邵阳市北塔区行政审批服务局2020年度部门预算绩效评价自评报告.doc

北塔区行政审批服务局 2020 年度部门 整体支出绩效评价报告 根据《邵阳市北塔区财政局关于开展 2020 年度项目和 整体支出绩效自评的通知》（邵北财绩〔2021〕3 号）文件 精神，我局对 2020 年度部门整体支出绩效进行了全面综合 评价。整体支出分基本支出和项目支出两部分，基本支出的 评价重点是厉行节约保运转，降低行政运行成本；项目支出 的评价重点是规范管理促发展，专款专用，提高资金使用效 益。现将绩效评价情况及评价结果报告如下： 一、部门概况 （一）基本情况 北塔区行政审批服务局(以下简称区行政审批局)，正科 级行政单位，是北塔区政府工作部门，由区人民政府统一领 导和管理。北塔区政务服务中心为行政审批服务局管理的副 科级公益一类事业单位。 1、主要职能 （一）指导、协调、推进全区行政审批制度改革工作。 （二）牵头负责全区放管服改革工作；维护营商政务、 法制等环境；协调、推进、提升行政效能工作。 （三）推进、指导、协调、监督全区政务公开（信息公 开、办事公开）和政务服务体系建设。 （四）统筹协调、规划指导、监督评估全区政府系统电 子政务工作；统筹推进、监督协调“互联网+政务服务”工 作；统筹规划、监督考核全区政府系统网站建设和运维管理 工作。 （五）指导监督全区政府服务热线工作，负责区本级 12345 政府服务热线的管理工作。 （六）根据《行政许可法》规定，推进相对集中行政许 可权改革工作，依法依规依程序审批相对集中的行政审批事 项，并承担相应的法律责任。 （七）职能转变。根据区委、区政府关于行政审批制度 改革的总体要求，按照相对集中行政许可权改革、“谁审批 谁负责、谁主管谁监管”的审管分离原则，逐步划转尚未相 对集中的行政审批职能。 （八）完成区委、区政府交办的其他任务。 2、机构情况 行政审批局设局办公室(加挂政工股牌子）、行政审批 综合事务股（加挂政策法规股牌子）、电子政务股、行政效 能股（加挂政府热线监管股牌子）、4 个股室。区政务服务 中心内设机构：综合办公室（政府热线股）、窗口管理股 （一窗受理股、综合出件股）、代办帮办股 3 个股室。 3、人员情况 行政审批局编制人数 5 人，实际人数 4 人，政务中心 编制人数 3 人，实际人数 3 人。小车编制数 0 台，实际无， 行政审批办公室用房屋面积 43 平方米，政务服务中心大厅 房屋面积 780 平方米。 （二）2020 年重点工作 2020 年，我局扎实推进了以下重点工作，牵头负责全区 放管服改革工作；维护营商政务、法制等环境；协调、推进、 提升行政效能工作；推进、指导、协调、监督全区政务公开 （信息公开、办事公开）和政务服务体系建设；指导监督全 区政府服务热线工作，负责区本级 12345 政府服务热线的管 理工作。 （三）整体支出情况 1、整体收支决算情况 2020 年决算收入 235.6 万元，其中年初结转和结余 21.17 万元，财政拨款 214.43 万元，其他收入 0 万元；决算 支出 235.6 万元。年末结转和结余累计 0 万元。 2020 年预、 决算收入、支出及年末结转和结余明细如下（单位：万元）： 收入 项目 支出 项目支 出 年 末 结 转 结余 59.62 54 0 54.3 181.31 0 0 90.92% 204.11% 0 0 基本支出 合计 年 初 结 转、结余 财政拨 款 小计 人员经 费 公用经 费 预算 88.06 0 88.06 88.06 28.44 决算 235.61 21.17 214.44 235.61 差异率 167.55% 0 143.51% 167.55% 2、支出决算 2020 年度决算支出 235.61 万元，其中基本支出 181.31 万元，占总支出的 76.95%；项目支出 0 万元，占总支出的 0%。部门支出决算明细如下（单位：万元）： 项目 财政拨款—基本支出 财政拨款—项目支出 工资福利支出 53.8 0 商品和服务支出 181.31 0 对个人和家庭的补助 0.5 0 资本性支出 0 0 合计 235.61 0 二、整体支出管理及使用情况 （一）基本支出 2020 年，我局基本支出 235.61 万元，包括年初项目预 算资金 54 万元（分别为政府外网经费 20 万元、政务经费 4 万元、政务中心运转经费 30 万元）主要用于保障人员的工 资和福利支出、正常办公所需的商品和服务支出及对个人和 家庭的补助支出。按支出经济分类：其中工资福利支出 53.8 万元，占基本支出的 22.84%；商品服务支出 181.31 万元， 占基本支出的 76.95%；对个人家庭补助支出 0.5 万元，占基 本支出的 0.21%；资本性支出 0 万元，占基本支出的 0%。 （二）项目资金结转和结余情况 2020 年项目资金结转和结余 0 万元。 （三）“三公”经费决算说明 公务接待费严格按照《湖南省党政机关国内公务接待管 理实施细则》执行，厉行节约，招待费实行先申报后招待， 接待经费凭据报销，报销凭证包括财务票据（发票）、公务 卡结算单、派出单位公务接待函、接待清单、接待审批单， 接待清单与派出单位公务接待公函一致，一起作为财务报销 凭证。 2020 年我局“三公”经费决算支出数 0.85 万元。其中： 因公出国(境)费 0 万元、公务用车维护费 0.18 万元、公务 接待费 0.67 万元（同比 2019 年 0.1 万元增加 0.57 万元， 主要原因是主要是因为较上年人员增加）。 （四）基本支出的公用经费情况 2020 年我局决算支出日常公用经费 181.31 万元。