2021年度邵阳市北塔区行政审批服务局部门整体支出绩效评价报告.docx

2021 年度北塔区行政审批局整体支出绩效评价报告一、部门概况（一）基本情况。北塔区行政审批服务局(以下简称区行政审批局)，正科级行政单位，是北塔区政府工作部门，由区人民政府统一领导和管理。北塔区政务服务中心为行政审批服务局管理的副科级公益一类事业单位。 1．主要职能。（一）指导、协调、推进全区行政审批制度改革工作。（二）牵头负责全区放管服改革工作；维护营商政务、法制等环境；协调、推进、提升行政效能工作。（三）推进、指导、协调、监督全区政务公开（信息公开、办事公开）和政务服务体系建设。（四）统筹协调、规划指导、监督评估全区政府系统电子政务工作；统筹推进、监督协调“互联网+政务服务”工作；统筹规划、监督考核全区政府系统网站建设和运维管理工作。（五）指导监督全区政府服务热线工作，负责区本级12345政府服务热线的管理工作。（六）根据《行政许可法》规定，推进相对集中行政许可权改革工作，依法依规依程序审批相对集中的行政审批事项，并承担相应的法律责任。（七）职能转变。根据区委、区政府关于行政审批制度改革的总体要求，按照相对集中行政许可权改革、“谁审批谁负责、谁主管谁监管”的审管分离原则，逐步划转尚未相对集中的行政审批职能。（八）完成区委、区政府交办的其他任务。 2.机构情况。行政审批局设局办公室(加挂政工股牌子）、行政审批综合事务股（加挂政策法规股牌子）、电子政务股、行政效能股（加挂政府热线监管股牌子）、4个股室。区政务服务中心内设机构：综合办公室（政府热线股）、窗口管理股（一窗受理股、综合出件股）、代办帮办股3个股室。 3.人员情况。行政审批局编制人数5人，实际人数4人；政务中心编制人数3人，实际人数3人。小车编制数0台，实际无，行政审批办公室用房屋面积 43平方米，政务服务中心大厅房屋面积780平方米。二、部门整体支出管理及使用情况（一）基本支出基本支出系保障我局机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出，包括用于在职和离退休人员基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。2021年我局基本支出375.64万元，比上年同口径增加140.03 万元，增长59.43%。其中：工资福利支出97.01万元，商品和服务支出132.25万元，对个人和家庭的补助2万元，资本性支出144.38万元。 2021年“三公”经费实际开支总额0万元。其中：因公出国（境）费支出本年未发生。公务用车购置及运行维护费实际开支0万元（公务用车购置费未发生，公务用车运行维护费0万元），公务用车保有量0辆；公务接待费实际开支0万元，公务接待0批次0人次。（二）专项支出 2021年我局无项目支出。三、资产管理情况我局建立健全了完整有效的资产管理制度，资产管理实行账物分离，确定专人负责。财务部门负责管账，相关股室负责管物。固定资产的购置须书面报告局领导，经局领导审批后，办理政府采购手续，办公室凭政府采购批复实行询价或定点采购，股室领用时需在固定资产管理卡片上签字建档。资产管理负责人建立实物资产的购、存、领台账。2021年我局资产管理和使用状况良好。截至2021年12月31日，邵阳市北塔区行政审批服务局资产总额为 44.84万元，主要由以下部分构成：流动资产19.23万元,占资产总额的42.89%,主要为银行存款及其他应收款等;固定资产25.61万元,占资产总额的57.11%，主要包括房屋、公务用车、办公设备等。四、部门整体支出绩效情况 2021年，我局充分履行职责职能，严格执行各项管理制度，经济、社会等效益显著、社会公众满意度上升，较好地完成了全年工作目标。（一）、纵深推进“一件事一次办”改革 1.宣传推广“一件事一次办”小程序。 2.落地落实具体事项,梳理规范服务流程。（二）、纵深推进“放管服”改革，优化营商政务环境 1.推进“三集中三到位”改革。 2.持续开展“减证便民”行动。 3.广泛推行告知承诺、容缺受理。 4.加快推进政务服务“跨省通办”。（三）、纵深推进“互联网+政务服务”和政务公开工作 1.提升网上服务便利化程度。 2.推进“互联网+监管”工作。 3.动态管理政府网站和政务新媒体。（四）、纵深推进“好差评”制度建设和“12345”热线管理 1.推进“好差评”制度建设。 2.高效办理 12345 热线工单。（五）、纵深推进基层公共服务（一门式）全覆盖工作 1.明确放权赋权事项。 2.推进平台流程配置。 3.严格进行考核排名。 4.优化政务服务体系。（六）、纵深推进公共服务队伍建设 1.积极推广帮代办。 2.加强理论实操学习。 3.开展业务培训。 4.加强作风建设。 5.科学规范管理。（七）、各项中心工作全面完成五、综合评价情况及评价结论 2021年我局经费开支严格按预算执行，管理制度健全，会计基础规范，资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定。