2022年度益阳市赫山区水利局部门整体支出绩效评价报告.doc

2022 年度益阳市赫山区水利局部门整体支出 绩效自评报告 部门（单位）名称：益阳市赫山区水利局 2023 年 5 月 4 日 - 1 - 我局部门整体支出绩效自评已成工作常态，现将 2022 年度 部门整体支出绩效自评报告如下： 一、部门基本情况 （一）基本职能及主要工作 赫山区水利局是区政府工作部门，主要负责贯彻落实中央关 于水利工作的方针政策和决策部署以及省委、市委、区委关于水 利工作部署要求，在履行职责过程中坚持和加强党对水利工作的 的集中统一领导。主要职责是：拟定全区水利战略规划和政策， 组织编制区确定的重要河湖的流域综合规划、防洪规划等重大水 利规划；负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹兼顾和保障， 组织实施最严格水资源管理制度；指导水资源保护工作；负责全 区水能资源开发利用的统一监督管理，会同有关部门编制水能资 源开发利用规划并监督实施，负责全区水能资源开发利用权有偿 取得工作；负责节约用水工作；组织指导水利设施、水域及其岸 线的管理和保护，组织指导江河、湖泊、水库及河口、滩涂的治 理和开发；负责防治水土流失工作；指导农村水利工作；负责水 政监察和水行政执法工作；开展水利科技和外事工作；负责水利 工程移民管理工作；完成区委、区政府交办的其他任务。 同时，赫山区水利局发生职能转变，切实加强水资源合理利 用、优化配置和节约保护。坚持节水优先，从增加供给转向更加 重视需求管理，严格控制用水总量和提高用水效率；坚持保护优 先，加强水资源、水域和水利工程的管理保护，维护河湖健康美 - 2 - 丽；坚持统筹兼顾，保障合理用水需求和水资源的可持续利用， 为经济社会发展提供水安全保障。 （二）机构设置 我局设办公室、规划计划与科技股（招商办、移民管理 股）、政策法规和水利工程建设运行管理监督股（政务服务 股）、财务股、人事股、水土保持股、行政审批服务股和纪检监 察室 8 个内设机构；下设赫山区湖区水利工程建设管理站、赫山 区水旱灾害防御事务中心、赫山区山丘区水利工程建设站、益阳 市赫山区水资源事务中心、益阳市赫山区河道湖泊站、赫山区村 镇供水饮水服务中心、赫山区砂石市场管理办公室、赫山区水政 监察大队、赫山区机电排灌站、赫山区河长制工作站、益阳市志 溪河水利工程事务中心、赫山区新河电力排灌站、赫山区小河口 电力排灌站、赫山区新河大闸事务中心、湖南省烂泥湖区水利管 理所（新泉寺）15 个事业单位。 （三）人员情况 2022 年末，本部门共有在职在编人员 163 人，退休人员 168 人。 二、一般公共预算支出情况 （一）基本支出情况 2022 年，我局基本支出金额为 21986475.37 元，其中一般 公共服务支出 19913 元、社会保障和就业支出 843052 元、卫生 健康支出 773736 元、农林水支出 16802877.18 元、其他支出 3546897.19 元。按支出经济分类，工资福利支出 13863372.41 - 3 - 元、商品和服务支出 7811357.96 元、对个人及家庭补助支出 220545 元、资本性支出 91200 元。 （二）项目支出情况 2022 年项目支出 127965265.74 元，其中小城镇基础设施建 设 50000 元、水利行业业务管理 400000 元、水利工程建设 30938757.39 元、水利工程运行与维护 6505716 元、水利执法监 督 35472 元、水土保持 1915974.62 元、水资源节约管理与保护 112560 元、防汛 900363.12 元、抗旱 3694695 元、农村水利 20596376.75 元、江河湖库水系综合整治 3260944.57 元、农村 人畜饮水 1797859.17 元、其他水利 32906433.2 元、巩固脱贫衔 接乡村振兴 7313553.3 元、其他农林水支出 240000 元、自然资 源海洋气象等支出 15000 元、其他支出 17281560.62 元。 