附件1：《科研组织知识产权管理规范（征求意见稿）》.doc

ICS 中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准 GB/T XXXXX—XXXX 科研组织知识产权管理规范 Intellectual property management for research and development organization (征求意见稿) XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 目 次 前 言.................................................................................I 引 言................................................................................II 1 范围.................................................................................1 2 规范性引用文件.......................................................................1 3 术语和定义...........................................................................1 4 知识产权管理体系.....................................................................2 4.1 总体要求.........................................................................2 4.2 知识产权方针.....................................................................2 4.3 知识产权手册.....................................................................2 4.4 文件管理.........................................................................3 5 管理职责.............................................................................3 5.1 最高管理者.......................................................................3 5.2 管理者代表.......................................................................3 5.3 知识产权管理机构.................................................................3 5.4 知识产权服务支撑机构.............................................................4 5.5 项目组...........................................................................4 5.6 项目知识产权专员.................................................................4 6 基础管理.............................................................................4 6.1 人力资源管理.....................................................................4 6.2 实验室管理.......................................................................5 6.3 合同管理.........................................................................5 6.4 保密管理.........................................................................6 7 项目管理.............................................................................6 7.1 分类.............................................................................6 7.2 立项.............................................................................6 7.3 执行.............................................................................6 7.4 结题验收.........................................................................6 8 后续管理.............................................................................7 8.1 评估与分级管理...................................................................7 8.2 运用.............................................................................7 8.3 重点环节的知识产权保护...........................................................7 9 资源保障.............................................................................8 9.1 