期货保证金存管业务的， （十二）项规定的条件，并取得 应当具备前款第（三）项、第 中国证券登记结算有限责任公 （五）项至第（十二）项规定 司结算银行资格。 的条件，并取得中国证券登记 结算有限责任公司结算银行 资格。 第六条 银行业金融机构申请 第六条 银行业金融机构申 并通过交易所对其期货保证金 请并通过交易所对其期货保 存管银行资格预审后， 应当按照 证金存管银行资格预审后，应 交易所及中国期货市场保证金 当按照交易所及中国期货保 监控中心有限责任公司（以下 证金监控中心（以下简称监控 简称监控中心）的要求通过相关 中心）的要求通过相关业务、 业务、技术、通讯设备等方面的 技术、通讯设备等方面的测试， 测试， 并向交易所提供下列材料：并向交易所提供下列材料： （一）监控中心出具的关于 （一）监控中心出具的关 通过期货保证金安全存管监控 于通过期货保证金安全存管 数据报送测试的书面证明材料； 监控数据报送测试的书面证 （二）与期货公司（或其他 明材料； （二）与期货公司（或其 期货市场参与者）进行全国集中 式银期转账系统测试报告； 他期货市场参与者）进行全国 （三）交易所指定期货保证 集中式银期转账系统测试报 金存管业务分支机构 （以下简称 告； 4 指定网点）营业执照复印件； （三）交易所指定期货保 （四）交易所要求提供的其 证金存管业务分支机构（以下 他文件。 简称指定网点）营业执照复印 件； （四）交易所要求提供的 其他文件。 5