严格实行收支两条线，无截留、挤占、挪用、虚列支出、随意借用、大额现金支付等情况，重大财务事项经由集体研究决策。按要求执行政府采购，严控支出，开源节流，一般性支出和“三公经费”均按要求压减，预决算信息公开及时完善。资产管理安全，固定资产利用率、重点工作完成率等均达到或超过年初计划数，取得了较好的社会效益。根据邵阳市财政局《部门整体支出绩效评价指标评分表》评分体系，我局整体支出绩效自评97分，自评结果为良好。六、存在的问题及原因分析 1、预算编制工作有待细化。预算编制不够明确和细化，预算编制的合理性需要提高，预算执行力度还要进一步加强。 2、绩效评价工作机制有待进一步完善。由于在平时工作中未加强对绩效监控工作的重视，绩效监控工作容易滞后，未形成对绩效目标进行监控的习惯。七、下一步改进措施 1、做好前期准备工作。分析上年度执行情况，通过实际情况与预算对比，摸索收支规律，了解和掌握了预算年度事业发展计划及资金供需情况，安排支出预算时做到保证重点，兼顾一般。 2、进一步提高绩效管理水平，加强预算执行的准确性，开展好支出绩效管理工作，运用好绩效评价结果，不断提升绩效管理水平。附件 1 部门整体支出绩效评价指标评分表一二级级分三级分指指值指标值标标评价标准备注得分 “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总 “三公经费” “三公经费”变动率≤0,计 3 分；额）/上年度“三公经费”总额]× 3 变动率 “三公经费”＞0，每超过一个百 100%。分点扣 0.3 分，扣完为止。 “三公经费”：指政府部门人员因公 3 出国（境）经费、公务车购置及运行费、公务招待费产生的消费。 ①招待费用明确招待标准和招待 “三公投入经费” 预算配人数,1 分;②车辆维护、燃油使用 3 管理 3 政府定点，1 分。③制定“三公经费”管理办法，1 分，每少一项扣 18 1 分，扣完为止。置公务招待费 “公务招待费”变动率≤0,计 2 分； 2 “公务招待费变动率”＞0，每超变动率过一个百分点扣 0.2 分，扣完为止。公务用 “公务用车购置运行费”变动率≤ 车购置 0,计 2 分；“公务用车购置运行费运行费变动率 2 变动率”＞0，每超过一个百分点扣 0.2 分，扣完为止。公务招待费变动率=[（本年度“公务招待费”总额-上年度“公务招待费” 总额）/上年度“公务招待费”总额]× 2 100%。公务用车购置运行费变动率=[（本年度“公务用车购置运行费”总额-上年度“公务用车购置运行费”总额）/ 上年度“公务用车购置运行费”总额] ×100%。 2 一二级级分三级分指指值指标值标标商品和服务支出 2 变动率评价标准备注 “商品和服务支出”变动率≤0, “商品和服务支出”变动率=[（本年计 2 分；“商品和服务支出”变动度“商品和服务支出”总额-上年度率＞0，每超过一个百分点扣 0.2 “商品和服务支出”总额）/上年度分，扣完为止。 “商品和服务支出”总额]×100%。得分 2 重点支出安排率=（重点项目支出/项重点支出重点支出安排率≥90%，计 2 分；80% 2 安排率（含） -90%，计 1 分；70%（含）-80%，计 0.5 分；低于 70%不得分。目总支出）×100% 重点项目支出：市政府确定的为民办实事和部门重点工程与重点工作支出。 2 项目总支出：部门（单位）年度预算安排的项目支出总额。非税收入 ①实行收支两条线，1 分； 2 管理 ②未发生截留、坐支或转移，1 分。扣完为止。非税收入非税收入完成率=（2021 年度非税实 2 完成率非税收入完成率 100%，2 分，每少算完成率际收入完成数/2021 年度非税收入预一个百分点，扣 0.1 分，扣完为止。算数）×100%，有减免因素的，以非 2 税局确定的为准。完成率<1，计 2 分，预 2 以上每发现一次违规现象扣 1 分， 2 完成率=1，计 1 分，完成率>1，不得分。预算完成率=（预算完成数/预算数）× 100%。预算完成数：部门（单位）本年度实际完成的预算数；预算数：财 1 政部门批复的本年度部门（单位）预算数。过程预算执资 8 金结余结余超过 10%（不含），2 分；结 2 余在 0-10%（含）的，1 分；本年超支不得分。本项结余不含未完工项目资金的结转数。 2 行以 100%为标准。三公经费控制率≤ “三公经费” 控制率 2 100%，计 2 分；每超过一个百分点扣 0.2 分，扣完为止。单位没有制定“三公”经费预算，该项不得分。 “三公经费”控制率=（“三公经费” 实际支出数/“三公经费”预算安排数） ×100%。 2 一二级级分三级分指指值指标值标标评价标准 ①编制政府采购年度预算并上报的，0.5 分；②追加并编制政府采政府 2 采购购预算的，0.5 分；③政府采购执行率=100%，计 1 分；每少一个百分点扣 0.1 分，扣完为止。