基础设施.........................................................................8 9.2 财务保障.........................................................................8 9.3 信息保障.........................................................................8 10 评价和改进..........................................................................8 10.1 一般要求........................................................................8 10.2 内部审核........................................................................9 10.3 分析与改进......................................................................9 前 言 本标准按照 GB/T1.1—2009 给出的规则起草。 本标准由国家知识产权局提出并归口。 本标准起草单位：国家知识产权局、中国科学院、中国标准化研究院。 本标准主要起草人： I 引 言 本标准规定了科研组织知识产权管理的要求，指导科研组织依据法律法规，基于科研组织的使命定 位和发展战略制定知识产权目标并予以实施。科研组织知识产权管理的目标是促进科技创新，形成高质 量的知识产权并实现知识产权资产增值。通过建立规范的知识产权管理体系，强调科研项目的知识产权 管理，提高科研项目立项质量，降低科研项目知识产权风险，提升科研项目的知识产权质量，加强科研 项目的知识产权运用和保护，促进科研项目产出的价值实现，提高科研组织的技术创新能力。 本标准适用于各种类型与规模的科研组织。科研组织在自愿的前提下实施本标准，但在实施过程中 应考虑法律和政策要求、科研组织的发展需求、科研领域特点、人员规模、组织结构等方面因素，以保 证标准实施的有效性。本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、环境等管理体 系要求，但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调或加以整合。科研组织可根据本 标准的要求对现有管理体系做出适应性修改，以建立符合实际的知识产权管理体系。 II 科研组织知识产权管理规范 1 范围 本标准规定了科研组织知识产权管理的通用要求，适用于中央或地方政府建立或出资设立的科研组 织。 其他性质科研组织可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000－2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 29490－2013 企业知识产权管理规范 3 术语和定义 GB/T 19000－2008和GB/T 29490－2013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科研组织 research and development organization 有明确的任务和研究方向，有一定学术水平的业务骨干和一定数量的研究人员，具有开展研究、开 发等学术工作的基本条件，主要进行科学研究与技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务 上独立核算盈亏，有权与其他单位签订合同，在银行有独立帐户的单位。 3.2 知识产权 intellectual property 自然人或法人对其智力活动创造的成果依法享有的权利，主要包括专利权、商标权、著作权、集成 电路布图设计权、地理标志权、植物新品种权、未披露的信息专有权等。 3.3 科研组织员工 staff in research and development organization 在科研组织工作，并从科研组织取得工资或其他劳动报酬的人员。 3.4 科研项目 science and technology research project 由科研组织及相关机构（或个人）承担，并在一定时间周期内进行科学与技术研究开发活动所实施 的项目。 注：包括各类科研课题。 1 3.5 项目组 project team 完成科研项目的组织形式，是隶属于科研组织的、相对独立地开展研究开发活动的科研单元。 3.6 知识产权方针 intellectual property policy 知识产权工作的宗旨和方向。 [GB/T 29490-2013,术语和定义] 3.7 知识产权手册 intellectual property manual 规定知识产权管理体系的文件。 [GB/T 29490-2013,术语和定义] 3.8 知识产权记录文件 intellectual property recording documents 记录组织知识产权管理活动、行为和工作等的文件，是知识产权管理情况的原始记录。 4 4.1 知识产权管理体系 总体要求 应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进。形成知识产权管理体系文件， 包括： a) 知识产权方针和目标； b) 知识产权手册； c) 本标准要求形成文件的程序和记录。 注 1：本标准出现的“形成文件的程序”，是指建立该程序，形成文件，并实施和保持。一个文件 可以包括一个或多个程序的要求；一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。 注 2：上述各类文件的存在媒介可以是纸质文档，也可以是电子文档或声像资料。 4.2 知识产权方针 应制定知识产权方针并确保： a) b) c) d) 4.3 符合法律法规和政策的要求； 与科研组织的使命定位和发展战略相适应； 在持续适宜性方面得到评审； 得到全体科研组织员工、学生的理解和有效执行。 知识产权手册 编制知识产权手册并保持其有效性，包括： 2 a) b) c) d) e) 4.4 知识产权机构设置、职责和权限的相关文件； 人力资源、实验室、合同、保密、项目管理以及后续管理中的知识产权相关文件； 基础设备、财务资源、信息资源等方面涉及的知识产权相关文件； 知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用； 知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。 