专项资金管理使用坚持“国库支付、专款专用、专账核算” 的原则，严格按下达的资金文件、《湖南省水利发展资金管理办 法》、《益阳市赫山区财政局 益阳市赫山区水利局关于水利发 展资金管理使用有关事项的规定》（益赫财联〔2020〕1 号）及 《赫山区水务局专项资金管理暂行办法》（益赫水〔2018〕33 号）执行，所有项目均无挪用、挤占、滞留等违规使用资金的行 为。 三、政府性基金预算支出情况 本单位 2022 年无政府性基金预算支出。 四、国有资本经营预算支出情况 - 4 - 本单位 2022 年无国有资本经营预算支出。 五、社会保险基金预算支出情况 本单位 2022 年无社会保险基金预算支出。 六、部门整体支出绩效情况 本单位 2022 年一般公共预算拨款收入 129123283.3 元；一般 公共预算拨款支出 129123283.3 元，其中基本支出 18439578.18 元、项目支出 110683705.12 元，预算执行率 100%；无政府性基 金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算。 本单位 2022 年所有支出严格按照国家财经法规、预算资金 管理办法、财务管理制度及专项资金管理办法的规定，遵循先预 算、再审批、后支出的原则，保证了资金的合理使用。对资金实 行全程监管，做到专款专用，确保项目的顺利开展。 我单位的整体支出绩效情况如下： 一是保障了单位有效运转。干部职工待遇严格按政策发放， 严格按照厉行节约的要求，量入为出，规范机关事务管理工作， 提高服务质量，降低运行成本，合理配置，提高保障能力。 二是强化了资产管理。明确了部门和人员专门管理固定资产， 资产管理系统实行专门审批、登记、核销和管理，做到账账、账 证、账实相符，基本无闲置浪费现象。 三是严格控制了“三公”经费。“三公”经费支出控制在年 初预算指标内，没有超过上年预算安排。2022 年度“三公”经 费财政拨款支出预算为 0.53 万元（2022 年度“三公”经费财政 - 5 - 拨款支出部门预算 5 万元，调减 4.47 万元），支出决算为 0.53 万元, 完成预算的 100%。其中：因公出国（境）费支出预算为 0 万元，支出决算为 0 万元。公务接待费支出预算为 0.53 万元， 支出决算为 0.53 万元，完成预算的 100%。公务用车购置费及运 行维护费支出预算为 0 万元，支出决算为 0 万元。 四是加强了预决算管理。建立健全了《财务管理制度》、 《专项资金暂行管理办法》等内部管理制度，按照区财政统一部 署公开了部门预决算，建立单位评价监督机制，对预决算管理中 发现的问题及时整改。 五是完成了全区水利工作任务。一牢牢守住了水旱灾害防御 底线，保障了城乡居民饮水安全和粮食生产安全，确保了全区大 旱之下无大灾；全面夯实水利设施基础，加快乡村振兴水利基础 设施建设，着力实施了 16 座小型水库除险加固、志溪河灌区续 建配套与节水改造、志溪河灌区“中梗阻”畅通、小水源供水能 力恢复、泉交河治理、沧水铺河清洁小流域、山洪灾害防治、农 村供水维修养护等一批补短板、利长远、惠民生的水利工程建设； 巩固了河湖长制工作成效，抓实河湖长制基础工作，区、乡、村 三级“关键少数”认真履职尽责，巡查河湖 7002 次，解决各类 问题 693 个。坚持一月一暗访、一季一督查，督促整改问题 80 余处、下发交办单 14 件次、具体问题 27 个，着力解决了合众搅 拌站侵占河湖岸线、资江采运砂船不按要求停靠、志溪河泥江口 镇沿岸生活污水直排、宏安矿业矿涌水渗漏等一批老大难问题。 - 6 - 全面落实“河长+警长”“河长+检察长”协作机制，全年办理水 生态环境资源保护案件 13 起；提升了水利管理水平，加强农村 供水保障能力提升，加大供水设备、管网维修及抗旱保供的资金 投入，农村自来水普及率达 92.07%，获 2022 年省政府真抓实干 督查激励水利建设工作农村供水单项奖励；全力推进水土流失防 治工作，局水土保持股获全国水土保持工作先进集体表彰。严格 水土保持、河道采砂、河湖岸线管理，严格水行政执法，依法治 水、依法行政水平稳步提高。全面加强行业安全生产监管，全年 未发生一般及以上等级的安全生产事故。 2022 年以来，我单位能够按照国家的法律法规加强预算管 理，不断完善内控制度，财务管理和会计基础工作日益完善，取 得了较好的预算执行效果。为进一步规范财政资金管理，牢固树 立预算绩效理念，强化部门支出责任，提高财政资金使用效益， 本部门已组织相关股室开展了整体预算绩效评价和重点项目绩 效评价，其生态效益、经济效益、社会效益显著。 七、存在的问题及原因分析 由于我单位属于业务型单位，每年的工程项目较多，年初预 算不是全口径预算，仅指区级财政预算安排数，导致年底决算数 与年初预算数相差较大，预算很难精细、完整编制，追加的预算 只能从总额进行控制。 八、下一步改进措施 1.细化预算编制工作，编制范围尽可能全面、不漏项，进一 - 7 - 步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。 2.在日常预算管理过程中，进一步加强预算支出的审核、跟 踪及预算执行情况分析，尽可能地做到决算与预算相衔接。 九、其他需要说明的情况 无 益阳市赫山区水利局 2023 年 5 月 4 日 - 8 - 2022 年度部门整体支出绩效自评指标计分表 一级 指标 二级 指标 三级 指标 绩效目标 合理性 （2 分） 自评 分 指标解释 指标说明 2 部门所设立的整体绩效目 标依据是否充分，是否符合 客观实际，用以反映和考核 部门整体绩效目标与部门履 职、年度工作任务的相符性 情况。 评价要点： ①是否符合国家法律法规、国民经 济和社会发展总体规划； ②是否符合部门“三定”方案确定 的职责； ③是否符合部门制定的中长期实 施规划。 部门依据整体绩效目标所 设定的绩效指标是否清晰、 细化、可衡量，用以反映和 考核部门整体绩效目标的明 细化情况。 评价要点： ①是否将部门整体的绩效目标细 化分解为具体的工作任务； ②是否通过清晰、可衡量的指标值 予以体现。 ③是否与部门年度 的任务数或计划数相对应； ④是否与本年度部门预算资金相 匹配。 部门本年度实际在职人员 数与编制数的比率，用以反 映和考核部门对人员成本的 控制程度。 在职人员控制率=（在职人员数/ 编制数）×100%。 在职人员数：部门实际在职人数， 以财政部确定的部门决算编制口 径为准。 编制数：机构编制部门核定批复的 部门的人员编制数。 部门本年度“三公经费”预 算数与上年度“三公经费” 预算数的变动比率，用以反 映和考核部门对控制重点行 政成本的努力程度。 “三公经费”变动率=[（本年度 “三公经费”总额-上年度“三公 经费”总额）/上年度“三公经费” 总额]×100%。 “三公经费”：年度预算安排的因 公出国（境）费、公务车辆购置及 运行费和公务招待费。 部门本年度预算安排的重 点预算支出与部门预算总支 出的比率，用以反映和考核 部门对履行主要职责或完成 重点任务的保障程度。 重点支出安排率=（重点预算支出 /预算总支出）×100%。 重点预算支出：部门年度预算安排 的， 与本部门履职和发展密切相关、 具有明显社会和经济影响、党委政 府关心或社会比较关注的预算支 出支出总额。 预算总支出：部门年度预算安排的 预算支出支出总额。 部门本年度预算完成数与 预算数的比率，用以反映和 考核部门预算完成程度。 预算执行率=（预算执行数/预算 数）×100%。 预算执行数：部门本年度实际完成 的预算数。 预算数：财政部门批复的本年度部 门预算数。 