主要 包括：办公费、差旅费、招待费、水电费、维修费、租赁费、 会议费、培训费等支出。具体明细如下（单位：万元）： 办公费 18.96、印刷费 2.06、水费 0.45、电费 8.82、 邮电费 54.28、差旅费 0.67、维修（护）费 39.03、公务接 待费 0.67、劳务费 15.19、委托业务费 8.18、福利费 8.23、 其他交通费 4.63、其他商品和服务支出 19.96、公务用车维 护费 0.18。 （五）部门整体支出的管理情况 根据《会计法》、《预算法》、《政府会计准则》等法 律和财政部、省财政厅有关财务规章制度，我局制订了《行 政审批服务局财务内控制度（试行）》、《行政审批服务局 项目资金管理办法（试行）》，严格执行经费审批制度、财 务会审制度和报销程序，加强了经费支出的监督管理，实现 了资金申请、审批、拨付、监督等全流程制度化管理。 为加强项目资金的管理和监督。一是严格执行政府采购 的程序和规定。依据上级批复的建设实施方案实施，严格执 行招投标制度和监理制度等。二是加强项目竣工验收。项目 完工后由县林业局、财政局组织专业的技术人员和专门的技 术机构进行项目验收并联合出具项目验收报告。对验收合格 的林业项目财务凭完整的审批验收程序办理付款；对验收不 合格的林业项目按验收标准进行整改，整改验收合格后财务 凭完整的审批验收程序办理付款。三是加强项目资金使用监 督检查。配合省财政厅、林业局开展了退耕还林工程资金、 中央和省级森林生态效益补偿基金、中央财政造林、天然商 品林管护补助资金、木材战略储备基地建设资金、森林抚育、 动植物保护和湿地保护专项资金、林业救灾资金等项目的自 查自纠专项检查，并按要求上报专项资金绩效自评报告，确 保专项资金使用的公开透明、优质高效。 （六）资产管理情况 我局建立健全了完整有效的资产管理制度，资产管理实 行账物分离，确定专人负责。财务部门负责管账，相关股室 负责管物。固定资产的购置须书面报告局领导，经局领导审 批后，办理政府采购手续，办公室凭政府采购批复实行询价 或定点采购，股室领用时需在固定资产管理卡片上签字建档。 资产管理负责人建立实物资产的购、存、领台账。2020 年我 局资产管理和使用状况良好。 三、整体支出绩效情况 （一）预算配置 2020 年，我局在职人员编制数为 8 人，年末实际在职人 数为 7 人，财政在职人员控制率为 87.5%。年初预算收入 88.07 万元，年末决算收入 235.61 万元；年末决算支出 235.61 万元，项目资金结转结余 0 万元。 （二）预算执行 一是建立预算执行责任制。将年度预算收入责任及预算 支出额度逐一分解落实到各股室，形成领导重视、衔接紧密、 齐抓共管的体制机制，建立预算指标额度台账，将预算执行 情况作为年度目标考核的内容。二是建立预算执行信息化管 理制度。在政务公开网公布部门财政预算批复及执行情况， 及时公布“三公经费”支出情况，接受监督。三是建立健全 项目资金管理制度。对于财政性专项资金，在区财政局的督 导下，严格按专项资金项目实施方案执行，督促项目承担单 位加快项目实施进度，及时办理报账、验收、结算等相关手 续，做到不集中使用、不滥用资金，最大限度提高专项资金 利用效率。 （三）预算管理 为规范机关财务管理，建立健全财务管理制度，我局制 订了《行政审批服务局财务管理办法》、《行政审批服务局 财务内控制度（试行）》、《行政审批服务局财务集中会审 实施办法》等一系列合法合规、较为完整的、具有很强的可 操作性财务管理制度。坚持经费预算科学化、精细化，执行 控制规范化、责任化，监督检查常态化、同步化。 资金的支付符合国家财经法规和财务管理制度规定，以 及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程 序和手续；支出符合部门预算批复的用途；资金使用没有截 留、挪用、虚列支出、随意借用等情况；重大财务事项经由 集体研究决策；专项资金做到专款专用；原始凭证的取得真 实有效。部门预决算信息按规定内容，在规定的时限内予以 公开。基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。 （四）提升支出绩效 2020 年，我局全面落实区委、区政府的各项工作部署，牢 固树立发展意识，大力弘扬实干精神，扎实推进各项工作，各项 工作任务全面完成，财务管理规范，单位行政运行稳定有序。 （五）评价结论 结合我局财政资金的使用情况，认真组织开展整体支出 绩效自评，自评等级“良好”。 四、存在的问题 1、绩效评价工作机制有待进一步完善，由于在平时工作中 未加强对绩效监控工作的重视，绩效监控工作容易滞后，未形成 对绩效目标进行监控的习惯。 2、在编制部门年度预算时，虽然根据本单位职能职责和年 度工作计划编制，但在 2020 年部门预算执行过程中，仍然存在 一些问题，如年初预算编制不合理或部分经费计划比较紧张，往 往需要在年度中间进行预算追加和调整。 五、措施和建议 （一）进一步加强项目资金管理 项目实施提前做好方案，按时间节点落实好项目实施进 度，争取项目早实施、早完成、早验收，确保项目资金年内 支付到位。项目资金的使用要事前计划、事中控制、事后总 结，合理使用，充分体现项目资金投向的目标和效益。 （二）进一步提高绩效管理水平 加强预算执行的准确性，开展好支出绩效管理工作，运 用好绩效评价结果，不断提升绩效管理水平。 附件：2020 年部门整体支出和专项资金绩效目标表 北塔区行政审批服务局 2021 年 8 月 26 日