文件管理 知识产权管理体系文件应予以控制并确保： a) 文件发布前要审核和批准；文件更新后再发布前，要重新审核、批准； b) 文件内容表述明确、完整，保管方式和保管期限明确； c) 建立、保持和维护知识产权记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行； d) 按文件类别、秘密级别进行管理，易于识别、取用和阅读； e) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理； f) 因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。 5 5.1 管理职责 最高管理者 最高管理者是科研组织知识产权管理第一责任人，负责： a) 批准发布知识产权方针； b) 策划并批准知识产权中长期和近期目标，确保与知识产权方针保持一致； c) 决定重大知识产权事项； d) 确保资源配备； e) 可由最高管理层、管理机构、项目组的代表等组成知识产权委员会，对科研组织知识产权重要 政策和事项提出咨询和评议意见，协助最高管理者做出重大决策。 5.2 管理者代表 最高管理者可在最高管理层中指定专人作为管理者代表，总体负责知识产权管理事务： a) 统筹规划知识产权工作，审议知识产权规划，指导监督执行； b) 审核知识产权资产处置方案； c) 批准发布对外公开或提交重要知识产权文件； d) 协调涉及知识产权管理各部门之间相互关系； e) 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持。 注：知识产权战略合作协议、涉及重大项目的知识产权合同等为重要的知识产权文件。 5.3 知识产权管理机构 建立知识产权管理机构，配备满足任职要求的专职或兼职工作人员，承担以下职责： a) 制定知识产权发展规划； b) 制定知识产权转化相关政策文件； c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； d) 建立知识产权管理绩效评价体系； e) 遴选、评估外部知识产权服务机构； f) 组织开展知识产权相关的产学研合作和技术转移活动； 3 g) 确保知识产权沟通的有效性； h) 向最高管理者和管理者代表报告知识产权绩效和改进需求； i) 负责知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 5.4 知识产权服务支撑机构 建立知识产权服务支撑机构，配备专职人员，并承担以下职责： a) 为建立、实施与运行知识产权管理体系提供服务支撑； b) 为管理委员会、知识产权管理和运营机构提供服务支撑； c) 负责建设、维护知识产权信息管理平台； d) 建立信息收集渠道，负责知识产权信息及其他数据文献资源分类、加工； e) 为重要科研项目提供全过程知识产权信息服务； f) 日常专利检索、专利分析； g) 组织知识产权信息利用培训及推广。 注：知识产权服务支撑机构宜设置在负责信息文献的组织如图书馆等。 5.5 项目组 项目组长负责所承担项目的知识产权管理。项目组应： a) 设立知识产权专员； b) 根据项目要求，组织编制知识产权管理文件、对内报告文件和对外报告文件； c) 组织项目人员接受知识产权培训； d) 确保与知识产权管理机构的有效沟通； e) 做好项目知识产权信息管理； f) 确保项目达到知识产权考核指标。 5.6 项目知识产权专员 协助项目组长进行项目知识产权管理，负责： a) 整理项目知识产权信息； b) 项目组内部知识产权咨询； c) 与知识产权管理机构进行沟通； d) 在知识产权管理机构的指导下和知识产权服务机构的对接； e) 项目组其他外部知识产权事务沟通。 6 6.1 基础管理 人力资源管理 6.1.1 员工的知识产权权利与义务 通过人事合同明确员工知识产权权利与义务： a) 通过书面合同与员工约定知识产权有关事项； b) 明确知识产权完成人员的权利和义务； c) 明确员工造成知识产权损失的责任。 4 6.1.2 入职和离职 入职和离职应满足以下要求： a) 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，形成纪录； b) 对于与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件； c) 对离职、退休的员工进行相应的知识产权事项提醒； d) 涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。 6.1.3 培训 组织开展知识产权培训，包括以下内容： a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行； b) 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训； c) 组织对员工和学生进行知识产权培训； d) 组织对项目组长、知识产权专员进行专项知识产权培训。 6.1.4 项目组人员管理 加强项目组人员的知识产权管理： a) 针对特定项目进行项目组人员知识产权背景调查；必要时，应签署保密协议； b) 在论文发表、学位答辩、学术交流等前，应进行信息披露审查； c) 在项目组人员退出项目时，应进行知识产权义务提醒。 6.1.5 学生管理 加强学生的知识产权管理： a) 学生进入项目组，应进行知识产权义务提醒； b) 在学生发表论文、进行学位答辩、学术交流等前，应进行信息披露审查； c) 学生因毕业等原因离开科研组织时，可签署相应的知识产权协议，必要时签署保密协议。 6.2 实验室管理 加强实验室的知识产权管理： a) 采购实验用品、耗材、软件时进行知识产权审查； b) 处理实验用过物品时应进行相应的知识产权检查； c) 在仪器设备管理办法中明确知识产权管理要求，对外租借仪器设备时，应在租借合同中约定知 识产权事务； d) 国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放时，应保护用户身份信息以及在使用过程中 形成的知识产权和科学数据，明确用户在发表著作、论文等成果时标注利用科研设施仪器情况 的要求。 6.3 合同管理 加强合同中的知识产权管理： a) 对合同中知识产权条款进行审查，并形成记录； b) 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权委外业务应签订书 面合同，并明确约定知识产权事务； c) 在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，明确约定知识产权权属、许可及利益分配、 后续改进的权属和使用、保密义务等； 5 d) e) 6.4 使用其他单位管理的国家重大科研基础设施和大型科研仪器时，应约定保护身份信息以及在使 用过程中形成的知识产权和科学数据的要求； 承担涉及国家重大专项等政府项目时，应了解该项目的知识产权管理规定，并按照要求进行管 理。 