目标 设定 （5 分） 绩效指标 明确性 （3 分） 投 在职人员 控制率 （5 分） 4 20 入 （ 3 分 ） “三公经 费” 预算 变动率 配置 （15 （5 分） 分） 重点支出 安排率 （5 分） 5 4 过 30 预算 预算 程 执行 执行率 （ （20 （4 分） 分 分） ） 4 9 一级 指标 二级 指标 三级 指标 预算 调整率 （2 分） 支付 进度率 （2 分） 结转 结余率 （2 分） 结转结余 变动率 （2 分） 自评 分 1 1 2 2 指标解释 指标说明 部门本年度预算调整数与 预算数的比率，用以反映和 考核部门预算的调整程度。 预算调整率=（预算调整数/预算 数）×100%。 预算调整数：部门在本年度内涉及 预算的追加、追减或结构调整的资 金总和（因落实国家政策、发生不 可抗力、上级部门或本级党委政府 临时交办而产生的调整除外）。 部门实际支付进度与既定 支付进度的比率，用以反映 和考核部门预算执行的及时 性和均衡性程度。 支付进度率=（实际支付进度/既 定支付进度）×100%。 实际支付进度：部门在某一时点的 支出预算执行总数与年度支出预 算数的比率。 既定支付进度：由部门在申报部门 整体绩效目标时，参照序时支付进 度、前三年支付进度、本级部门平 均支付进度水平等确定的，在某一 时点应达到的支付进度（比率）。 结转结余率=结转结余总额/支出 部门本年度结转结余总额 预算数×100%。 与支出预算数的比率，用以 结转结余总额：部门本年度的结转 反映和考核部门对本年度结 资金与结余资金之和（以决算数为 转结余资金的实际控制程度。 准）。 部门本年度结转结余资金 结转结余变动率=[（本年度累计 总额与上年度结转结余资金 结转结余资金总额-上年度累计结 总额的变动比率，用以反映 转结余资金总额）/上年度累计结 和考核部门对控制结转结余 转结余资金总额]×100%。 资金的努力程度。 2 部门本年度实际支出的公 用经费总额与预算安排的公 用经费总额的比率，用以反 映和考核部门对机构运转成 本的实际控制程度。 公用经费控制率=（实际支出公用 经费总额/预算安排公用经费总额） ×100%。 “三公经 费”控制 2 率（2 分） 部门本年度“三公经费”实 际支出数与预算安排数的比 率，用以反映和考核部门对 “三公经费”的实际控制程 度。 “三公经费”控制率=（“三公经 费”实际支出数/“三公经费”预 算安排数）×100%。 政府采购 执行率 （4 分） 4 部门本年度实际政府采购 金额与年初政府采购预算的 比率，用以反映和考核部门 政府采购预算执行情况。 2 部门为加强预算管理、规范 财务行为而制定的管理制度 是否健全完整，用以反映和 考核部门预算管理制度对完 成主要职责或促进事业发展 的保障情况。 公用经费 控制率 （2 分） 预算 过 管理制度 管理 程（30 健全性 （5 分） 分） （2 分） ） 政府采购执行率=（实际政府采购 金额/政府采购预算数）×100%； 政府采购预算：采购机关根据事业 发展计划和行政任务编制的、并经 过规定程序批准的年度政府采购 计划。 评价要点： ①是否已制定或具有预算资金管 理办法、内部财务管理制度、会计 核算制度等管理制度； ②相关管理制度是否合法、合规、 完整； ③相关管理制度是否得到有效执 行。 10 一级 指标 二级 指标 三级 指标 自评 分 资金使用 合规性 （1 分） 1 预决算信 息公开性 （1 分） 1 基础信息 完善性 （1 分） 管理制度 健全性 （2 分） 1 2 资产 管理 资产管理 （5 分） 安全性 2 （2 分） 固定资产 利用率 1 （1 分） 产 30 职责 出 履行 （ （30 分 ） 分） 实际 完成率 （8 分） 8 指标解释 指标说明 评价要点： ①是否符合国家财经法规和财务 管理制度规定以及有关预算支出 管理办法的规定； 部门使用预算资金是否符 ②资金的拨付是否有完整的审批 合相关的预算财务管理制度 程序和手续； 的规定，用以反映和考核部 ③预算支出的重大开支是否经过 门预算资金的规范运行情况。 