备注得分政府采购执行率=（实际实行政府采购金额/应实行政府采购金额）×100%。应实行政府采金额以《湘财购 1 [2012]27 号》文件为标准。 ①已制定资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，1 分； ②建立健全单位内部控制制度，1 分；管制度预算管理 6 ③会计人员、机构按规定设置，1 分； 6 ④会计基础工作健全，1 分；健全性 ⑤会计档案符合规定要求，1 分； 28 ⑥项目管理规范（包括项目立项、理申报、招投标、制度建立、按时完工等），1 分，每发现少一项扣 0.2 分，扣完为止。内部控制制度完全执行，4 分，执内控制度情况 4分行过程中，某个环节（节点）执行不到位的，每个环节（节点）扣 1 分，扣完为止。 3 一二级级分三级分指指值指标值标标评价标准备注得分 ①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定； ②资金（开支）拨付有完整的审批程序和手续； ③支出符合部门预算批复的用途； ④资金使用无截留、挤占、挪用、资金使用 14 合规性虚列支出、随意借用、大额现金支部门（单位）使用预算资金是否符合付等情况。相关的预算财务管理制度的规定，用 ⑤重大财务事项经由集体研究决以反映和考核部门（单位）预算资金策；的规范运行情况。 14 ⑥专项资金做到专款专用； ⑦原始凭证的取得真实有效； ⑧无超范围、超预算开支；过 ⑨无超标准发放津补贴、奖金，无程用公款支付应由个人支付的款项。以上情况每出现一例不符合要求的扣 2 分，扣完为止。 ①按规定内容公开预决算信息，1 预决算信息公开性和分；②按规定时限公开预决算信 4 完善性息，1 分；③基础数据信息和会计预决算信息是指与部门预算、执行、信息资料真实、完整，1 分；④基础决算、监督、绩效等管理相关的信息。 4 数据信息和汇集信息资料准确，1 分。部门（单位）为加强资产管理，规范资产管理管 20 理制度健全性 2 ①已制定资产管理制度，1 分；资产管理行为而制定的管理制度是否 ②相关资产管理制度得到有效执健全完整、用以反映和考核部门（单行，1 分。位）资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况 2 一二级级分三级分指指值指标值标标评价标准备注得分 ①资产保存完整；②资产配置合理；③资产处置规范； ④资产账务管理合规，帐实帐卡、账账、账表（决算报表等）相符；⑤ 资产管理 16 安全性资产有偿使用及处置收入及时足部门（单位）的资产是否保存完整，额上缴；⑥清查盘点：每年至少清使用合规、配置合理、处置规范、收查盘点一次；⑦产权明晰，权证齐入及时足额上缴，用以反映和考核部全；⑧按标准购置固定资产。门（单位）资产安全运行情况。 16 以上情况每出现一例不符合要求的扣 2 分；⑨未按时报送 2018 年行政事业单位资产报表的，每延迟一天，扣 1 分，扣完为止。固定资产 2 利用率固定资产利用率,100%,2 分,每低固定资产利用率=（实际在用固定资于一个百分点扣 0.2 分，扣完为止。产总额/所有固定资产总额）×100% 2 ①本单位所有专项、项目资金均实行目标管理的，各 2 分,每少一个目标管理专项、项目的，扣 1 分，扣完为止； 8 ②编制并报送 2021 年度部门整体 8 支出绩效目标的，2 分；③在规定时间内报送、公开以上目标的，2 分，否则不得分。绩效管 ①开展 2019 年度专项资金绩效自 17 评的，2 分，每少一个专项资金的理自评扣 1 分，扣完为止；②开展绩效评价 2019 年度已完工项目绩效自评的， 7 管理 2 分，每少一个项目扣 1 分，扣完 7 为止；③开展 2019 年度部门整体支出绩效自评的，1 分；④在规定时间内报送、公开以上自评报告材料的，2 分。评价结果运用根据 2019 年度财政重点绩效评价 2 和单位自评情况，向财政报送整改结果并整改到位的，2 分，否则不得分。 2 一二级级分三级分指指值指标值标标职产出责履 5 行重点工作 2 评价标准该项得分=重点工作完成率×2 完成率重点工作为市政府确定的为民办实事和部门重点工程与重点工作。得分 2 以绩效考核评估结果为标准，优秀，工作 3 质量经备注 3 计 3 分；良好，2 分；合格，1 分；不合格，0 分。济效益社会效益履效职果效生 4 益情况有选择的进行评价。 2 效益社会公务对象满意度 97 此三项指标可根据部门实际并结合 2021 年度部门整体支出绩效目标设立态众或服合计 2 90%（含）以上计 2 分； 2 社会公众或服务对象是指部门（单位） 80%（含）-90%，计 1 分；70%（含）履行职责而影响到的部门，群体或个 -80%，计 0.5 分；低于 70%,计 0 人，一般采取社会调查的方式(不少于分。 30 份)。 2