保密管理 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a) 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限； b) 明确可能造成泄密的设备，规定使用目的、人员和方式； c) 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求； d) 明确涉密区域，规定参访人员活动范围等。 7 7.1 项目管理 分类 根据项目来源和重要程度等对项目进行分类管理；对重大项目，应实行立项、执行、结题验收全过 程知识产权管理。 注：重大项目由科研组织自行认定。 7.2 立项 立项阶段的知识产权管理包括： a) 确认项目委托方的知识产权要求，制定知识产权规划，并确保相关人员知悉； b) 分析该项目所属领域的发展现状和趋势、知识产权保护状况和竞争态势； c) 根据分析成果，调整项目研发方向，确定知识产权布局策略； d) 进行知识产权风险评估，制定防范预案。 7.3 执行 执行阶段的知识产权管理包括： a) 根据项目研发重点，搜集和分析与项目相关的资料、知识产权信息、产业市场情报； b) 跟踪与监控研发活动中的知识产权，适时调整研发策略和内容，及时对研发成果进行评估和确 认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权； c) 根据研发进程和专利布局策略，对研发成果适时进行专利挖掘，形成有效的专利布局； d) 督促项目组人员定期做好研发记录，及时总结和报告研发成果； e) 按照研发成果对外发布审批程序，确保研发成果对外发布的内容、形式和时间符合知识产权要 求； f) 根据知识产权市场化前景初步确立知识产权运营模式。 7.4 结题验收 结题验收阶段的知识产权管理包括： a) 对照项目委托方要求分析总结知识产权完成情况； b) 整理项目知识产权成果并归档，提交知识产权清单； c) 开展项目产出知识产权的分析，提出知识产权维护、开发、运营的方案； 6 d) 8 科研组织在对项目知识产权进行后续管理时，可邀请项目组选派代表参与管理工作。 8.1 后续管理 评估与分级管理 评估与分级管理中应满足以下要求： a) 构建知识产权应用价值评估体系和分级管理制度； b) 组成评估专家组，定期对知识产权从法律、技术、市场维度进行应用价值评估和分级； c) 对于超过维护年限的知识产权，建立知识产权权属放弃程序； d) 分析知识产权的应用前景。对于有产业化前景的知识产权，建立转化策略，适时启动转化程序； 需要二次开发的，及时进行二次开发以促进转化； e) 建立知识产权转化后发明人、知识产权管理和转移人员的激励方案； f) 评估知识产权转化过程中的风险，综合考虑投资主体、共同权利人的利益； g) 建立承担国家重点项目产生的知识产权处置流程。 8.2 运用 8.2.1 许可和转让 许可和转让过程中应满足以下要求： a) 交易前进行知识产权尽职调查，确保相关知识产权的有效性； b) 知识产权交易应签订书面合同，明确双方权利和义务； c) 监控交易流程，预防与控制交易风险，包括合同的签署、备案、变更、执行、中止与终止，以 及知识产权权属的变更等。 8.2.2 创业和入股 创业和入股过程中应满足以下要求： a) 调查技术需求方以及合作方的经济实力、管理水平、所处行业、生产能力、技术能力、营销能 力等； b) 根据需要选择有资质的第三方进行知识产权价值评估； c) 应签订书面合同，明确受益方式和比例。 8.2.3 实施和运营 实施和运营过程中应满足以下要求： a) 制定知识产权运营策略与规划； b) 建立知识产权运营控制流程； c) 明确运营主体、权利人和发明人收益关系。 8.3 重点环节的知识产权保护 应做好重点环节的知识产权保护工作，防止被侵权和知识产权流失： a) 规范科研组织名称、标志、徽章、域名及服务标记的使用，需要申请商标保护的，及时进行注 册； b) 规范著作权的使用和管理，建立在核心期刊上发表的学术论文的统计工作机制，明确员工和学 生在发表论文时标注主要参考文献、利用国家重大科研基础设施和大型科研仪器情况的要求； 7 c) d) e) 明确知识产权权属，明确职务发明创造、委托开发、合作开发以及参与知识产权联盟、协同创 新组织等情况下知识产权归属、许可及利益分配、后续改进的权属等事项； 及时发现和监控知识产权风险，制定有效的风险规避方案，避免侵犯他人知识产权； 及时跟踪和调查相关知识产权被侵权的情况，建立知识产权纠纷应对机制，适时通过行政和司 法途径主动维权，有效保护自身知识产权。 9 资源保障 9.1 基础设施 根据需要配备相关资源，支持知识产权管理体系的运行： a) b) 9.2 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等； 办公场所。 财务保障 9.2.1 知识产权经常性预算费用 设立知识产权经常性预算费用，可用于； a) 知识产权申请、注册、登记、维持； b) 知识产权检索、分析、评估、运营、诉讼； c) 知识产权管理和运营机构运行； d) 知识产权激励； e) 知识产权教育和培训； f) 其他知识产权工作。 9.2.2 科研项目管理的知识产权费用 统筹建立科研项目的知识产权资金保障机制，作为科研项目管理的知识产权费用，可用于： a) 知识产权申请、注册、登记、维持； b) 知识产权检索、分析、评估、运营、诉讼； c) 对科研项目中承担知识产权主要职责的人员的奖励； d) 知识产权教育和培训； e) 其他知识产权工作。 9.3 信息保障 应做好知识产权信息的采集、加工、利用等管理工作： a) 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息； b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用； c) 在对外信息发布之前进行相应审批。 10 评价和改进 10.1 一般要求 8 策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程： a) 确保知识产权管理体系的适宜性； b) 持续改进知识产权管理体系，确保其有效性； c) 确保知识产权资产增值。 10.2 内部审核 定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。 10.3 分析与改进 根据知识产权方针、目标和审核结果，制定改进措施并落实。 9