评估论证； ④是否符合部门预算批复的用途； ⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚 列支出等情况。 评价要点： ①是否按规定内容公开预决算信 部门是否按照政府信息公 息； 开有关规定公开相关预决算 ②是否按规定时限公开预决算信 信息，用以反映和考核部门 息。 预决算管理的公开透明情况。 预决算信息是指与部门预算、 执行、 决算、监督、绩效等管理相关的信 息。 评价要点： ①基础数据信息和会计信息资料 部门基础信息是否完善，用 是否真实； 以反映和考核基础信息对预 ②基础数据信息和会计信息资料 算管理工作的支撑情况。 是否完整； ③基础数据信息和会计信息资料 是否准确。 部门为加强资产管理、规范 评价要点： 资产管理行为而制定的管理 ①是否已制定或具有资产管理制 制度是否健全完整，用以反 度； ②相关资金管理 映和考核部门资产管理制度 制度是否合法、合规、完整； 对完成主要职责或促进社会 ③相关资产管理制度是否得到有 发展的保障情况。 效执行。 评价要点： ①资产保存是否完整； 部门的资产是否保存完整、 ②资产配置是否合理； 使用合规、配置合理、处置 ③资产处置是否规范； 规范、收入及时足额上缴， ④资产账务管理是否合规，是否帐 用以反映和考核部门资产安 实相符； 全运行情况。 ⑤资产是否有偿使用及处置收入 及时足额上缴。 部门实际在用固定资产总 固定资产利用率=（实际在用固定 额与所有固定资产总额的比 资产总额/所有固定资产总额）× 率，用以反映和考核部门固 100%。 定资产使用效率程度。 实际完成率=（实际完成工作数/ 计划工作数）×100%。 部门履行职责而实际完成 实际完成工作数：一定时期（年度 工作数与计划工作数的比率， 或规划期）内部门实际完成工作任 用以反映和考核部门履职工 务的数量。 作任务目标的实现程度。 计划工作数：部门整体绩效目标确 定的一定时期（年度或规划期）内 预计完成工作任务的数量。 11 一级 指标 二级 指标 三级 指标 完成 及时率 （4 分） 质量 达标率 （8 分） 效 20 果 （ 分 ） 总分 自评 分 指标解释 指标说明 4 部门在规定时限内及时完 成的实际工作数与计划工作 数的比率, 用以反映和考核 部门履职时效目标的实现程 度。 完成及时率=（及时完成实际工作 数/计划工作数）×100%。 及时完成实际工作数：部门按照整 体绩效目标确定的时限实际完成 的工作任务数量。 质量达标率=（质量达标实际工作 达到质量标准 （绩效标准值） 数/计划工作数）×100%。 的实际工作数与计划工作数 质量达标实际工作数：一定时期 的比率,用以反映和考核部 （年度或规划期）内部门实际完成 门履职质量目标的实现程度。 工作数中达到部门绩效目标要求 （绩效标准值）的工作任务数量。 8 重点工作 办结率 （10 分） 10 部门年度重点工作实际完 重点工作办结率=（重点工作实际 成数与交办或下达数的比率， 完成数/交办或下达数）×100%。 用以反映部门对重点工作的 重点工作是指党委、政府、人大、 办理落实程度。 相关部门交办或下达的工作任务。 经济效益 （5 分） 4 部门履行职责对经济发展 所带来的直接或间接影响。 5 部门履行职责对社会发展 所带来的直接或间接影响。 5 部门履行职责对生态环境 所带来的直接或间接影响。 社会效益 履职 （5 分） 效益 （20 生态效益 分） （5 分） 社会公众 或服务对 象满意度 （5 分） 5 社会公众或部门的服务对 象对部门履职效果的满意程 度。 此三项指标为设置部门整体支出 绩效评价指标时必须考虑的共性 要素，可根据部门实际并结合部门 整体支出绩效目标设立情况有选 择的进行设置，并将其细化为相应 的个性化指标。 社会公众或服务对象是指部门履 行职责而影响到的部门、群体或个 人。一般采取社会调查的方式。 95 12